Понятие экономической преступности в современной криминологии
В СОВРЕМЕННОЙ КРИМИНОЛОГИИ
О.В.
ДМИТРИЕВ
Проблема экономической
преступности исследуется с различных
позиций в рамках зарубежной (западной) и
отечественной криминологии. Эти различия
обусловлены двумя факторами: исходными
теоретическими положениями и
квалификацией криминологов.
Экономическая преступность в советской
(российской) криминологии подвергалась
изучению с позиций марксистского подхода.
Из теории марксизма мы знаем, что
производственные (базисные) отношения
определяют надстройку и, следовательно,
право. Производственные отношения придают
всем общественным явлениям и обществу в
целом исторически определенное социальное
качество. Само выделение производственных
отношений как отношений объективных,
материальных, от сознания людей не
зависящих составляет центральный пункт в
выработке материалистического понимания
истории <*>.
--------------------------------
<*> См.: Ленин В.И. Полн. собр. соч. Т. 29. С.
16.
Право возникает как возведенная в
закон воля господствующего класса, воля,
содержание которой определяется
материальными условиями жизни этого
класса. Право зарождается в силу тех же
причин, что и государство: появления
частной собственности, образования
антагонистических классов. Возникновение
частной собственности породило и право
собственности. Имущественное различие,
деление общества на богатых и бедных в
корне изменили традиционные обычаи,
привычки и действия людей. С разделением
общества на классы эксплуататоры стремятся
приспособить существующие обычаи и нормы к
новым отношениям неравенства и создают
новые правила поведения - правовые нормы, в
которых выражается воля не всего общества,
а только одного господствующего класса.
Соблюдение норм права обеспечивается
государственным принуждением <*>. Отсюда
и подход к пониманию экономической
преступности, который охватывает различные
ее проявления (в генезисе и развитии).
--------------------------------
<*> Теория
государства и права: Учебник / Под ред. К.А.
Мокичева. М.: Юрид. лит., 1970. С. 63 -
64.
Во-первых, экономическая преступность
может быть рассмотрена в виде классовой
борьбы как отношения к собственности. Она
приобретает характер вредительства со
стороны угнетенных богатым собственникам,
выражая тем самым протест против
навязываемой системы отношений к средствам
производства.
Примером тут может
служить "война против машин". "Наемные
рабочие на первых порах также пытались
задержать развитие крупной
промышленности.
Они разрушали новые
машины, сопротивлялись введению женского
труда и т.п. Но они раньше, чем ремесленники,
поняли, как нелепо такое поведение. Они
нашли другие, более действенные средства
бороться с вредными последствиями
капиталистической эксплуатации; этими
средствами были их экономические
организации (профессиональные союзы) и их
политическая деятельность" <*>.
--------------------------------
<*> Каутский К.
Экономическое учение Карла Маркса. СПб.:
Изд. Врублевского, 1907. С. 98.
Во-вторых,
экономическая преступность, по марксизму,
может выражать стремление разрушить старую
систему, чтобы добиться инноваций. Как
замечает К. Каутский, капиталистическая
эксплуатация вовсе не является порождением
какого-нибудь определенного права. Ее
потребности, наоборот, создали действующее
теперь право и привели его к господству.
Право не порождает эксплуатацию, а лишь
заботится о том, чтобы как эта эксплуатация,
так и вся промышленная жизнь шла как можно
глаже <*>. Это действительно так. Но
возникающий класс собственников чувствует
себя стесненно в рамках старых правил и
начинает внедрять новые "правила игры" в
экономическом поле, что требует
преодоления сопротивления старого класса
лиц, владеющих собственностью.
--------------------------------
<*> Там же. С.
35.
В-третьих, экономическая преступность
представляет собой вид экономической
борьбы. Это касается, в частности,
противоречий между собственниками и
государством, а также противоречий между
самими собственниками.
Как видим,
марксистский подход, выдвигая во главу угла
систему экономических отношений,
достаточно продуктивен, и в принципе его
следует иметь в виду в ходе дальнейшего
анализа. Такой вывод объективен прежде
всего потому, что экономическая
преступность - это политэкономическая
категория, где экономика тесно
переплетается с политикой.
С началом
реформ в России марксизм подвергся резкой
критике. Однако из этого вовсе не следует,
что марксистская теория полностью
ошибочна: в ней достаточно много глубоких и
верных обобщений. И уж во всяком случае вряд
ли кому-либо удастся опровергнуть тезис о
том, что экономическая преступность есть
порождение господствующего способа
производства.
В своем классическом виде
экономическая преступность - порождение
капиталистического общества, основанного
на рыночном хозяйстве. Совершенно иные
свойства она имеет в условиях
тоталитарного государства с жестким
государственным контролем за
экономическими отношениями и в особенности
- за прибылью от экономической
деятельности. История социалистического
государства красноречиво свидетельствует
о том, что любые невыгодные ему формы
деятельности не только запрещаются, но и
подвергаются жесточайшему преследованию.
Всеобъемлющий контроль за производством и
распределением материальных ценностей
существенно ограничивает формы
отклоняющегося поведения в
рассматриваемой сфере.
Учитывая, что
Россия избрала рыночную стратегию
реформирования экономики, уместно
обратиться к исследованиям проблемы
экономической преступности,
осуществленным западными криминологами.
Характерной особенностью этих
исследований является отсутствие
операционального определения
экономической преступности. Начиная с Э.
Сатерленда, который ввел в научный оборот
понятие беловоротничковой преступности
<*>, никто из последующих криминологов не
смог создать определение, способное
придать изучаемому явлению более или менее
четкие очертания. Так, известный шведский
криминолог Бу Свенссон пишет, что понятие
"экономическая преступность" не имеет
четких уголовно-правовых границ и включает
целый ряд явлений различного рода. В
соответствии с этим понятием, используемым
государственными органами, ведущими борьбу
с преступностью, к экономической
преступности должна относиться прежде
всего преступность, имеющая в качестве
прямого мотива экономическую выгоду. Кроме
того, она должна носить длящийся характер,
осуществляться систематически и в рамках
легальной хозяйственной деятельности, на
основе которой возникают преступные деяния
<**>.
--------------------------------
<*> См.:
Сатерленд Э.Х. Являются ли преступления
людей в белых воротничках преступлениями? //
Социология преступности. М.: Прогресс, 1966. С.
45 - 59.
<**> См.: Свенссон Бу.
Экономическая преступность. М.: Прогресс,
1987. С. 26.
Немецкий криминолог Г. Кайзер
концентрирует внимание на том, что
экономическая преступность представляет
собой антиобщественное, нацеленное на
обогащение поведение, которое лицами,
занимающими социально-престижное
положение, практикуется в рамках своей
профессии таким образом, что при
одновременной предпосылке
законопослушного поведения всех остальных
злоупотребляют общественным доверием,
которым обязательно пользуется их группа.
При этом выделяет четыре группы
преступлений, называя эти группы
прецедентными:
- Соглашения о
недопущении конкуренции, нарушения
законодательства о конкуренции и ценах,
включая ростовщичество; нарушения
авторских прав и прав на товарные знаки;
мошенничество, связанное с основанием и
строительством, деликты в конкурсном
производстве и правонарушения, совершаемые
компаниями; злоупотребления доверием и
неправомерное объявление о банкротстве.
- Уклонение от уплаты налогов, сборов и
пошлин, таможенные преступления, а также
получение кредитов обманным путем и
подкуп.
- Нарушения законодательства об
охране молодежи и охраны труда, а также о
социальном страховании; нарушения
законодательства об использовании и охране
окружающей среды; фальсификация
продовольственных и промышленных
товаров.
- Мошеннические серийные
продажи различных товаров, с частичным
обязательством предоставлять надомную
работу, мошенническое приобретение
индивидуального дома или дачи <*>.
--------------------------------
<*> См.: Кайзер Г.
Криминология. Введение в основы. М.: Юрид.
лит., 1979. С. 292 - 294.
Американские ученые
Куини и Клинард предложили разделить
экономическую преступность на два вида: 1)
преступность по роду занятости и 2)
преступность корпораций (причем последний
вид они отнесли к "беловоротничковой
преступности"). В первый ряд авторы включили
преступления, совершаемые индивидами для
личной выгоды в процессе профессиональной
деятельности, а также преступления,
совершаемые служащими против своих
предпринимателей, а ко второму виду они
отнесли преступления представителей
администрации корпораций, совершаемые с
целью принести прибыль самой корпорации, а
также преступления корпорации в целом
<*>.
--------------------------------
<*> Цит.
по: Дементьева Е.Е. Экономическая
преступность и борьба с ней в странах с
развитой рыночной экономикой (на
материалах США и Германии). М.: ИНИОН РАН, 1992.
С. 7 - 8.
Точки зрения на понятие
экономической преступности, высказанные
западными криминологами, могут быть
цитируемы и далее. Однако это мало что
изменит принципиально, поскольку, как и
указанные, все остальные дефиниции
страдают расплывчатостью,
неопределенностью. Если это понятно по
отношению к американским ученым, впитавшим
в себя школу прецедентного права, то
вызывают удивление рассуждения немецких
специалистов, высказывающих сомнения,
пригодно ли вообще понятие экономической
преступности как уголовно-правовое
собирательное понятие <*>.
--------------------------------
<*> См.: Кайзер Г.
Указ. соч. С. 293
Отличительной
особенностью западной школы криминологии
является как раз аморфность предмета
исследования, что во многом вызвано
нечеткостью формулировок. Это определяется
тем, что криминологи на Западе в
большинстве своем не являются юристами.
Отсюда - пренебрежение материальным правом,
которое как раз и выступает категориальной
основой криминологических исследований.
Более продуктивны материалы анализа,
проведенного западными специалистами, о
видах экономической преступности. По
данным обзора литературы выделяют
следующий их перечень: <*>
--------------------------------
<*> См.: Дементьева
Е.Е. Указ. соч. С. 15 - 16.
1. Преступления,
выражающиеся в злоупотреблении
капиталовложениями, которые причиняют
ущерб компаньонам, акционерам и т.д.
2.
Преступления, состоящие в злоупотреблениях
депозитным капиталом и причиняющие ущерб
кредиторам, гарантам (сюда входят ложные
банкротства, наносящие ущерб кредиторам;
мошенничества в области страхования;
махинации с субсидиями).
3. Преступления,
связанные с нарушением правил свободной
конкуренции (например, промышленный
шпионаж, а также искусственное завышение
или понижение цен, сговор о фиксировании
цен, ложная реклама).
4. Преступления,
состоящие в нарушении прав потребителей
(выпуск недоброкачественной продукции,
влекущей за собой причинение физического
вреда потребителям; различные
мошенничества, причиняющие материальный
ущерб потребителям, и пр.).
5.
Преступления, посягающие на финансовую
систему государства (например, сокрытие
прибыли, уклонение от уплаты налогов,
нарушение контроля за торговлей и
производством).
6. Преступления,
связанные с незаконной эксплуатацией
природы и причиняющие ущерб окружающей
среде (например, загрязнение окружающей
среды, нарушение положений о строительстве
и др.).
7. Преступления, состоящие в
махинациях в области социального
страхования и пенсионного обеспечения, а
также преступления, связанные с
сознательным нарушением правил техники
безопасности, причиняющие материальный и
физический ущерб рабочим и служащим.
8.
Коммерческие взятки.
9. Компьютерные
преступления.
При анализе результатов
исследований экономической преступности,
проведенных западными криминологами,
необходимо еще раз подчеркнуть, что по
своей квалификации они чаще всего являются
социологами. Отсюда нечеткость в
определениях, а зачастую - пренебрежение
юридическими категориями, которые,
собственно, и составляют базу для понимания
исследуемого феномена.
В отечественной
криминологической традиции понимание
преступного неразрывно связано с
нарушением уголовно-правовых норм.
Юридический критерий выступает главным при
формулировании определения. Преступность -
это совокупность (система) ПРЕСТУПЛЕНИЙ
(выделено мной. - О.Д), совершаемых на данной
территории за определенный период времени
<*>. Такой подход (его можно назвать
классическим) характерен для большинства
криминологических исследований по
"линейным" направлениям борьбы с
преступностью, и его следует признать
наиболее обоснованным в том смысле, что при
этом обеспечивается четкость предмета
исследования. Иные подходы такой строгости
не имеют: предмет становится аморфным,
размытым, недостаточно определенным.
--------------------------------
<*> См.: Кузнецова
Н.Ф. Преступление и преступность. М.: Изд-во
МГУ, 1969. С. 173.
Так, экономическая
преступность иногда отождествляется с
"бизнес-преступностью", "преступностью в
сфере бизнеса", "хозяйственной
преступностью", "беловоротничковой
преступностью". Любая из названных
дефиниций не дает четкого представления о
предмете исследования. Например,
наркобизнес, несомненно, является видом
бизнес-преступности, но вряд ли правильно
считать его разновидностью экономической
преступности. Коррупция выступает
элементом беловоротничковой преступности,
но спорно отнесение ее к преступности
экономической. При этом у исследователя
остается весьма широкое поле для
субъективного усмотрения и соответственно
отнесения тех или иных преступлений к
категории экономических.
Высказывается
мнение, что экономическая преступность
слагается из посягательств на
собственность и предпринимательских
преступлений <*>. Г.К. Мишин полагает, что
такой подход, при котором экономические
преступления объединяют преступления
против собственности (имущественные) и
хозяйственные, обеспечивает широкое
комплексное видение экономических
преступлений <**>.
--------------------------------
<*> См.: Кузнецова
Н.Ф. Кодификация норм о хозяйственных
преступлениях // Вестник Московского
университета. Сер. 11: Право. 1993. N 4.
<**>
См.: Мишин Г.К. Проблема экономической
преступности. М.: ВНИИ МВД России, 1994. С.
44.
Законодатель, как можно видеть из
наименования раздела VIII УК России, избрал
именно такую точку зрения. Раздел
называется "Преступления в сфере экономики"
и состоит из трех глав: главы 21
"Преступления против собственности", главы
22 "Преступления
