Уголовно - правовые меры противодействия преступности в сфере внешнеэкономической деятельности
В СФЕРЕ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
С.П. ДОРОЖКОВ
Дорожков
С.П., кандидат юридических наук.
Хорошо
известно, что борьба с преступностью должна
вестись юридически безупречными
средствами и методами, в строгом
соответствии с законами, которые должны
быть обоснованными, соответствовать
потребностям общества в правовом
регулировании и надежной правоохране.
Успех противодействия преступлениям в
сфере внешнеэкономической деятельности во
многом зависит от качества законов, их
соответствия реалиям жизни и в первую
очередь, действительной общественной
опасности деяний, а также четкости, ясности,
непротиворечивости, "прозрачности" для
правоприменителей, отсутствия поводов для
неоднозначного толкования, правильного
определения квалифицирующих признаков,
соразмерности санкций содеянному и т.д.
Исходя из этих критериев, надлежит
признать, что по каждому из составов
преступлений в сфере внешнеэкономической
деятельности могут быть высказаны
замечания и предложения в плане de lega ferenda,
направленные на их совершенствование в
соответствии с интересами обеспечения
более высокого уровня противодействия
преступлениям в рассматриваемой сфере
уголовно - правовыми средствами. При этом
необходимо оговориться, что речь в данном
контексте должна идти как об изменениях и
дополнениях в текстах действующих законов,
так и об однозначном их толковании высшей
судебной инстанцией страны (Пленумом
Верховного Суда РФ).
Рассмотрим эти
вопросы применительно к отдельным составам
преступлений в сфере внешнеэкономической
деятельности.
Контрабанда.
Как
отмечалось в юридической литературе, на
практике возникает вопрос о том, относятся
ли к товарам и иным предметам,
предусмотренным ст. 188 УК, работы и услуги,
объекты интеллектуальной собственности,
информация, включая ноу - хау. Соглашаясь с
положительным ответом на этот вопрос, т.е. с
признанием того, что эти услуги и работы, и
технологии, и информация, и объекты
интеллектуальной и промышленной
собственности, полезные модели,
промышленные образцы, а также товарные
знаки, знаки обслуживания, места
происхождения товаров должны
рассматриваться как предметы контрабанды
<*>, отметим, что он может быть решен
разъяснением Пленума Верховного Суда РФ,
без внесения изменений в текст закона.
Употребляемая в тексте Закона (ч. 1 ст. 188 УК
РФ) формулировка "товаров и иных предметов"
представляется в этом отношении достаточно
объемной, не требующей расширения путем их
пространного перечисления, которое в
принципе (с учетом развития науки и техники)
вряд ли может быть исчерпывающим в
детализированном виде.
--------------------------------
<*> Диканова Т.А.,
Осипов В.Е. Указ. работа. С. 134, 135.
Вряд ли
можно согласиться с предложением дополнить
состав преступления, предусмотренного ст.
188 УК РФ, указанием на контрабанду людей
<*>. Этот вопрос (по факту)
действительно
актуален, но он должен
решаться не в рамках совершенствования
законодательства об ответственности за
преступления в сфере экономической
деятельности (глава 22 УК РФ). Ставить в таком
контексте в один ряд товары, иные предметы и
людей не вполне корректно. То, что,
фигурально выражаясь, можно назвать
контрабандой людей, должно рассматриваться
в контексте более значимых объектов
уголовно - правовой охраны (в числе
преступлений против жизни и здоровья,
против свободы личности и др.)
--------------------------------
<*> Диканова Т.А.,
Осипов В.Е. Указ. работа. С. 135.
Есть
необходимость уточнить диспозицию ст. 188 УК
РФ с целью приведения ее в соответствие с
Федеральными законами "Об экспортном
контроле", "О государственном регулировании
внешнеторговой деятельности" и в этих целях
расширить круг предметов преступления,
незаконное перемещение которых через
таможенную границу РФ образует состав
квалифицированной контрабанды. В
частности, установить, что по части 2 ст. 188
УК РФ ответственность должна наступать за
незаконное перемещение через таможенную
границу РФ, в том числе радиоактивных
веществ, радиационных источников, ядерных
материалов, а также любого вооружения и
военной техники либо материалов и
оборудования, которые могут быть
использованы как при создании оружия
массового поражения и средств его доставки,
так и любых иных видов вооружения и военной
техники, в отношении которых установлены
специальные правила перемещения через
таможенную границу РФ (соответствующий
проект закона внесен Правительством РФ на
рассмотрение в Государственную Думу).
В
число предметов контрабанды, перечисленных
в части 2 ст. 188 УК, следовало бы наряду с
наркотическими средствами, психотропными и
сильнодействующими веществами
дополнительно включить прекурсоры, а также
инструменты и оборудование, используемые
для изготовления наркотических средств и
находящиеся под специальным контролем (что
соответствовало бы положениям ФЗ "О
наркотических средствах и психотропных
веществах").
В юридической литературе
высказывались также предложения,
касающиеся квалифицирующих и иных
признаков контрабанды и санкций за это
преступление. В целом они заслуживают
поддержки. В частности, предлагается
установить в качестве квалифицирующего
признака особо крупный размер, что
позволяет более дифференцированно
подходить к назначению наказаний.
Заслуживает также внимания предложение
дополнить перечень квалифицирующих
признаков, перечисленных в ч. 3 ст. 188 УК РФ,
указанием на совершение преступления
группой лиц по предварительному сговору (в
частности, это позволило бы более активно
вести борьбу с наркодельцами, которые
действуют не в одиночку, а в составе
преступных групп).
В целях
декриминализации деяний, не представляющих
значительной общественной опасности, и
концентрации усилий правоохранительных
органов на борьбе уголовно - правовыми
средствами с деяниями, которые причиняют
более существенный вред, имеет смысл
поднять "планку" крупного размера
(стоимости незаконного перемещения
товаров) применительно к ч. 1 ст. 188 УК РФ с 500
до 2000 МРОТ.
В санкции ч. 1 ст. 188 УК РФ
целесообразно предусмотреть конфискацию
товаров и транспортных средств, незаконно
перемещаемых через таможенную границу
(независимо от того, кто это делает -
собственник или иное лицо) <*>.
--------------------------------
<*> Диканова Т.,
Остапенко В. Борьба с таможенными
преступлениями. С. 89.
В связи с
обострением проблемы наркомании иногда
высказывается мнение о необходимости
ужесточить наказание за контрабанду
наркотиков. Вопрос здесь есть, но способы
его решения могут быть различными. И вряд ли
оптимальным вариантом было бы повышение
размера санкций, предусмотренных частями 2 -
4 ст. 188 УК РФ. Анализ судебной практики
показывает, что действующие санкции
используются далеко не в полной мере (и
очень редко близко к верхним их пределам).
По делам этой категории часто применяется
условное осуждение, назначаются наказания
ниже низшего предела. С учетом этого
правильнее идти по пути не увеличения
размера санкций, а добиваться реального
применения действующего законодательства.
В частности, усилению уголовной
ответственности за контрабанду наркотиков
(и близких к ним веществ) способствовала бы
реализация изложенных предложений,
касающихся изменений в диспозиции ст. 188 УК
РФ.
Незаконный экспорт технологий,
научно - технической информации и услуг,
сырья, материалов и оборудования,
используемые при создании оружия массового
поражения, вооружения и военной техники.
Статья 189 УК РФ, предусматривающая
ответственность за указанное преступление,
несмотря на вносившиеся в нее изменения (ФЗ
от 25.06.1998), нуждается в серьезных
коррективах, касающихся предмета,
объективной стороны, квалифицирующих и
других признаков. Уголовная
ответственность должна наступать не только
за незаконный экспорт, но и за незаконную
передачу иностранной организации (ее
представителю) сырья, материалов,
оборудования, которые могут быть
использованы при создании вооружения и
военной техники.
В диспозиции ст. 189 УК
РФ необходимо также указать, что
ответственность наступает не только за
незаконный экспорт контролируемых
технологий, научно - технической
информации, но и за незаконное выполнение
работ или оказание услуг иностранной
организации (ее представителю), которые
могут быть использованы ими при создании
вооружения и военной техники, где бы они ни
оказались.
Целесообразно также
предусмотреть квалифицирующие признаки
данного преступления: совершение деяний
неоднократно или группой лиц по
предварительному сговору, организованной
группой либо в отношении предметов (работ,
услуг), которые заведомо могут быть
использованы при создании оружия массового
поражения, средств его доставки и в
отношении которых установлен экспортный
контроль.
Санкции по ст. 189 УК РФ (при
особо квалифицирующих обстоятельствах)
следует дополнить указанием на возможность
применения конфискации имущества и лишения
права занимать определенные должности или
заниматься определенной деятельностью.
С учетом сказанного предлагаются следующие
наименование и новая редакция ст. 189 УК РФ.
"Статья 189. Незаконный экспорт или передача
сырья, материалов, оборудования,
технологий, научно - технической
информации, используемой при создании
оружия массового поражения, вооружения и
военной техники.
1. Незаконный экспорт
или незаконная передача иностранной
организации (ее представителю) сырья,
материалов, оборудования, технологий,
научно - технической информации либо
незаконное выполнение работ или оказание
услуг иностранной организации (ее
представителю), которые заведомо могут быть
использованы при создании вооружения и
военной техники и в отношении которых
установлен экспортный контроль (при
отсутствии признаков преступлений,
предусмотренных статьями 188, 275 настоящего
Кодекса), - наказываются штрафом от семисот
до одной тысячи МРОТ или в размере
заработной платы или иного дохода
осужденного за период от семи месяцев до
одного года, либо лишением права занимать
определенные должности или заниматься
определенной деятельностью на срок до пяти
лет, либо лишением свободы на срок до трех
лет.
2. Те же деяния, совершенные
неоднократно или группой лиц по
предварительному сговору, - наказываются
лишением свободы на срок от двух до пяти лет
с лишением права занимать определенные
должности или заниматься определенной
деятельностью.
3. Деяния,
предусмотренные частью первой настоящей
статьи, совершенные организованной группой
либо в отношении сырья, материалов,
оборудования, технологий, научно -
технической информации, работ (услуг),
которые заведомо могут быть использованы
при создании оружия массового поражения,
средств его доставки и в отношении которых
установлен экспортный контроль -
наказываются лишением свободы от трех до
семи лет с конфискацией имущества или без
таковой".
Невозвращение на территорию
Российской Федерации предметов
художественного, исторического и
археологического достояния народов
Российской Федерации и зарубежных стран.
В диспозиции ст. 190 УК РФ,
предусматривающей ответственность за это
преступление, следовало бы уточнить, что
речь в ней идет о невозвращении названных в
ней предметов, которое связано с
невыполнением требований законодательства
о таможенном режиме временного ввоза.
Формулировка "если такое возвращение
является обязательным в соответствии с
законодательством Российской Федерации"
представляется недостаточно конкретной.
В связи с тем что данное преступление
может повлечь невосполнимые потери - полную
утрату уникальных культурных ценностей -
санкцию ст. 190 УК РФ целесообразно усилить,
предусмотрев в ней обязательную
конфискацию имущества.
Невозвращение
из-за границы средств в иностранной
валюте.
В юридической литературе
неоднократно отмечалось, что решение
актуальной и масштабной проблемы
противодействия утечке капиталов из России
во многом осложнено неудачной конструкцией
состава преступления, предусмотренного ст.
193 УК РФ, другими пробелами в
законодательстве <*>.
--------------------------------
<*> См., например:
Пастухов И., Яни П. Невозвращение валюты
из-за границы: проблема квалификации /
Законность. 1999. N 5. С. 11 - 12; Михайлов В.И.,
Федоров А.И. Невозвращение из-за границы
средств в иностранной валюте //
Законодательство. 2000. N 7. С. 9 -
13.
Значительные валютные средства не
только не возвращаются из-за границы, но и
неправомерно перечисляются в банки,
которые находятся на территории Российской
Федерации, незаконно ввозятся наличными,
скрываются от учета и контроля под видом
фиктивных сделок и т.д. Исходя из этого,
целесообразно сконструировать диспозицию
ст. 193 УК РФ по типу той, которая имелась в ст.
162.8 УК РСФСР, где было предусмотрено
сокрытие средств в иностранной валюте
независимо от их местонахождения.
Большие споры и возражения вызывает резкое
ограничение в диспозиции ст. 193 УК РФ круга
субъектов данного преступления - отнесение
к ним только руководителей организаций, т.е.
по буквальному толкованию первых лиц.
Практика показывает, что объективная
сторона состава выполняется как раз не
руководителями, а другими работниками -
заместителями генеральных директоров,
главными и иными бухгалтерами,
исполнительными директорами, менеджерами и
т.д. У руководителя, даже если он подписал
соответствующие документы, всегда есть
возможность сослаться на то, что он сделал
это, не вникая в суть дела. Поэтому
необходимо установить, что субъектом
преступления, предусмотренного ст. 193 УК РФ,
может быть любое лицо, обязанное в
соответствии с законодательством принять
меры к возврату валюты.
Интересы
дифференциации ответственности за
рассматриваемое преступление требуют
включения в диспозицию ст. 193 УК РФ таких
квалифицирующих признаков, как
неоднократность и особо крупный размер,
совершение преступления группой лиц (по
предварительному сговору) или
организованной группой.
При
сопоставлении санкции ст. 193 УК РФ (лишение
свободы до трех лет) с санкциями статей 174, 188
УК РФ видно, что в первом случае она
занижена. С учетом объекта преступления,
предусмотренного ст. 193 УК РФ, оправданным
было бы включение в ее санкцию возможности
применения конфискации имущества.
Наконец, в целях совершенствования
правовых механизмов, обеспечивающих
возвращение в страну валюты из-за границы
целесообразно дополнить примечание к ст. 193
УК РФ поощрительной нормой - указанием на
возможность освобождения виновного от
уголовной ответственности при
определенных условиях, сходных с теми,
которые сформулированы в примечании к
статье 198, и некоторым другим УК РФ.
С
учетом предлагаемых изменений ст. 193 УК РФ
можно было бы изложить в следующей
редакции:
"Статья 193. Сокрытие средств в
иностранной валюте
1. Сокрытие в крупных
размерах средств в иностранной валюте,
подлежащих обязательному перечислению на
счета в уполномоченных банках Российской
Федерации, -
наказывается лишением
свободы до четырех лет.
2. То же деяние,
совершенное:
