Отмывание денег в современном уголовном праве
<**> Title 31 "Money and Finance" Subtitle IV "Money" Chapter 53
"Monetary Transactions" Subchapter III "Money laundering and related financial
crimes".
В параграфе 1 п. "а" ст. 1956
предусмотрена ответственность за
проведение финансовой операции с
имуществом, заведомо представляющим собою
доходы от незаконной деятельности <*>,
при наличии совокупности следующих
условий: 1) имущество действительно
включает в себя доходы от незаконной
деятельности; 2) деяние совершается с
намерением содействовать продолжению
такой деятельности либо с намерением
участвовать в деянии, составляющем
нарушение определенных норм налогового
законодательства, либо деяние совершается
лицом, знающим, что операция направлена на
сокрытие или маскировку незаконной
деятельности (либо ее существа, места
осуществления, источника, лиц, ее
осуществляющих или контролирующих) или на
уклонение от сообщения об операции властям,
когда такое сообщение требуется в
соответствии с правом федерации или штата.
Наказание - штраф в размере до 500 тыс.
долларов США либо не более двойного размера
стоимости отмываемого имущества, если она
превышает эту сумму, либо лишение свободы
на срок до 20 лет, либо оба упомянутых
наказания. Параграф 2 п. "а" ст. 1956
устанавливает такую же санкцию за
перевозку, перемещение или перевод за
пределы США или в США из-за рубежа (в том
числе и транзитом) денежных средств и
фондов с упомянутыми намерениями или
знаниями. Параграф 3 п. "а" ст. 1956
предусматривает такую же санкцию за
проведение или покушение на проведение
финансовой операции с имуществом,
представляющим собою доходы от незаконной
деятельности, либо с имуществом,
использованным для проведения такой
деятельности, если деяние совершено с
упомянутыми намерениями, при этом в
параграфе 3 не требуется знания о
преступном происхождении, однако
необходимо предварительное представление
уполномоченного лица о таком происхождении
имущества <**>. В п. "b" ст. 1956 установлено
"гражданское наказание" (civil penalty) за
действия, предусмотренные в параграфах 1 - 3
п. "а" ст. 1958, в виде штрафа в размере до 10 тыс.
долл. (либо в размере, не превышающем
стоимости отмываемого имущества, если она
превышает 10 тыс. долл. <***>). Под
"финансовой операцией" понимается любая
операция, если она включает движение фондов
"по проводам" или с помощью иных средств, или
вовлекает в обращение денежные средства,
или включает переход прав на недвижимость,
транспортные средства, самолеты, либо
вовлекает "финансовые институты". "Денежные
средства" (monetary instruments) охватывают деньги,
чеки (в том числе и дорожные), иные платежные
документы, иные ценные бумаги, права на
которые переходят при их передаче. Под
"незаконной деятельностью" (источник
"грязных" доходов) понимаются преступления,
круг которых широко, но строго очерчен в п.
"с" ст. 1956.
--------------------------------
<*>
Изложение содержания американского
законодательства не является его точным
переводом. Такой перевод практически
невозможен ввиду существенного
несовпадения содержания правовых норм и
правовой терминологии. Содержание закона
излагается таким образом, чтобы его смысл
был понятен русскому читателю (например, "real
property" обозначается как "недвижимость", "monetary
instruments" - как "денежные средства", "money orders" -
"платежные документы").
<**> Такая же
специфика характерна и для параграфа 2.
<***> В данном случае речь идет об
альтернативе уголовному наказанию,
"гражданская санкция" применяется по
усмотрению правоприменительных органов. В
целом размер санкции за отмывание денег по
усмотрению властей может колебаться от
незначительного штрафа до 20 лет лишения
свободы, следует учитывать и правовую
возможность сделок между защитой и
обвинением т.п.
Статья 1957
предусмотрела более мягкое наказание
(максимальный срок лишения свободы снижен
до 10 лет) за участие в финансовой операции с
имуществом, происходящим от преступления,
если стоимость имущества более 10000 долл.
США. Статья применяется при условии, если в
операции участвует финансовое учреждение
(банк и др. <*>), при этом не требуется
указанных в ст. 1956 намерений. Обвинение не
должно доказывать, что виновному известно,
от каких именно видов преступной
деятельности получены доходы. Норма не
применяется, если "финансовая операция"
необходима для обеспечения права на
представительство, гарантированного ст. VI
Конституции США (т.е. в случае, когда
"грязные" деньги расходуются на оплату
адвоката). Данная норма направлена, прежде
всего, на то, чтобы обеспечить активное
сотрудничество банковских служащих (и иных
лиц, профессия которых связана с повышенным
риском участия в отмывании денег) с
правительством в борьбе с отмыванием
денег.. --------------------------------
, действия, запрещенные
ст. 174.1 УК (совершенные без релевантной
цели), "отмыванием" не являются. Речь может
идти только о действиях, приравненных УК к
"отмыванию". Но тогда неясно: в чем же
выражается столь высокая степень
общественной опасности таких действий, что
законодатель приравнял их к "отмыванию"?
Правильным представляется иное толкование
закона: субъективная сторона обоих
преступлений, составляющих отмывание
денег, характеризуется не только виной в
виде прямого умысла, но и целью. Цель
отмывания денег определена в ст. 174 УК как
"цель придания правомерного вида владению,
пользованию и распоряжению указанными
денежными средствами или иным имуществом".
Определение в законе цели "отмывания"
очевидно способствует правильному
пониманию сущности этого преступления.
Однако оно не в полной мере согласуется с
требованиями к "объективации" субъективных
признаков, сформулированными в п. 2 ст. 6
Страсбургской конвенции..
--------------------------------">Статья 174.1 УК не
упоминает цели отмывания (в отличие от ст.
174). Можно ли понимать это в том смысле, что
цель не является признаком состава
преступления, предусмотренного этой
статьей? Учитывая особенности применения
ст. 174 УК в прежней ее редакции, можно
прогнозировать, что в практике будет
поддержано буквальное толкование закона.
Однако ни в феноменологическом смысле, ни в
том смысле, который вкладывает в понятие
"отмывания" Федеральный закон "О
противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем" <*>,
действия, запрещенные ст. 174.1 УК
(совершенные без релевантной цели),
"отмыванием" не являются. Речь может идти
только о действиях, приравненных УК к
"отмыванию". Но тогда неясно: в чем же
выражается столь высокая степень
общественной опасности таких действий, что
законодатель приравнял их к "отмыванию"?
Правильным представляется иное толкование
закона: субъективная сторона обоих
преступлений, составляющих отмывание
денег, характеризуется не только виной в
виде прямого умысла, но и целью. Цель
отмывания денег определена в ст. 174 УК как
"цель придания правомерного вида владению,
пользованию и распоряжению указанными
денежными средствами или иным имуществом".
Определение в законе цели "отмывания"
очевидно способствует правильному
пониманию сущности этого преступления.
Однако оно не в полной мере согласуется с
требованиями к "объективации" субъективных
признаков, сформулированными в п. 2 ст. 6
Страсбургской конвенции..
--------------------------------
Статья 174.1. Использование выгод
от совершения преступления. Приобретение,
хранение или использование в крупном
размере в личных интересах или в интересах
третьего лица, не участвовавшего в
совершении первичного преступления,
денежных средств или иного имущества,
заведомо составляющего доход или иную
выгоду от совершения другим лицом
преступления, при отсутствии признаков
преступлений, предусмотренных статями 174
или 175 настоящего Кодекса, наказывается
штрафом (до максимального размера) либо
лишением свободы на срок до двух лет со
штрафом (до максимального размера) или без
такового.
