Арбитражный процесс (издательский дом городец, 2004)
судом первой и апелляционной инстанций,
устанавливая правильность применения норм
материального права и норм процессуального
права при рассмотрении дела и принятии
обжалуемого судебного акта, исходя из
доводов, содержащихся в кассационной
жалобе и возражениях относительно жалобы,
если иное не предусмотрено настоящим
Кодексом.
Из содержания приведенной
правовой нормы следует, что суд
кассационной инстанции вправе теперь
оставить в силе и незаконное решение, если
на конкретное нарушение закона (даже
грубое) по каким-то причинам не указано в
кассационной жалобе. Такой подход к решению
вопроса в значительной мере снижает
гарантии законности и не соответствует
роли и месту суда кассационной инстанции в
системе арбитражных судов.
4. Закреплен ли
в действующем АПК РФ принцип непрерывности
в арбитражном судопроизводстве?
Судя по
содержанию нового АПК РФ, в нем
законодатель отказался от принципа
непрерывности в арбитражном
судопроизводстве (это, в частности, следует
из содержания ст. 163 АПК РФ, в которой нет
правовой нормы, запрещающей суду
рассматривать другие дела во время
перерыва в судебном заседании). Аргументы
противников данного принципа в арбитражном
судопроизводстве понятны - это мешает
оперативно проводить процесс. Поскольку в
случае объявления перерыва другие дела до
окончания начатого дела разбирать нельзя,
это обстоятельство стесняет и обременяет
судей в решении оперативных вопросов,
связанных с назначением и рассмотрением
дел.
Мне думается, что, исключая принцип
непрерывности из арбитражного
судопроизводства, законодатель все-таки
допустил ошибку, которую все равно придется
исправлять, ибо этот принцип прямо связан с
качеством разрешения споров и укреплением
авторитета арбитражного суда среди
организаций и граждан.
Доводы же о том,
что принцип формален и представляет помеху
оперативности, неубедительны.
Действительно, принцип непрерывности
процесса ставит иногда судей в жесткие
рамки. Поэтому понятно, что такие рамки вряд
ли кому-то понравятся. Но если
рассматривать сам арбитражный процесс как
совокупность связанных между собой
гарантий защиты прав организаций и граждан,
гарантий вынесения судом законного и
обоснованного решения, а не только средство
проявления власти суда "во вне", то
становится очевидной практическая
значимость этого принципа в процессе.
Принцип непрерывности укрепляет авторитет
арбитражного суда, обеспечивает
уважительное отношение суда к участвующим
в деле лицам, гарантирует вынесение
арбитражным судом законных и обоснованных
решений.
Нельзя не обратить внимание и
на непоследовательность законодателя в
решении вопроса о взаимном уважении суда и
участвующих в деле лиц. С одной стороны, он
вводит правовую норму, обязывающую
участников процесса проявлять уважение к
суду, обращаясь к арбитражному суду со
словами "Уважаемый суд!", а с другой - убирает
правило о непрерывности процесса по делу,
обеспечивающее уважительное отношение
суда к участвующим в деле лицам.
5. Что
нового вносит действующий АПК РФ в развитие
принципа непосредственности в арбитражном
процессе?
Анализ АПК РФ 1992 г. и АПК РФ 1995 г.
показывает, что совершенствование принципа
непосредственности в арбитражном
судопроизводстве шло по различным
направлениям: 1) за счет расширения его
содержания; 2) путем укрепления гарантий
реализации строгого соблюдения судом
установленной законом обязанности
непосредственно исследовать все
доказательства по делу; 3) а также путем
укрепления гарантий прав лиц, участвующих в
деле, лично знакомиться с материалами дела
и лично участвовать в исследовании
доказательств.
По этим же направлениям
продолжалось его совершенствование и в АПК
РФ 2002 г.
Как и в АПК РФ 1995 г., в новом
Кодексе принцип непосредственности в
арбитражном процессе закреплен в гл. 1 АПК
"Основные положения" и действует не только
при рассмотрении дела судом первой
инстанции, но и на других стадиях
процесса.
С действием принципа
непосредственности в арбитражном процессе
тесно связано установленное в законе
правило о неизменном составе судей,
рассматривающих конкретное дело. Оно
теперь закреплено в общей части АПК РФ.
Согласно ст. 18 действующего АПК РФ в случае
замены судьи рассмотрение дела начинается
сначала. Это позволяет новому судье лично
воспринять все доказательства и наравне с
другими обсуждать и оценивать их в
совещательной комнате.
В АПК РФ 2002 г.
прямо указано, что при рассмотрении дела
арбитражный суд должен непосредственно
исследовать доказательства по делу:
ознакомиться с письменными
доказательствами, осмотреть вещественные
доказательства, заслушать объяснения лиц,
участвующих в деле, показания свидетелей,
заключения экспертов, а также огласить
такие объяснения, показания, заключения,
представленные в письменной форме.
Воспроизведение аудио- и видеозаписей
проводится арбитражным судом в зале
судебного заседания или в ином специально
оборудованном для этой цели помещении (ст.
162 АПК РФ). Акцент на непосредственное
исследование доказательств сделан
законодателем не случайно и преследует
цель получения судьями наиболее
достоверной информации о фактах, имеющих
значение для дела.
В новом АПК РФ, в
отличие от АПК РФ 1995 г., правила оценки
доказательств арбитражным судом впервые
изложены с учетом принципа
непосредственности. В ч. 1 ст. 71 АПК РФ
говорится, что арбитражный суд оценивает
доказательства по своему внутреннему
убеждению, основанному на всестороннем,
полном, объективном и непосредственном
исследовании имеющихся в деле
доказательств.
Гарантии реализации
принципа непосредственности в арбитражном
судопроизводстве закреплены в ч. 2 ст. 10
Кодекса, в которой говорится, что
доказательства, которые не были предметом
исследования в судебном заседании, не могут
быть положены арбитражным судом в основу
принимаемого акта. В новом АПК РФ эта
правовая норма помещена в общей части и
действует не только в суде первой
инстанции.
По сравнению с АПК РФ 1995 г.
расширены связанные с личным участием в
исследовании доказательств права лиц,
участвующих в деле. По новому Кодексу эти
лица теперь могут знакомиться с
доказательствами, представленными другими
лицами, участвующими в деле, до начала
судебного разбирательства, знать о жалобах,
поданных другими лицами, участвующими в
деле, знать о принятых по данному делу
судебных актах и получать копии судебных
актов, принимаемых в виде отдельного
документа (ст. 41 АПК РФ).
Этому праву
корреспондирует впервые введенная в АПК РФ
правовая норма, обязывающая лиц,
участвующих в деле, раскрыть
доказательства, на которые они ссылаются
как на основание своих требований и
возражений, перед другими лицами,
участвующими в деле, до начала судебного
заседания, если иное не установлено законом
(ч. 3 ст. 65 АПК РФ).
Значительно укрепляет
гарантии принципа непосредственности и
правило, дозволяющее лицам, участвующим в
деле, ссылаться только на те
доказательства, с которыми другие лица,
участвующие в деле, были ознакомлены
заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ).
Как и в
двух ранее действовавших Кодексах, в новом
АПК РФ указано, что письменные
доказательства представляются в
арбитражный суд в подлиннике или в форме
надлежащим образом заверенной копии.
Подлинные документы представляются в
арбитражный суд в случае, если
обстоятельства дела согласно федеральному
закону или иному нормативному правовому
акту подлежат подтверждению только такими
документами, а также по требованию
арбитражного суда (ч. ч. 8, 9 ст. 75 АПК РФ).
Однако, в отличие от АПК РФ 1992 г. и АПК РФ 1995
г., в третьем Кодексе говорится, что
арбитражный суд не может считать
доказанным факт, подтверждаемый только
копией документа или иного письменного
доказательства, если утрачен или не передан
в суд оригинал документа, а копии этого
документа, представленные лицами,
участвующими в деле, не тождественны между
собой, и невозможно установить подлинное
содержание первоисточника с помощью других
доказательств (ч. 6 ст. 71 АПК РФ). Данное
правило побуждает лиц, участвующих в деле,
представлять в арбитражный суд подлинные
письменные доказательства и тем самым
укрепляет принцип непосредственности в
арбитражном судопроизводстве.
В
отличие от АПК РФ 1995 г., в действующем
Кодексе рассматриваемый принцип гораздо
полнокровнее действует в стадии подготовки
дела к судебному разбирательству. Именно
здесь стороны и другие лица, участвующие в
деле, обязаны раскрыть доказательства,
подтверждающие их требования и возражения
(ст. 135 АПК РФ). В этой стадии процесса они
теперь имеют все возможности лично
ознакомиться с доказательствами,
представленными другими лицами,
участвующими в деле, или истребованными
судом по их инициативе. Это можно сделать до
предварительного судебного заседания, в
предварительном судебном заседании и после
него.
О стремлении законодателя
расширить возможности личного участия лиц,
участвующих в деле, в исследовании
доказательств свидетельствует и
закрепленное в ч. 6 ст. 158 АПК РФ новое
правило, согласно которому при отложении
судебного разбирательства арбитражный суд
вправе допросить явившихся свидетелей,
если в судебном заседании присутствуют
стороны. Показания этих свидетелей
оглашаются в новом судебном заседании.
Соблюдение этого правила арбитражным судом
позволяет сторонам непосредственно
участвовать в допросе свидетеля, что
создает лучшие условия для реализации
принципа состязательности в арбитражном
судопроизводстве.
Из изложенного видно,
что в третьем АПК РФ существенно
обогатилось содержание принципа
непосредственности, значительно укреплены
гарантии его реализации.
Вместе с тем в
новом Кодексе имеются положения,
противоречащие принципу
непосредственности. Так, в ч. 10 ст. 158 АПК РФ,
посвященной отложению судебного
разбирательства, говорится, что судебное
разбирательство в новом судебном заседании
возобновляется с того момента, с которого
оно было отложено. Повторное рассмотрение
доказательств, исследованных до отложения
судебного разбирательства, не
производится.
Эта правовая норма
подрывает принцип непосредственности.
Во-первых, дела, как правило, откладываются
нередко на значительный период времени (на
неделю, две, три недели), а порой и не один
раз, и содержание уже исследованных
доказательств забывается судьями;
во-вторых, в новом судебном заседании по
объективным причинам может принять участие
уже другой руководитель организации или
быть заменен ее представитель (например, в
случае увольнения первого с работы и др.);
в-третьих, необходимость повторного
рассмотрения доказательств, исследованных
до отложения судебного разбирательства,
может возникнуть после представления
других, добытых до нового судебного
заседания; в-четвертых, приведенное выше
правило противоречит многим статьям
Кодекса, в частности, ч. 2 ст. 46, ч. 3 ст. 47, ч. 3
ст. 50, ч. 4 ст. 51 АПК РФ; в-пятых, введение этого
правила в АПК РФ привело к искажению
сущности института отложения судебного
разбирательства дела и отождествлению его
с институтом объявления перерыва в
судебном заседании.
6. Действует ли после
принятия нового АПК РФ в арбитражном
судопроизводстве принцип
устности?
Анализ нового АПК РФ дает
основания для положительного ответа на
этот вопрос. Так, согласно ст. 41 АПК РФ лица,
участвующие в деле, имеют право задавать
вопросы другим участникам арбитражного
процесса, заявлять ходатайства, делать
заявления, давать объяснения арбитражному
суду, приводить свои доводы по всем
возникающим в ходе рассмотрения дела
вопросам, возражать против ходатайств,
доводов других лиц, участвующих в деле. В ст.
81 АПК РФ говорится, что лицо, участвующее в
деле, представляет арбитражному суду свои
объяснения об известных ему
обстоятельствах, имеющих значение для дела,
в письменной или устной форме. По
предложению суда лицо, участвующее в деле,
может изложить свои объяснения в
письменной форме.
Объяснения,
изложенные в письменной форме участвующими
в деле лицами, оглашаются в судебном
заседании. После оглашения объяснения,
изложенного в письменной форме, лицо,
представившее это объяснение, вправе дать
относительно него необходимые пояснения, а
также обязано ответить на вопросы других
лиц, участвующих в деле, и арбитражного
суда.
Заключение эксперта оглашается в
судебном заседании и исследуется наряду с
другими доказательствами по делу.
По
ходатайству лица, участвующего в деле, или
по инициативе арбитражного суда эксперт
может быть вызван в судебное заседание.
Эксперт после оглашения его заключения
вправе дать по нему необходимые пояснения,
а также обязан ответить на дополнительные
вопросы лиц, участвующих в деле, и суда.
Ответы эксперта на дополнительные вопросы
заносятся в протокол судебного заседания
(ст. 86 АПК РФ).
Свидетель сообщает
известные ему сведения устно. По
предложению суда свидетель может изложить
показания, данные устно, в письменной форме
(ст. 88 АПК РФ).
Анализ ст. ст. 78 и 155 АПК РФ
дает основания говорить, что письменные
доказательства должны быть оглашены судом
в судебном заседании, а изложенная в устной
форме информация занесена в протокол
судебного заседания. Вещественные
доказательства осматриваются, результаты
осмотра оглашаются арбитражным судом и
заносятся в протокол судебного
заседания.
В ст. 162 АПК РФ говорится, что
при рассмотрении дела арбитражный суд
должен непосредственно исследовать
доказательства по делу: ознакомиться с
письменными доказательствами, осмотреть
вещественные доказательства, заслушать
объяснения лиц, участвующих в деле,
показания свидетелей, заключения
экспертов, а также огласить такие
объяснения, показания, заключения,
представленные в письменной форме.
При
исследовании доказательств арбитражный
суд оглашает соглашения лиц, участвующих в
деле, о достигнутых договоренностях по
обстоятельствам дела.
Лицо, участвующее
в деле, вправе дать арбитражному суду
пояснения о представленных им
доказательствах и доказательствах,
истребованных судом по его ходатайству, а
также задать вопросы вызванным в судебное
заседание экспертам и свидетелям. При этом
первым задает вопросы лицо, по ходатайству
которого были вызваны эксперты и
свидетели.
Таким образом, исследование
доказательств арбитражным судом должно
осуществляться в устной форме.
В устной
форме проводятся судебные прения (ст. 164 АПК
РФ) и оглашаются судебные акты (ст. 11 АПК
РФ).
Законом установлены и гарантии
реализации принципа устности в арбитражном
процессе. В силу ч. 3 ст. 64 АПК РФ не
допускается использование доказательств,
полученных с нарушением федерального
закона.
Арбитражные суды апелляционной
и кассационной инстанций рассматривают
дело в судебном заседании по правилам
рассмотрения дела в суде первой инстанции,
предусмотренным АПК РФ, с особенностями,
установленными гл. 34 и 35 Кодекса (ст. ст. 266, 284
АПК РФ). Следовательно, и в этих стадиях
процесса действует принцип устности. В
устной форме осуществляется
судопроизводство при пересмотре судебных
актов в порядке судебного надзора и по
вновь
