Арбитражный процесс (издательский дом городец, 2004)
(В ВОПРОСАХ И ОТВЕТАХ)
КОММЕНТАРИИ,
РЕКОМЕНДАЦИИ, ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ПРИМЕНЕНИЮ
АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО КОДЕКСА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Материал
подготовлен с использованием правовых
актов
по состоянию на 20 октября 2003
года
Издание третье, исправленное и
дополненное
В.М. ШЕРСТЮК
Шерстюк
Владимир Михайлович - один из разработчиков
АПК РФ 1995 г. и действующего Арбитражного
процессуального кодекса Российской
Федерации, член Научно-консультативного
совета при Высшем Арбитражном Суде
Российской Федерации, доктор юридических
наук, профессор кафедры гражданского
процесса юридического факультета
Московского государственного университета
им. М.В. Ломоносова.
ВВЕДЕНИЕ
Арбитражный процессуальный
кодекс Российской Федерации введен в
действие с 1 сентября 2002 г. в порядке,
предусмотренном Федеральным законом "О
введении в действие Арбитражного
процессуального кодекса Российской
Федерации" от 24.07.2002.
Истекший год работы
с ним показал многие достоинства этого
нормативного акта. Имеются у него и
недостатки: пробелы, не совсем
согласованные между собой нормы и
институты, нечетко сформулированные
правила и др. Все это затрудняет их
понимание и применение.
Пленум Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации
принял ряд постановлений по применению
норм Арбитражного процессуального кодекса
Российской Федерации: Постановление от
09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с
введением в действие Арбитражного
процессуального кодекса Российской
Федерации", Постановление от 27.01.2003 N 2 "О
некоторых вопросах, связанных с введением в
действие Кодекса Российской Федерации об
административных правонарушениях".
Подготовлены для обсуждения и принятия
проекты Постановлений "О применении
Арбитражного процессуального кодекса
Российской Федерации при рассмотрении дел
в суде первой инстанции", "О применении
Арбитражного процессуального кодекса
Российской Федерации при рассмотрении дел
в апелляционной инстанции", "О применении
Арбитражного процессуального кодекса
Российской Федерации при рассмотрении дел
в арбитражном суде кассационной инстанции"
и др.
Принятие этих документов,
безусловно, помогло и поможет снять многие
спорные и неясные в практике вопросы.
Однако понятно, что руководящие
разъяснения даны и будут готовиться только
по наиболее актуальным и сложным
вопросам.
Все другие вопросы,
поставленные практикой, также требуют
разъяснения, и на них тоже должны быть даны
аргументированные и полные ответы. Такие
цели и преследует настоящая работа.
Третье издание данной книги дополнено и
переработано с учетом вопросов,
поставленных практиками при применении
нового Арбитражного процессуального
кодекса Российской Федерации. Учтены и
проанализированы новые постановления,
принятые Пленумом и Президиумом Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации
после публикации второго издания данной
книги. Некоторые вопросы, поставленные и
рассмотренные во втором издании книги,
сейчас не вызывают затруднений на практике,
в связи с тем оставлять их в работе стало
нецелесообразным. Вместе с тем большинство
вопросов, по мнению автора, по-прежнему
актуально и поэтому сохранено. При решении
некоторых из них приведена новая или
дополнительная аргументация.
Отвечая
на вопросы практических работников, автор
излагает свою точку зрения, которая может
не совпадать с официальной.
Вместе с тем
читатель не мог не обратить внимание на то,
что немало решений, предложений,
рекомендаций, сделанных автором, были
реализованы в новом Арбитражном
процессуальном кодексе Российской
Федерации, постановлениях Пленума Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации.
Автор благодарен читателям за
одобрительные отклики на не совсем обычную
по форме работу, критические замечания и
предложения по ее совершенствованию,
многие из которых учтены в новом
издании.
Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.
Основные положения
1. Что нового внесено в
главу 1 действующего АПК РФ "Основные
положения"?
В третьем издании АПК
Российской Федерации более полно
сформулировано содержание принципа
осуществления правосудия только
арбитражным судом. В частности, в ст. 1
Кодекса указано, что правосудие в сфере
предпринимательской и иной экономической
деятельности осуществляется арбитражными
судами в Российской Федерации,
образованными в соответствии с
Конституцией Российской Федерации и
федеральным конституционным законом, путем
разрешения экономических споров и
рассмотрения иных дел, отнесенных к их
компетенции Арбитражным процессуальным
кодексом Российской Федерации и другими
федеральными законами, по правилам,
установленным законодательством о
судопроизводстве в арбитражных судах.
Уточнены задачи судопроизводства в
арбитражных судах (ст. 2), введена новая
статья об обеспечении законности в
арбитражном судопроизводстве (ст. 6).
Впервые перечислены способы защиты
гражданских прав: исковое заявление,
заявление, жалоба, представление (ст. 4).
В самостоятельную статью выделен принцип
равноправия сторон и указаны гарантии его
реализации (ст. 8). В статье 9 АПК РФ,
посвященной принципу состязательности,
впервые введена правовая норма, в которой
указаны обязанности суда в связи с
реализацией сторонами прав, составляющих
содержание этого принципа.
Введено
новое правило, укрепляющее гарантии
реализации принципа непосредственности.
Расширено содержание принципа гласности в
арбитражном процессе. В отличие от АПК РФ 1995
г., в новом Кодексе указано, что судебные
акты арбитражного суда объявляются
публично (ч. 8 ст. 11). Это правило
распространяется теперь и на судебные акты,
вынесенные по результатам рассмотрения
дела арбитражным судом в закрытом судебном
заседании.
Более подробно в Кодексе
сформулировано правило об обязательности
актов арбитражного суда.
2. Получили ли
развитие в новом Кодексе процессуальные
гарантии принципа независимости судей и
подчинения их только закону?
Да, получили.
При изучении нового Кодекса особо
выделяются новые арбитражные
процессуальные правовые нормы,
гарантирующие реализацию принципа
независимости судей и подчинения их только
закону. Мы уже писали, что, когда речь
заходит о принципе независимости судей и
подчинения их только закону, часто проблема
сводится к гарантиям его реализации. И это
понятно: без развитой системы гарантий, в
том числе и юридических, этот принцип
становится всего лишь декларацией (см.:
Шерстюк В.М. Новые положения Арбитражного
процессуального кодекса Российской
Федерации. М., 1996. С. 21).
Среди прочих
(политических, экономических) видное место
занимают правовые, а среди последних -
арбитражные процессуальные гарантии.
Однако в АПК РФ 1995 г. вопрос о
процессуальных гарантиях реализации
данного принципа был проработан
недостаточно глубоко. И в этом плане
следует одобрить новые положения
действующего Кодекса, имеющие ярко
выраженную направленность на укрепление
таких гарантий.
Прежде всего следует
обратить внимание на последнюю часть ст. 5
АПК РФ, в которой теперь указано, что
гарантии независимости судей
устанавливаются не только федеральным
законом (как это было записано в АПК РФ 1995
г.), но и Конституцией Российской Федерации.
Такая новелла весьма весома и открывает
новые возможности для работы в указанном
выше направлении.
Другие арбитражные
процессуальные гарантии хотя и менее
весомы, но тоже весьма значимы и
эффективны.
Среди них можно выделить
положения, сформулированные в ст. 18 Кодекса,
посвященной формированию судебного
состава для рассмотрения конкретного
дела.
Реализацию принципа
независимости судей гарантируют и все
другие принципы, закрепленные в
арбитражном процессуальном праве.
Поскольку в новом АПК РФ изменено
содержание многих принципов отрасли права,
то это не могло не повлиять и на гарантии
реализации названного принципа (как в
направлении укрепления, так и в направлении
их ослабления).
Существенно укрепляют
гарантии принципа независимости судей и
закрепленные в ч. ч. 3 - 5 ст. 167 АПК РФ правовые
нормы, посвященные тайне их совещания.
Здесь говорится, что в помещении, в котором
арбитражный суд проводит совещание и
принимает судебный акт, могут находиться
только лица, входящие в состав суда,
рассматривающего дело. Запрещается доступ
в это помещение других лиц, а также иные
способы общения с лицами, входящими в
состав суда. Судья арбитражного суда не
вправе сообщать кому бы то ни было сведения
о содержании обсуждения при принятии
судебного акта, о позиции отдельных судей,
входящих в состав суда, и иным образом
раскрывать тайну совещания судей.
Конечно, такие правила в большей мере
гарантируют независимость судей, чем ранее
действующие (ст. 124 АПК РФ 1995 г.).
Вместе с
тем нельзя не обратить внимание на то, что
приведенные выше правовые нормы,
посвященные тайне совещания судей, в
действующем АПК РФ размещены в особенной
части Кодекса, а не в общей, как это было
сделано в проекте АПК. Думается, в проекте
АПК было найдено более удачное решение, ибо
данные нормы действуют во всех судебных
инстанциях (а не только в суде первой
инстанции) и везде служат надежной
гарантией реализации принципа
независимости судей.
Та же
направленность и в содержащихся в ст. 22 АПК
РФ нормах, запрещающих без всяких оговорок
повторное участие судьи в рассмотрении
одного и того же дела в судах различных
инстанций. Они выгодно отличаются от норм,
содержавшихся в ст. 18 АПК РФ 1995 г.
Независимость судей в арбитражном процессе
гарантируется и институтом отводов и
самоотводов судей (гл. 3 АПК РФ),
обстоятельно разработанными правилами
передачи дел из одного суда в другой (ст. 39
АПК РФ), правилами оценки доказательств (ст.
71 АПК РФ), закреплением в Кодексе новых
правовых норм, предусматривающих ведение
протокола судебного заседания помощником
судьи, а не судьей (ст. 155 АПК РФ).
Важную,
по нашему мнению, роль в укреплении
процессуальных гарантий реализации
принципа независимости судей играют и
детально разработанные правила об
основаниях к отмене решений, постановлений,
закрепленные в ст. ст. 270 и 288 нового Кодекса.
Среди перечисленных в этих статьях
оснований отсутствуют правила об отмене
судебного акта в связи с невыполнением
нижестоящим судом указаний вышестоящего
суда, хотя в ч. 2 ст. 289 АПК РФ говорится, что
указания арбитражного суда кассационной
инстанции, в том числе о толковании закона,
изложенные в его постановлении об отмене
решения, постановления суда первой,
апелляционной инстанций, обязательны для
арбитражного суда, вновь рассматривающего
дело (аналогичная правовая норма
содержится и в ст. 305 АПК РФ). Такое "упущение"
сделано не случайно, оно обусловлено
необходимостью укрепления гарантий
независимости судей нижестоящих судов от
вышестоящих.
Безусловно, вопрос о
гарантиях, в том числе и о процессуальных,
независимости судей - весьма обширный и
вряд ли исчерпаем. Сейчас важно, что этот
важный вопрос не обойден. Подвижки вперед
есть, хотя обольщаться достигнутым не
следует. Лучше, апробировав на практике
вновь введенные и измененные правовые
нормы, продвигаться и дальше в этом
направлении.
И еще одно соображение,
возникшее в результате изучения вопроса.
Содержание принципа независимости судей и
подчинения их только закону раскрывается в
Кодексе в какой-то мере односторонне -
только под углом запрета постороннего
воздействия на судей арбитражных судов и
вмешательства в их деятельность. Но ведь
инициатором "зависимого" отношения может
быть и сам судья. Никаких преград, барьеров
здесь новый АПК РФ (как и ранее
действовавший АПК РФ) не ставит. Это, видимо,
обусловлено односторонней оценкой
содержания принципа, который понимается
лишь как право судей на свободное принятие
решения. Между тем независимость,
независимое положение судьи в процессе
рассмотрения конкретного дела - это не
только право, но и, по нашему глубокому
убеждению, его обязанность. Зависимый судья
не вправе садиться в судейское кресло.
Выполнение этой обязанности тоже надо
надежно гарантировать (может быть, и
гораздо жестче, чем в отношении судьи - лица,
участвующего в деле). Действующие правила
отвода судей, правила о недопустимости
повторного участия судьи в деле лишь в
какой-то мере решают проблему. Но, к
сожалению, в новом Кодексе в этом
направлении далеко продвинуться не
удалось.
3. Что нового внесено в
действующий АПК РФ для укрепления
законности в арбитражном
судопроизводстве?
Конституционный
федеральный закон "Об арбитражных судах в
Российской Федерации" от 28.04.1995 относит
принцип законности к основным принципам
арбитражного судопроизводства. В ст. 6 этого
Закона говорится, что деятельность
арбитражных судов в Российской Федерации
строится на основе принципа законности.
Принцип законности был закреплен и в
первом, и во втором АПК РФ. Заложенные в них
идеи об укреплении законности в
арбитражном судопроизводстве нашли
развитие и в новом Кодексе. В первую очередь
надо обратить внимание на ст. 2 АПК РФ,
согласно которой задачами
судопроизводства в арбитражных судах
являются укрепление законности и
предупреждение правонарушений в сфере
предпринимательской и иной экономической
деятельности (а не содействие укреплению
законности, как это было записано в ст. 2 АПК
РФ 1995 г.).
Обогащает содержание принципа
законности и новая ст. 6 АПК РФ, закрепленная
в общей части Кодекса. В соответствии с этой
статьей законность при рассмотрении дел
арбитражным судом обеспечивается
правильным применением законов и иных
нормативных правовых актов, а также
соблюдением всеми судьями арбитражных
судов правил, установленных
законодательством о судопроизводстве в
арбитражных судах.
Укреплению
законности в арбитражном судопроизводстве
будут способствовать дополнения и
коррективы, внесенные в ст. ст. 13 и 14 АПК
РФ.
В Кодекс введены новые правовые
нормы, гарантирующие реализацию принципа
законности. Среди них следует выделить
нормы, содержащиеся в ч. ч. 2 и 3 ст. 41 АПК РФ. В
них указано, что злоупотребление
процессуальными правами лицами,
участвующими в деле, влечет за собой для
этих лиц предусмотренные настоящим
Кодексом неблагоприятные последствия.
Лица, участвующие в деле, несут
процессуальные обязанности,
предусмотренные настоящим Кодексом и
другими федеральными законами или
возложенные на них арбитражным судом в
соответствии с настоящим Кодексом.
Неисполнение процессуальных обязанностей
лицами, участвующими в деле, влечет за собой
для этих лиц предусмотренные настоящим
Кодексом последствия.
Укреплению
законности в арбитражном процессе служат и
правовые нормы впервые введенной ст. 111 АПК,
предусматривающей отнесение судебных
расходов на лицо, злоупотребляющее своими
процессуальными правами. В этом
направлении работает и гл. 11 Кодекса
"Судебные штрафы".
Вместе с тем не все
положения действующего АПК, раскрывающие
содержание принципа законности,
заслуживают одобрения. Так, в ст. 286 АПК
теперь указано, что арбитражный суд
кассационной инстанции проверяет
законность решений, постановлений,
принятых арбитражным
