Валютное регулирование в международном инвестиционном праве
поставили на повестку дня ООН вопрос о
прямых иностранных инвестициях. Стремясь
установить новый международный
экономический порядок, развивающиеся
страны выдвинули требования структурной
перестройки мировых торговой и финансовой
систем. Концепция нового международного
экономического порядка основывалась на
следующей точке зрения: все существующие
традиционные международно-правовые нормы
были созданы для обслуживания старого
экономического порядка, охраняющего
незыблемые основы абсолютного либерализма
в международных торговых отношениях. Эти
требования нашли формальное выражение в
ряде резолюций Генеральной Ассамблеи ООН,
среди которых выделяются Декларация и
Программа действий по установлению нового
международного экономического порядка
(Рез. 3201 (SVI), 1974) и Хартия экономических прав
и обязанностей государств (Рез. 3281, 1974).
Хартия экономических прав и обязанностей
государств упоминает в § 2 ст. 2 о контроле
над иностранными инвестициями, но это
положение устанавливает, что такой
контроль есть осуществление государством
своего неотъемлемого суверенитета.
Заканчивается данный этап серединой 70-х гг.
XX столетия.
Следующий, третий этап
получил название современный этап, который
хронологически определен с середины XX
столетия до настоящего времени. К началу
данного этапа возможности развивающихся
стран диктовать свои условия развития
международных экономических отношений
резко сократились. И уже в 80-х гг.
обозначилась противоположная тенденция.
Как только последствия энергетического
кризиса были преодолены, в европейских
странах и США произошли серьезные перемены
во внутренней политике. На политической
карте мира стали возникать новые мировые
экономические центры, например Япония и
Германия, в некоторых развивающихся
странах наметился бурный экономический
рост, например в Китае, Индии, Бразилии,
Мексике и Нигерии. В конце 80-х - начале 90-х гг.
с возникновением новых государств в
Восточной Европе и на территории бывшего
СССР мир перестал быть биполярным.
Традиционные страны - экспортеры капитала
сами стали нуждаться в притоке иностранных
инвестиций.
На третьем этапе принципы
международного права по защите иностранных
инвестиций находят свое новое
подтверждение. Однако необходимо отметить
специфику третьего этапа - для него
характерно четкое разделение отношений по
данному вопросу: Север-Север; Север-Юг.
В
отношениях развитых государств следует
подчеркнуть два важных обстоятельства.
Большинство государств Западной Европы,
входящих в состав Совета Европы,
согласились связать себя Дополнительным
протоколом I к Европейской конвенции по
защите прав человека, которая вступила в
силу в 1954 г.
Важно также отметить, что в
руководящих принципах Всемирного банка в ч.
IV дается определение компенсации, которая
выплачивается иностранному инвестору в
случае экспроприации частных инвестиций.
Одним из признаков выплаты компенсации
является такое ее свойство, как
"эффективность". Компенсация считается
эффективной, когда возмещение убытков
осуществляется в валюте, ввезенной
инвестором, если только она остается
конвертируемой в другую валюту, названную
Международным валютным фондом в качестве
свободно используемой, или в валюту, на
получение которой согласен инвестор.
Следующий признак компенсации - "быстрая
компенсация". Она считается быстрой, если
осуществляется без задержек. В том случае,
когда государство сталкивается с
исключительными обстоятельствами,
отраженными в соглашении, касающемся
использования ресурсов МВФ, или с
аналогичными объективными
обстоятельствами, связанными с дефицитом
признанной иностранной валюты, компенсация
в валюте может быть выплачена траншами в
максимально короткий срок, ни в коем случае
не превышающий пять лет начиная с даты
проведения экспроприации.
Эти признаки
компенсации, указанные в международном
документе, вызывают необходимость изучения
вопроса о том, как иностранный инвестор
может получить приемлемую для него валюту,
каков механизм перевода полученных
денежных средств. Проблема
конвертируемости иностранной валюты,
допустимость и правомерность введения
государством - реципиентом иностранной
собственности ограничений на
использование иностранной валюты - все эти
проблемы для инвестора крайне актуальны,
так как напрямую связаны с его правами
собственника.
Прослеживая эволюцию
развития международных инвестиционных
отношений, можно увидеть, что основной
вопрос, который стоит перед инвестором, -
это обеспечение надлежащей защиты
собственности и получение определенных
гарантий от принимающего государства в том,
что оно может четко установить условия
функционирования капитала иностранного
инвестора и пределы государственного
воздействия страны-реципиента на его
имущество. Указанные вопросы связаны с
правом частной собственности, которое
признается национальным правом не всех
государств.
При отсутствии
компромиссной позиции в вопросе
международно-правового регулирования
иностранных инвестиций в 90-х гг. XX в.
государства восполняли этот правовой
пробел путем заключения двусторонних и
региональных соглашений. В последние годы
двусторонние инвестиционные договоры
стали чрезвычайно популярными
международно-правовыми формами
сотрудничества государств в области
инвестиционной деятельности.
По данным
ЮНКТАД за 2000 г., количество договоров по
поощрению и защите иностранных инвестиций
увеличилось с 385 договоров с конца 80-х гг. до
1857 договоров с участием 173 стран к концу 90-х
гг. И примечательно, что количество
договоров, заключенных между
развивающимися странами и странами
Центральной и Восточной Европы и между
странами Центральной и Восточной Европы,
увеличилось с 63 в конце 80-х гг. до 833 к концу XX
в. Первоначально договоры подписывались в
большинстве своем между развитыми и
развивающимися странами, для того чтобы
обеспечить высокие стандарты правовой
защиты и гарантий для иностранных
инвестиций. Развивающиеся страны
подписывали такие договоры как один из
важных способов по обеспечению
благоприятного климата для иностранных
инвестиций. Однако с конца 80-х гг. и особенно
в течение 90-х гг. развивающиеся страны и
страны с переходной экономикой стали
заключать такие договоры между собой. Как
отмечается в докладе ЮНКТАД, в настоящее
время договоры заключаются с
обоюдовыгодной целью защиты своих внешних
инвестиций и привлечения инвестиций
иностранных.
Наибольшее количество
договоров заключено странами Западной
Европы (904), что составляет 49% от общего
числа. Лидером в данной области является
Германия (124), затем следуют Швейцария (95) и
Франция и Великобритания (по 92). Среди
развивающихся стран Китай заключил
наибольшее количество договоров (94), за ним
следуют Румыния (90) и Египет (84) <*>.
--------------------------------
<*> UNCTAD Press Release, December
15, 2000 // Internet:
http:unctad.org/en/enhome.htm.
Региональные соглашения
также стали играть заметную роль в создании
либерального режима движения капитала. Два
договора о свободной торговле: один - между
Австралией и Новой Зеландией, другой - между
Соединенными Штатами Америки, Канадой и
Мексикой - содержат положения,
регламентирующие допуск инвестиций. Говоря
в общем, одной из задач, заложенных в этих
соглашениях, является освобождение
инвестиций от существующих ограничений.
В апреле 1998 г., на второй встрече на высшем
уровне глав государств двух Американских
континентов в Сантьяго (Чили), начались
официальные переговоры по созданию
Соглашения о свободной торговле на
Американских континентах (ФТАА), которое
планируется подготовить к 2005 г.
Параллельно также на Американском
континенте в июне 1998 г. четыре государства -
члена организации "Южноамериканский общий
рынок" (МЕРКОСУР) и Канада подписали
Соглашение о сотрудничестве в области
торговли и инвестиций, нацеленное на
развитие экономико-правового
сотрудничества. В этом Соглашении
закреплены рамочные положения по
заключению двусторонних инвестиционных
договоров, определены направления
сотрудничества в области таможенного
регулирования торговых и инвестиционных
потоков, названы меры по устранению
препятствий или затруднений в торговле и в
размещении инвестиций. Более того, план
действий закрепляет положения о
сотрудничестве с Всемирной торговой
организацией и другими соответствующими
международными организациями по вопросам,
затрагивающим общие интересы.
В
Европейском регионе в апреле 1998 г. вступила
в действие Европейская энергетическая
хартия, а к июню 1998 г. ее ратифицировали уже
38 стран. Документ содержит положения об
обязательстве сторон соблюдать режим
недискриминации при регулировании
инвестиционных отношений без каких-либо
исключений. В Хартии под режимом
недискриминации понимается сочетание
основных торговых режимов: национального и
благоприятствующей нации (РНБ). Однако при
регулировании отношений, предшествующих
капиталовложениям, соглашения закрепляют
лишь стремление сторон обеспечивать
недискриминационный режим и принятие
дополнительных условий по этому поводу.
Причем в соответствии с Европейской
энергетической хартией дополнительные
соглашения могут предусматривать только
два типа отступления от принципа
недискриминации. Первый - это "дедушкина
оговорка" для существующих ограничений,
которые устанавливаются индивидуально
каждым государством, подписавшим Хартию, и
перечисляются в отдельных приложениях.
Второй тип - когда соглашение оставляет
возможность для перечисленной группы
государств устанавливать запрет на
приватизацию иностранцами государственной
собственности.
В 1995 г. в рамках
Организации экономического сотрудничества
и развития (ОЭСР), представляющей интересы
самых богатых стран мира, начались
переговоры по подготовке многостороннего
соглашения по инвестициям. В период с
сентября 1995 г. до начала 1997 г. переговорный
процесс шел по сугубо техническим вопросам.
Но с 1997 г. процесс разработки положений
данного соглашения стал привлекать к себе
все возрастающее общественное внимание
неправительственных организаций, которые
требовали более открытого и широкого
обсуждения глобальных проблем, связанных с
трансграничным движением капитала. К
апрелю 1998 г. был разработан проект текста
соглашения, который был утвержден на
очередной встрече министров
государств-членов ОЭСР и представлен для
обсуждения. В рамках ОЭСР создан Директорат
финансов, налогов и предприятий, который
занимается выработкой процедур в области
финансового сотрудничества (либерализация
движения капиталов, прямые иностранные
инвестиции), определением условий для
создания благоприятного инвестиционного
климата.
На Первой конференции
министров стран-участниц ВТО, прошедшей в
Сингапуре в 1996 г., принято решение об
учреждении рабочей группы по изучению
взаимосвязей торговли и инвестиций.
Декларация конференции устанавливала, что
рабочая группа должна провести
полномасштабное исследование
взаимоотношений между правами в области
международной торговли и регламентами
инвестиций. Однако до настоящего времени
вопрос о заключении многостороннего
соглашения остается открытым.
Наличие
широкого круга международных организаций,
которые рассматривают вопросы, связанные с
регулированием иностранных инвестиций, и
стремятся закрепить взаимодействие в
международно-правовом развитии
инвестиционных правоотношений, вселяет
надежду, что это несомненно приведет к
созданию общепризнанных
международно-правовых принципов в области
регулирования иностранных инвестиций
<*>.
--------------------------------
<*> См.:
Лабин Д.К. Международно-правовое
регулирование инвестиционных отношений
(исторический очерк) // Право и политика. 2000. N
9. С. 35 - 37.
Белорусский ученый А.В.
Камелькова рассматривает эволюцию
международного инвестиционного права с
точки зрения выделения
международно-правовых подходов к
определению инвестиционного режима: теория
"минимального международного стандарта",
"доктрина Кальво", позиция
деколонизированных стран Азии и Африки и
"социалистическая позиция" <*>.
--------------------------------
<*> О теории
"минимального международного стандарта",
"доктрине Кальво", позиции
деколонизированных стран Азии и Африки см.
ранее при рассмотрении периодизации,
предложенной Д.К. Лабиным.
Образование
социалистических государств Восточной
Европы с проведением массированных
кампаний по национализации частной
собственности иностранных инвесторов
привело к возникновению так называемой
социалистической позиции, самой жесткой в
отношении режима иностранных инвестиций и
трактовки принципа ответственности
государств за причиненный иностранным
инвесторам ущерб. Закреплялось право
государства в любое время прекратить,
ликвидировать или национализировать
имущество, переданное иностранному
инвестору по договору с принимающим
государством (отрицание принципа pacta sunt
servanda). Всячески подчеркивалось также, что
международное право не содержит нормы,
налагающей на государство обязанность
возмещения ущерба, причиненного
иностранцу.
Демократизация режима в
постсоветских странах привела к ослаблению
прежних радикалистских взглядов на
международно-правовой стандарт поведения
принимающего государства в отношении
иностранного инвестора. Однако в
российской науке придерживаются мнения,
что "международное право... не регулирует и
не может регулировать отношения
собственности, возникающие между
государством и иностранными инвесторами"
<*>.
--------------------------------
<*>
Богуславский М.М. Международное частное
право. М., 1994. С. 172.
Широкая амплитуда
исторических противоречий в оценке
инвестиционного режима международным
сообществом постепенно преодолевается.
Однако старая система принципов и норм,
сформировавшаяся под воздействием стран -
экспортеров капитала и служившая
проводником интересов колониальных
режимов, была отвергнута мировым
сообществом в процессе деколонизации и
появления новых независимых государств
после Второй мировой войны. Взамен
предложены различные подходы.
Но, до тех
пор пока мировым сообществом не будет
достигнуто общее компромиссное решение,
возможно в форме многостороннего
соглашения по регулированию инвестиций,
вряд ли можно ожидать каких-либо
существенных сдвигов в развитии
международного экономического
сотрудничества государств в данной
сфере.
Действительно, в настоящее время
не создан единый международно-правовой
режим иностранных инвестиций. Это
обусловлено отсутствием четко выраженного
корпоративного интереса в развитии
международных механизмов регулирования
иностранных инвестиций со стороны
индивидуальных частных иностранных
инвесторов, а также концептуальными
различиями в подходах к правовому
регулированию иностранных инвестиций со
стороны двух различных групп государств -
субъектов международного инвестиционного
права.
Первая группа государств -
страны-импортеры капитала стремится к
правовому регулированию иностранных
инвестиций на уровне национального
законодательства, тогда как вторая группа
государств - страны, экспортирующие
капитал,
