"ТИПОВЫЕ ФОРМЫ icc ДЛЯ ВЫДАЧИ ПЛАТЕЖНЫХ ГАРАНТИЙ"(Вместе с <ИНСТРУКЦИЯМИ БАНКУ - КОРРЕСПОНДЕНТУ НА ВЫДАЧУ ГАРАНТИИ...>)(Публикация Международной торговой палаты n 503)
[неофициальный перевод]
МЕЖДУНАРОДНАЯ
ТОРГОВАЯ ПАЛАТА
ТИПОВЫЕ ФОРМЫ ICC
ДЛЯ
ВЫДАЧИ ПЛАТЕЖНЫХ ГАРАНТИЙ
<*>
(Публикация МТП N 503)
Пожалуйста,
имейте в виду, что заголовки или разбивки в
каждой из Типовых форм носят
рекомендательный характер. Они должны
толковаться не иначе как руководство, и к
ним не могут предъявляться юридические
претензии.
--------------------------------
<*>
Перевод на русский язык, Агентство
ЭДИ-Пресс.
Предисловие
Типовые формы,
включенные в эту публикацию, призваны
облегчить составление наиболее широко
используемых в международной торговле
гарантий, которые выдаются в соответствии с
Унифицированными правилами ICC для
платежных гарантий, публикация N 458, впервые
опубликованными в апреле 1992 года.
Данная публикация дополняет пакет
предложений ICC по установлению банковских
стандартов и по обеспечению честного
ведения дел и единообразия в практических
подходах к банковским гарантиям. В
дополнение к этому ICC уже издала
Руководство по платежным гарантиям,
публикация N 510.
ICC выражает особую
признательность Рабочей группе,
ответственной за разработку правил:
председателю, Mr. Martin G. Shaw (Великобритания); Mr.
Reinhard Langerich (Дания); Prof. Michel Vasseur (Франция); Mr.
Andre Prum (Франция); Mr. Klaus E. Brozio (Германия); Mr. Bachir
Georges Affaki (Сирия); и Mr. Andres Thungvist (Швеция)
соответственно. ICC также хотела бы
поблагодарить Mr. Stefan Draszczyk, директора отдела
международного развития штаб-квартиры ICC за
его работу в качестве секретаря Рабочей
группы; национальные комитеты; и всех тех,
кто принял участие в этой
работе.
Введение
В 1992 году ICC
опубликовала свои Унифицированные правила
для платежных гарантий (URDG), публикация N 458.
Правила отражают последнюю практику в
области платежных гарантий, и их цель
заключается в достижении справедливого
баланса противоположных интересов
участвующих сторон. ICC надеется, что
установление стандартов послужит к выгоде
всех, кто связан с платежными гарантиями, и
уже имеются признаки того, что URDG
становится все более широко применяемыми
по мере того, как о них становится
известно.
Приводимые ниже Типовые формы
были разработаны небольшой группой
банкиров и юристов, работавших под
руководством Комиссии по банковским
технологиям и практике, чьи члены являются
теми учреждениями, которые наиболее часто
выступают в роли гарантов и
инструктирующих сторон и которые отвечают
за формулировки, употребляемые в гарантиях.
Признавая, что URDG доступны также и
небанковским учреждениям, в то же время
отметим, что подавляющая часть платежных
гарантий выдается именно банками, и Типовые
формы разработаны соответственно на основе
банковской практики и терминологии.
В
своей деятельности Рабочая группа исходила
из следующих трех принципов:
1. Типовые
формы носят иллюстративный и обучающий
характер, и их использование является не
принудительным, а добровольным; формы
служат в качестве руководства и подспорья
для лучшего исполнения гарантий и вовсе не
обязательно, чтобы все гарантии, выданные с
подчинением URDG, в точности придерживались
формулировок Типовых форм; точно также
никто не предлагает, чтобы те, кто выдает
гарантии с подчинением URDG, лишались
возможности выдавать другие гарантии, не
подчиняющиеся URDG.
2. Типовые формы
должны быть совместимы с URDG и должны,
насколько это возможно, естественным и
логичным образом вытекать из принципов и
формулировок URDG.
3. При всем желании
расширить сферу применения Типовых форм,
они все же должны концентрироваться на
наиболее часто встречающихся ситуациях и
не должны пытаться охватить нетипичные
обстоятельства; вероятно, во многих
ситуациях Типовые формы будут представлять
собой не более чем основу для дальнейших
переговоров сторон.
Типовые формы
охватывают пять видов гарантий, а именно
тендерную, возврата авансового платежа,
выполнения договора, выполнения
гарантийных обязательств и возврата
денежных средств. Было решено, что для
данных целей гарантия выполнения
гарантийных обязательств является
синонимом гарантии обслуживания, и поэтому
для последней отдельная Типовая форма не
разрабатывалась.
Затем Рабочая группа
переработала эти же пять видов гарантий в
формы инструкций банку - корреспонденту на
выдачу каждого из этих видов гарантий
против контр-гарантии. Многие бенефициары
во многих странах требуют именно такую
форму гарантии, которая на практике часто
именуется косвенной гарантией. В каждой из
Типовых форм содержится соответствующий
текст с полными поясняющими замечаниями.
Было решено включить в состав Типовых форм
и оговорку об уменьшении суммы гарантии,
поскольку в определенных обстоятельствах
это является обычным требованием;
уменьшение суммы предусматривается в
статье 8 URDG, и ссылки на него содержатся в
статьях 18 и 25. Также было решено включить
оговорку о вступлении гарантии в силу, о
котором говорится в статье 6. Рабочая группа
сочла, что обе эти оговорки должны быть
представлены не в виде составной части
Типовых форм, а в отдельном виде, с тем,
чтобы они могли по мере необходимости
включаться в различные гарантии.
Также
рассматривалась возможность включения и
других оговорок, покрывающих иные
обстоятельства, в частности, вопросы
переуступки и отзывности, о которых
говорится в статьях 4 и 5. Однако Рабочая
группа решила, что альтернативные ситуации,
могущие иметь место согласно этим статьям,
представляют собой скорее не норму, а
исключение, и в качестве таковых их не
следует включать в Типовые формы.
Успех
Типовых форм для выдачи платежных гарантий,
как и самих Унифицированных правил для
платежных гарантий, зависит от их
применения международным деловым
сообществом, и ICC рекомендует их для
использования всеми, кто изо дня в день
сталкивается с выдачей и обработкой таких
платежных гарантий.
Типовые формы
гарантий
Наименование банка и адрес
филиала или отделения, выдавшего
гарантию
Бенефициар: ........ Дата
................. (наименование и адрес) ТЕНДЕРНАЯ
ГАРАНТИЯ N ............................................. Мы были
уведомлены, что ............ (именуемый далее
"принципал") в ответ на Ваше приглашение на
тендерные торги N ................, датированное
..........., на поставку (чего) .....................
................................ (описание товаров и / или
услуг), представил Вам свое предложение N
........, датированное .........
Кроме того, мы
поняли, что, согласно Вашим условиям,
предложения должны быть подкреплены
тендерной гарантией.
По просьбе
принципала, мы (наименование банка) ...............
настоящим безотзывно обязуемся выплатить
Вам любую сумму или суммы, не превышающие в
итоге сумму .................... (прописью:
..................................) по получению нами
Вашего первого требования в письменной
форме и Вашего письменного заявления,
указывающего:
i) что принципал нарушил
свое(и) обязательство(а) по основному
договору; и
ii) в отношении чего
принципал допустил нарушение.
Ваше
требование о платеже должно также
сопровождаться следующим(ими)
документом(ами):
(укажите документы,
если таковые имеются, или зачеркните)
Действие этой гарантии истекает самое
позднее.................
В соответствии с этим
любое требование о платеже должно быть
получено нами в этом отделении до такой
даты включительно.
Эта гарантия
подчиняется Унифицированным правилам для
платежных гарантий, публикация ICC N
458.
Подпись(и):
Наименование банка и
адрес филиала или отделения, выдавшего
гарантию
Бенефициар: .............. Дата .......
(наименование и адрес) ГАРАНТИЯ ВОЗВРАТА
АВАНСОВОГО ПЛАТЕЖА N ........................... Мы были
уведомлены, что ............ (именуемый далее
"принципал") заключил с Вами договор N
............................., датированный .........., на
поставку (чего) ......................
................................ (описание товаров и / или
услуг).
Кроме того, мы поняли, что,
согласно условиям договора, авансовый
платеж на сумму .................................. будет
произведен против гарантии возврата
авансового платежа.
По просьбе
принципала, мы (наименование банка) ...............
настоящим безотзывно обязуемся выплатить
Вам любую сумму или суммы, не превышающие в
итоге сумму .............................. (прописью:
....................................) по получению нами
Вашего первого требования в письменной
форме и Вашего письменного заявления,
указывающего:
i) что принципал нарушил
свое(и) обязательство(а) по основному
договору; и
ii) в отношении чего
принципал допустил нарушение.
Ваше
требование о платеже должно также
сопровождаться следующим(ими)
документом(ами): (укажите документы, если
таковые имеются, или зачеркните)
Условием для предъявления какой-либо
претензии и осуществления платежа по этой
гарантии является получение принципалом
вышеупомянутого авансового платежа на его
счет номер......... в ..................................
(наименование и адрес банка).
Действие
этой гарантии истекает самое позднее
................
В соответствии с этим любое
требование о платеже должно быть получено
нами в этом отделении до такой даты
включительно.
Эта гарантия подчиняется
Унифицированным правилам для платежных
гарантий, публикация ICC N
458.
Подпись(и):
Наименование банка и
адрес филиала или отделения, выдавшего
гарантию
Бенефициар: ............... Дата ......
(наименование и адрес) ГАРАНТИЯ ВЫПОЛНЕНИЯ
ДОГОВОРА N ...................................
Мы были
уведомлены, что ..................... (именуемый
далее "принципал") заключил с Вами договор N
....., датированный ......, на поставку (чего)
............. (описание товаров и / или услуг).
Кроме того, мы поняли, что, согласно
условиям договора, требуется гарантия
выполнения договора.
По просьбе
принципала, мы (наименование банка) ...............
настоящим безотзывно обязуемся выплатить
Вам любую сумму или суммы, не превышающие в
итоге сумму .............................. (прописью:
.....................) по получению нами Вашего
первого требования в письменной форме и
Вашего письменного заявления,
указывающего:
i) что принципал нарушил
свое(и) обязательство(а) по основному
договору; и
ii) в отношении чего
принципал допустил нарушение.
Ваше
требование о платеже должно также
сопровождаться следующим(ими)
документом(ами): (укажите документы, если
таковые имеются, или зачеркните)
Действие этой гарантии истекает самое
позднее ................
В соответствии с этим
любое требование о платеже должно быть
получено нами в этом отделении до такой
даты включительно.
Эта гарантия
подчиняется Унифицированным правилам для
платежных гарантий, публикация ICC N
458.
Подпись(и):
Наименование банка и
адрес филиала или отделения, выдавшего
гарантию
Бенефициар: .............. Дата .......
(наименование и адрес) ГАРАНТИЯ ВЫПОЛНЕНИЯ
ГАРАНТИЙНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ N ...................
Мы были уведомлены, что .....................
(именуемый далее "принципал") заключил с
Вами договор N ....., датированный ......, на
поставку (чего) ............. (описание товаров и /
или услуг).
Кроме того, мы поняли, что,
согласно условиям договора, требуется
гарантия выполнения гарантийных
обязательств.
По просьбе принципала, мы
(наименование банка)................ настоящим
безотзывно обязуемся выплатить Вам любую
сумму или суммы, не превышающие в итоге
сумму............................... (прописью:
.................................) по получению нами Вашего
первого требования в письменной форме и
Вашего письменного заявления,
указывающего:
i) что принципал нарушил
свое(и) обязательство(а) по основному
договору; и
ii) в отношении чего
принципал допустил нарушение.
Ваше
требование о платеже должно также
сопровождаться следующим(ими)
документом(ами): (укажите документы, если
таковые имеются, или зачеркните)
Действие этой гарантии истекает самое
позднее ................
В соответствии с этим
любое требование о платеже должно быть
получено нами в этом отделении до такой
даты включительно.
Эта гарантия
подчиняется Унифицированным правилам для
платежных гарантий, публикация ICC N
458.
Подпись(и):
Наименование банка и
адрес филиала или отделения, выдавшего
гарантию
Бенефициар: .............. Дата .......
(наименование и адрес) ГАРАНТИЯ ВОЗВРАТА
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ N .............................
Мы
были уведомлены, что ................... (именуемый
далее "принципал") заключил с Вами договор N
....., датированный ......, на поставку (чего)
............. (описание товаров и / или услуг).
Кроме того, мы поняли, что, согласно
условиям договора, подлежащие возврату
денежные средства на сумму ..................,
покрывающие гарантийные обязательства
принципала, будут выданы против гарантии
возврата денежных средств, требуется
гарантия выполнения гарантийных
обязательств.
По просьбе принципала, мы
(наименование банка) ............... настоящим
безотзывно обязуемся выплатить Вам любую
сумму или суммы, не превышающие в итоге
сумму .............................. (прописью:
....................................) по получению нами
Вашего первого требования в письменной
форме и вашего письменного заявления,
указывающего:
i) что принципал нарушил
свое(и) обязательство(а) по основному
договору; и
ii) в отношении чего
принципал допустил нарушение.
Ваше
требование о платеже должно также
сопровождаться следующим(ими)
документом(ами): (укажите документы, если
таковые имеются, или зачеркните)
Условием для предъявления какой-либо
претензии и осуществления платежа по этой
гарантии является получение принципалом
платежа вышеупомянутых подлежащих
возврату денежных средств на его счет номер
........... в ................. (наименование и адрес
банка) Действие этой гарантии истекает
самое позднее ....................
В
соответствии с этим любое требование о
платеже должно быть получено нами в этом
отделении до такой даты включительно.
Эта гарантия подчиняется Унифицированным
правилам для платежных гарантий,
публикация ICC N 458.
Подпись(и):
ИНСТРУКЦИИ
БАНКУ - КОРРЕСПОНДЕНТУ О
ВЫДАЧЕ ТЕНДЕРНОЙ ГАРАНТИИ
ПРОТИВ
КОНТР-ГАРАНТИИ
Текст Инструкций
Наш
справочный номер..................
По просьбе
(кого) ........................... выдайте под нашу
ответственность в пользу (кого) .................
Вашу гарантию со следующей
формулировкой:
Открыть кавычки
Мы
были уведомлены, что ..................... (именуемый
далее "принципал") в ответ на Ваше
приглашение на тендерные торги N .......,
датированное .........., на поставку (чего)
........... (описание товаров и / или услуг),
представил Вам свое предложение N
...............,
