Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 05.07.2009 по делу n А46-18318/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

30 июня 2009 года

                                                     Дело №   А46-18318/2008

Резолютивная часть постановления объявлена  30 июня 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  30 июня 2009 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Шаровой Н.А.,

судей  Глухих А.Н., Зиновьевой Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем Мазик И.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  08АП-2638/2009) Киреева Александра Михайловича на решение Арбитражного суда Омской области от  19.03.2009 по делу № А46-18318/2008 (судья Храмцов К.В.), принятое

по заявлению Киреева Александра Михайловича

к Акционерному коммерческому Сберегательному Банку Российской Федерации (открытое акционерное общество),

закрытому акционерному обществу «Регистраторское общество «Статус», об обязании внести запись в реестр акционеров,

при участии в судебном заседании представителей: 

от Киреева Александра Михайловича – лично Киреев А.М. (паспорт 5203 № 397623 выдан ОВД Большеуковского района Омской области 05.04.2003);

от АК СБ РФ (ОАО) – представитель Скурихин С.И. (удостоверение № 2030 от 15.01.2008, сроком действия до 15.01.2013, доверенность № 01-131 от 03.12.2007 сроком действия до 09.11.2010); представитель Хайдуков С.А. (паспорт 5204 № 914183 выдан ОВД Тюкалинского района Омской области 23.03.2004, доверенность № 01-236 от 03.12.2007 сроком действия по 09.11.2010);

от ЗАО «Регистраторское общество «Статус» – представитель не явился, извещено,

установил:

Киреев Александр Михайлович (далее – Киреев А.М., истец, заявитель) обратился в Арбитражный суд Омской области с иском к Акционерному коммерческому Сберегательному Банку Российской Федерации (открытое акционерное общество) (далее – АК СБ РФ (ОАО), ответчик) об обязании ответчика внести в реестр акционеров запись о покупке акций.

До принятия судебного акта по существу настоящего спора истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) уточнил исковые требования, просит внести в реестр акционеров АК СБ РФ (ОАО) запись о переходе Кирееву А.М. права собственности на две обыкновенные именные акции. Уточнения приняты судом первой инстанции к рассмотрению.

Определением арбитражного суда от 01.12.2008 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Регистраторское общество «Статус» (далее – ЗАО «Статус»).

Определением арбитражного суда от 17.12.2008 ЗАО «Статус» привлечено к участию в деле в качестве ответчика.

Решением Арбитражного суда Омской области от 19.03.2009 по делу № А46-18318/2008 в удовлетворении исковых требований Киреева А.М. отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Киреев А.М. в апелляционной жалобе просит решение Арбитражного суда Омской области от 19.03.2009 по делу № А46-18318/2008 отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылается на то, что требования о внесении в реестр акционеров АК СБ РФ (ОАО) были направлены в ЗАО «Статус» и в АК СБ РФ (ОАО), на что были получены разъяснение на исковое заявление от 13.02.2008 № 03/31, в котором было отказано в требовании.

ЗАО «Статус» в письменном отзыве на апелляционную жалобу просит обжалуемое решение оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

ЗАО «Статус», надлежащим образом извещенное о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителя в судебное заседание не направило. Суд, руководствуясь статьями 153, 266 АПК РФ, рассмотрел дело по апелляционной жалобе в его отсутствие.

В судебном заседании Киреев А.М. поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе. Пояснил, что считает решение суда первой инстанции незаконным и необоснованным, вынесенным с нарушением норм материального права, просил его отменить, апелляционную жалобу – удовлетворить.

  Представитель АК СБ РФ (ОАО) просил оставить обжалуемое решение без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения, считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу и письменный отзыв на нее, проверив законность и обоснованность решения Арбитражного суда Омской области от 19.03.2009 по делу № А46-18318/2008, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, в 1993 году Киреев А.М. прибрел две обыкновенные именные акции АК СБ РФ (ОАО), номинальной стоимостью 50 000 руб. каждая, что подтверждается выданным истцу сертификатом № 396437.

Согласно пунктам 54, 55 Положения об акционерных обществах, утвержденного Постановлением Совета Министров РСФСР № 601 от 25.12.1990 «Об утверждении положения об акционерных обществах» (действовавшего на дату оформления сертификата), сертификат акции - ценная бумага, которая является свидетельством владения поименованного в нем лица определенным числом акций общества. Акционеру бесплатно выделяется один сертификат на все принадлежащие ему акции в случае их полной оплаты. Дополнительные сертификаты выдаются за определенную плату.

27.11.1997 между Сбербанком России (эмитент) и ЗАО «СТАТУС» (регистратор) заключен договор № 06 на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных акций Акционерного коммерческого Сберегательного Банка Российской Федерации, по условиям которого регистратор обязуется по требованию эмитента производить учет прав владельцев именных акций (ведение реестра) эмитента в соответствии с требованиями действующего законодательства, осуществлять ведение реестра по всем именным ценным бумагам эмитента (пункты 2.1, 2.3 договора).

По акту приема-передачи реестра владельцев именных акций Акционерного коммерческого Сберегательного Банка Российской Федерации ЗАО «СТАТУС» от 12.03.1998 эмитент передал, а регистратор принял реестр владельцев именных акций Сбербанка России.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 28.12.2002 № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях» с момента вступления в силу настоящего Федерального закона (с момента официального опубликования - 30.12.2002) ранее выданные сертификаты именных эмиссионных ценных бумаг приравниваются к выпискам из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Таким образом, материалами дела подтверждается факт приобретения Киреевым А.М. двух обыкновенных именных акций Акционерного коммерческого Сберегательного Банка Российской Федерации, номинальной стоимостью 50 000 руб. каждая (сертификат № 396437, 1993 г.).

Вместе с тем, как следует из материалов дела и установлено судом, в реестре акционеров Сбербанка России Киреев А.М. не числится, в электронной базе данных программного комплекса ведения реестра содержатся сведения о погашении 05.04.1996 сертификата № 396437.

Из письма АК СБ РФ (ОАО) № 04-18-4599 от 23.11.2007, направленного истцу в ответ на письмо от 15.10.2007 с просьбой о восстановлении его в реестре акционеров САК СБ РФ (ОАО) и выплате дивидендов, следует, что банк не располагает документами, подтверждающими открытие в реестре акционеров лицевого счета на имя Киреева А.М., а также оплату им двух обыкновенных акций; в реестре акционеров отсутствует запись о принадлежности Кирееву А.М. сертификата акций № 396437; данный сертификат числится погашены в связи с проведенной 21.07.2006 конвертацией акций АК СБ РФ (ОАО) (изменение номинала).

После получения указанного письма Киреев А.М. узнал о том, что в реестре акционеров АК СБ РФ (ОАО) он не числится.

До обращения в арбитражный суд Киреев А.М. обращался в суд общей юрисдикции с заявлением о признании права собственности на акции АК СБ РФ, об обязании внести запись в реестр акционеров и выплате дивидендов за прошедший период.

Определением Большеуковского районного суда Омской области от 28.02.2008 производство  по гражданскому делу № 2-26 прекращено на основании пункта 1 части 1 статьи 134 ГПК РФ со ссылкой на статью 33 АПК РФ о подведомственности спора арбитражному суду.

В связи с чем, истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой.

Из пункта 54 Положения об акционерных обществах, утвержденного Постановлением Совета Министров РСФСР от 25.12.1990 № 601 следует, что сертификат акции – ценная бумага, которая является свидетельством владения поименованного в нем лица определенным числом акций общества.

Следовательно, представленный истцом в материалы дела сертификат № 396437 (1993 год) является необходимым и достаточным доказательством права собственности истца на две обыкновенные именные акции АК СБ РФ (ОАО), выпуск которых зарегистрирован ЦБ РФ рег. № 10101481В, однако в результате конвертации, произведенной 21.07.2006, данные акции прекратили существование как объект гражданских прав путем преобразования в акции другого выпуска.

Порядок проведения эмиссии акций, размещаемых путем конвертации предусмотрен разделом V Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР от 25.01.2007 № 07-4/пз-н, и предполагает принятие акционерным обществом одного из возможных решений (об увеличении уставного капитала, об уменьшении уставного капитала, о внесении изменений и/или дополнений в устав общества и др.), на основании которого применяется соответствующий порядок конвертации акций.

Таким образом, в связи с произошедшей 21.07.2006 конвертацией акций АК СБ РФ (ОАО) у истца имеется право требовать открытия для него лицевого счета и зачисления на него соответствующего числа акций нового выпуска.

Пунктом 3 статьи 44 ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

Как указано выше, с 27.11.1997 держателем реестра акционеров АК СБ РФ (ОАО) является ЗАО «Статус».

Согласно пункту 1 статьи 45 ФЗ «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Пунктом 2 указанной статьи установлено, что отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В пункте 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» разъясняется, что владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.

По правилам статьи 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг» в обязанности держателя реестра входит, в том числе, открытие каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра, внесение в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений.

Порядок открытия лицевого счета в системе ведения реестра акционеров урегулирован пунктом 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 01.10.1997 № 27, согласно которому владелец именной ценной бумаги должен совершить определенные активные действия, в частности, предоставить анкету зарегистрированного лица, документ, удостоверяющий личность и документы, подтверждающие наличие права.

Как указал суд первой инстанции, истец до обращения в суд с настоящим иском к ЗАО «Статус» – держателю реестра акционеров АК СБ РФ (ОАО) с требованием о внесении в реестр акционеров банка записи о переходе к Кирееву А.М. права собственности на две обыкновенные именные акции не обращался.

Довод жалобы о том, что такое обращение имело место быть, на что был получен ответ держателя реестра в виде объяснения на исковое заявление, которым ЗАО «Статус» сообщает, что записи о Кирееве А.М. в реестре акционеров не содержится, а сертификат ценных бумаг не является документом, подтверждающим право собственности на акции, на основании которого может быть совершена приходная запись по лицевому счету не опровергает необходимости обращения истца к держателю и совершения необходимого комплекса действий для открытия лицевого счета и зачисления на него акций нового выпуска..

Кроме того, указанные объяснения предоставлены ЗАО «Статус» в порядке отзыва на исковое заявление Киреева А.М. о признании права собственности на акции и обязании внести запись в реестр акционеров, а не получены в ответ на соответствующее обращение самого Киреева А.М. к держателю