Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 27.01.2016 по делу n А70-399/2015. Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

28 января 2016 года

                                                 Дело № А70-399/2015

Резолютивная часть постановления объявлена  21 января 2016 года

Постановление изготовлено в полном объеме  28 января 2016 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Шаровой Н.А.,

судей  Зориной О.В., Семёновой Т.П.,

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Ветюговой А.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-13625/2015) общества с ограниченной ответственностью «СеверДорСтрой» на определение Арбитражного суда Тюменской области от 15 октября 2015 года по делу № А70-399/2015 (судья Опольская И.А), вынесенное по заявлению  общества с ограниченной ответственностью Компании ЭЛОНТ ЛТД («ELONT LTD») к открытому акционерному обществу «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» о включении в реестр требований кредиторов, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» (ОГРН 1027200777581, ИНН 7203003063),

при участии в судебном заседании: 

от общества с ограниченной ответственностью «СеверДорСтрой» - Солянов Н.А., по доверенности б/н от 22.12.2014, сроком действия по 31.12.2016; представитель Сеник О.В., по доверенности б/н от 22.12.2014, сроком действия по 31.12.2016;  

от Компании ELONT LTD (ЭЛОНТ ЛТД) - представитель Конева Н.В., по доверенности № НЕ 327440 от 16.10.2015, сроком действия  до 16.10.2016;

от общества с ограниченной ответственностью «Компания по управлению имущественным комплексом», временного управляющего ОАО «Трест «СКМН» Михалева Игоря Юрьевича,  общества с ограниченной ответственностью «Корпорация «СтройЭнергоМонтаж» представители не явились, извещены;

от конкурсного управляющего открытого акционерного общества «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» - представитель Постников В.В. по доверенности от 10.01.2016, сроком до 31.03.2016 (до перерыва), после перерыва не явился;

от общества с ограниченной ответственностью «Уралмонтажгазавтоматика» - до перерыва представитель Рапай А.Ю. по доверенности № 12/15 от 26.01.2015, сроком до 31.12.2017, после перерыва не явился,

установил:

определением Арбитражного суда Тюменской области от 03.02.2015 в отношении открытого акционерного общества «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» (далее -  ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка», ОАО «Трест «СКМН», должник) введена процедура наблюдения.

Временным управляющим утвержден Михалев Игорь Юрьевич.

Сведения о введении наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 14.03.2015 № 44.

В Арбитражный суд Тюменской области от 10.04.2015 обратилась Компания ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD) (далее также – компания) с требованием о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности в размере 429 631 909,08 руб.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 15.10.2015 по делу № А70-399/2015 требование Компании ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD) в заявленном размере включено в составе третьей очереди реестра требований кредиторов ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка».

В апелляционной жалобе (с учетом дополнений, поступивших 10.12.2015, 18.01.2016, 21.01.2016) общество с ограниченной ответственностью «СеверДорСтрой» (далее – ООО «СеверДорСтрой») просит указанное определение отменить и отказать во включении требования компании в реестр должника. Доводы жалобы сводятся к следующему:

- основанием для включения требования в реестр является договор купли-продажи векселей от 13.02.2014, заключенный между H.M.S. FINANCE LIMITED (продавец) и Компания ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD) (покупатель) на покупку простых векселей ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» на общую сумму 892 145 810,11 руб., который не является достоверным; сделка совершена безвозмездно с целью включения кредитора в реестр ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка»;

- судом неправомерно оставлены без удовлетворения ходатайства ООО «СеверДорСтрой» о фальсификации доказательств по делу, о проведении экспертизы;

-   представленные платежные поручения (в подтверждение займов между ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» и ОАО «ГМС Нефтемаш», новированных в векселя) не отвечают предъявляемым Положением ЦБ РФ от 19.06.2012 № 383-П требованиям: отсутствуют отметки о списании суммы, подписей должностных лиц банка, оттиска круглой печати банка; при отсутствии указанных реквизитов не подтверждена реальность заключенных с должником договоров займа, следовательно, по договорам уступки прав требования передано несуществующее право; платежные поручения представлены в дело в не заверенных судом копиях, при том, что представленные на обозрение суда оригиналы не были сверены с копиями;

- сделки, лежащие в основании требований кредитора, совершены между заинтересованными лицами при наличии признаков неплатежеспособности, в связи с чем для правильного установления обстоятельств дела необходимо было истребовать учредительные документы в отношении всех задействованных в сделках лиц (АО «Гидромашсервис», АО «ГМС Нефтемаш», ООО «Управляющая компания «Группа ГМС» являются аффилированными лицами, так как у АО «Гидромашсервис», АО «ГМС Нефтемаш» один исполнительный орган);

- договоры займа между должником (заемщик), ОАО «ГМС Нефтемаш» и ЗАО «Гидромашсервис» (заимодавцы) были совершены в 2011-2013 гг., то есть в пределах 3 лет до принятия к производству арбитражного суда заявления о признании ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» банкротом, в связи с чем попадают под признаки сделок, совершенных с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов - п. 2 статьи 61.1 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве);

- действия по совершению договора купли-продажи от 13.02.2014 совершены без намерения породить правовые последствия, воля сторон направлена на увеличение имущественных требований к должнику в целях создания контролируемой задолженности; договор купли-продажи тем самым квалифицируется как мнимая сделка (статья 170 Гражданского кодекса РФ, далее – ГК РФ), как сделка, совершенная со злоупотреблением в ущерб имущественным правам иных кредиторов – статьи 10, 168 ГК РФ, а также как сделка с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов – п. 2 статьи 61.1 Закона о банкротстве;

- договор о предоставлении финансовой помощи от 31.03.2014 между ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» и Компания ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD) носит безвозмездный характер и поэтому в силу указаний статьи 575 ГК РФ является недействительным;

- представленные кредитором выписки по расчетным счетам АО «ГМС Нефтемаш», ЗАО «Гидромашсервис» свидетельствуют о том, что полученные кредитные средства переводились в этот же день на расчетный счет ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» для создания искусственной задолженности в целях преднамеренного банкротства должника;

- в договоре купли-продажи простых векселей от 13.02.2014 местом выпуска векселей указано: Москва, Россия. В то время как в самих векселях указано место составления: город Тюмень, а суд первой инстанции не дал оценки данному обстоятельству;

- вексель получен по акту от 13.02.2014, в то время как однократное зачисление клиентских средств МТ103 датировано 11.06.2014, с учетом чего оплата по правилам п. 1 статьи 486 ГК РФ за вексель не производилась (в дополнение к доводам о мнимости договора купли-продажи простых векселей от 13.02.2014);

- в нарушение правовой позиции о правилах распределения бремени доказывания по требованию о включении в реестр должника (определение Верховного Суда РФ от 09.10.2015 № 305-КГ15-5805) суд первой инстанции необоснованно возложил бремя доказывания отрицательного факта – отсутствия реальных хозяйственных операций, в обеспечение исполнения которых выданы векселя, на кредитора должника, заявившего соответствующие возражения.

Определением от 16.11.2015 апелляционная жалоба принята к производству и назначена к рассмотрению в судебном заседании на 10.12.2015.

До начала судебного заседания от ООО «СеверДорСтрой» поступили дополнительные материалы по делу:

- ходатайства об истребовании доказательств (бухгалтерские балансы должника – у ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка», учредительные документы и выписку в отношении Компании ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD), подлинник решения о выпуске векселей, подлинник книги учета записи и регистрации векселей, выписку из реестра акционеров ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» с 2011 по 2015 гг. – у компании, из УФНС России – учредительные документы и выписку в отношении HMS FINANCE LIMITED); заявление о фальсификации доказательств (всех документов, согласно перечню, изложенному в просительной части, лежащих в основе заявленного Компанией ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD) требования о включении в реестр); ходатайство  о назначении комплексной экспертизы на предмет давности изготовления документов с приложением.

От компании поступил письменный отзыв, в которой кредитор просит оставить обжалуемое определение без изменения, в удовлетворении жалобы – отказать.

В связи с поступившими дополнительными материалами по делу в судебном заседании объявлялся перерыв до 15 декабря 2015 года.

Во время перерыва от компании поступили письменные возражения на дополнения к апелляционной жалобе, с доказательством их направления в адрес ООО «СеверДорСтрой».

От ООО «СеверДорСтрой» в материалы дела поступили: отзыв на возражения на апелляционную жалобу, письменное ходатайство о назначении судебно-экономической аудиторско-бухгалтерской финансовой  экспертизы по делу № 70-399/2015.

Представитель Компании ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD) в судебном заседании не возражал против удовлетворения ходатайства об истребовании доказательств, также не возражал против удовлетворения ходатайства о запросе балансов, пояснил, что является аффилированным лицом ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка».

Судом удовлетворены ходатайства об истребовании дополнительных документов.

Ходатайство о назначении экспертизы суд определил  рассмотреть  в следующем судебном заседании.

Определением от 15.12.2015 в связи с удовлетворением ходатайства об истребовании доказательств суд апелляционной инстанции отложил рассмотрение апелляционной жалобы на 18.01.2016.

Судом предписано: ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка»:

обеспечить наличие в материалах дела № А70-399/2015 в срок не позднее 13 января 2016 года (дата получения судом) следующих документов:

-выписки по расчетному счету 40702810667020102918 ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка», г. Тюмень, ул. Новаторов, д. 12, корп.З, ИНН 7203003063, КПП 720301001, в Западно-сибирском банке ОАО «Сбербанк России», к/сч 30101810800000000651, БИК 047102651, за период: с 28.06.2011  по 31.12.2013;

- бухгалтерских балансов ОАО «Трест «Сибкомлектмонтажналадка» за период с первого квартала 2011 года по четвертый квартал 2014 года.

- подлинника решения о выпуске векселей;

-           подлинник книги, учета записи и регистрации векселей;

- выписки из реестра акционеров ОАО «Трест «Сибкомлектмонтажналадка» в период с 2011 г. по 2015 г.

Из  УФНС России (127381, г. Москва, ул. Неглинная, д. 23) истребованы учредительные документы и выписка юридического лица, с указанием лиц, являющихся учредителями данного лица, в отношении HMS FINANCE LIMITED (ГМС Финананс Лимитед) (ГМС Финананс Лимитед) место нахождения (Роману, 2 Тлаис Тауэр, кв./оф. 601, 1070, Никосия, Кипр).

Компании ЭЛОНТ ЛТД («ELONT LTD») предложено представить учредительные документы и выписку юридического лица, с указанием лиц, являющимися учредителями данного лица, в отношении Компании ЭЛОНТ ЛТД («ELONT LTD») (г. Тюмень, ул. Холодильная, д. 134, корп.1, кв.14).

У  Инспекции Федеральной налоговой службы по г. Тюмени №3   истребованы бухгалтерские балансы ОАО «Трест «Сибкомлектмонтажналадка» (ИНН 7203003063, ОГРН 1027200777581) за период с первого квартала 2011 года по четвертый квартал 2014 года.

До начала судебного заседания от должника поступил отзыв на апелляционную жалобу с приложением истребованных апелляционным судом документов.

От Компании ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD) поступили возражения на ходатайство ООО «СеверДорСтрой» о назначении по делу судебно-экономической аудиторско-бухгалтерской финансовой экспертиз, свидетельства и акционерный реестр в отношении Компании ЭЛОНТ ЛТД (ELONT LTD), протокол заседания совета директоров ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» №02.01-2014. Кроме того, поступило заявление об отводе указанного ООО «СеверДорСтрой» эксперта с приложением обосновывающих документов.

От лица, ведущего реестр ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» (ЗАО «Ведение реестров компаний» филиал г. Тюмень) поступило сопроводительное письмо с приложением копии регистрационного журнала эмитента за период с 19.05.2010 по 05.12.2014, переданного регистратору, в котором указано, что изменений в составе акционеров ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» в период с 05.12.2014 по 29.12.2015 не происходило.

От ООО «СеверДорСтрой» до начала судебного заседания поступили ходатайства об отложении судебного заседания и об истребовании выписки по расчетному счету ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка» в ОАО «Сбербанк России».

В судебном заседании, открытом 18.01.2016, представитель ООО «СеверДорСтрой»  поддержал ходатайство об отложении судебного заседания.

Представители Компании ELONT LTD (ЭЛОНТ ЛТД),  конкурсного управляющего ОАО «Трест «Сибкомплектмонтажналадка», ООО «Уралмонтажгазавтоматика» возражали против его удовлетворения.

В порядке статьи 163 АПК РФ в судебном заседании был объявлен перерыв до 21.01.2016. Соответствующая информация была размещена на официальном интернет-портале Федеральных арбитражных судов в разделе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru/).

От ООО «СеверДорСтрой» до начала судебного заседания поступили дополнения к апелляционной жалобе, дополнения к ходатайству о назначении судебной экспертизы, дополнения к заявлению о фальсификации (в части проверки поступивших в материалы дела бухгалтерских балансов должника).

От Компании ELONT LTD (ЭЛОНТ ЛТД) до начала судебного заседания поступили письменные возражения на дополнения к апелляционной жалобе.

В заседании суда, продолженном после перерыва, представитель общества «СеверДорСтрой» поддержала апелляционную жалобу с дополнениями, а также заявленное ранее ходатайство о фальсификации