Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 29.04.2015 по делу n А58-7242/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый судебный акт

Четвертый арбитражный апелляционный суд

ул. Ленина 100б, Чита, 672000,    http://4aas.arbitr.ru П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита

30 апреля 2015 года                                                                Дело № А58-7242/2014                                                     Резолютивная часть постановления объявлена 28 апреля 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен 30 апреля 2015 года.

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Ошировой Л.В., судей Даровских К.Н., Монаковой О.В., при ведении протокола секретарем судебного заседания Сусловой М.Е., рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу Акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество) на решение  Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 3 февраля 2015 года по делу № А58-7242/2014 по исковому заявлению закрытого акционерного общества «ДКК» (ИНН 7710021150, ОГРН 1027739143497, адрес: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12) к открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр»  (ИНН: 1435001668; ОГРН 1021401046160, 677007, Республика Саха (Якутия), г.  Якутск, пер. Глухой, 2, 1), Акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество) (ИНН: 1433000147; ОГРН: 1021400967092, 678170, Республика Саха (Якутия), г. Мирный, ул. Ленина, 6) о признании незаконным отказа держателя реестра от внесения записи в реестр акционеров и обязании внести в реестр акционеров соответствующую запись,

с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истца – небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН: 7702165310; ОГРН: 1027739132563, адрес: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12),

(суд первой инстанции: Семёнова У. Н.)

в судебном заседании, назначенном на 21 апреля 2015 года, объявлялся перерыв до 11 часов 10 минут 28 апреля 2015 года

при участии в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле:

от истца: представитель Андреев А.А., доверенность от 02.09.2014 года (участвовал до перерыва)

и установил:

Закрытое акционерное общество «ДКК» обратилось в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с иском к открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр»,  Акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество)  о признании незаконным отказа держателя реестра от внесения записи в реестр акционеров АК АЛРОСА (ОАО) и обязать открытое акционерное общество "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр" внести в реестр акционеров запись о блокировании 100 штук обыкновенных именных акций АК «АЛРОСА» (ОАО)

Впоследствии истец уточнил исковые требования, просил:

-    снять блокировку с 2 700 400 штук обыкновенных именных акций АК «АЛРОСА» (ОАО),

-    осуществить операцию по списанию свободных от обременения 2 700 400 штук обыкновенных именных акций АК АЛРОСА с лицевого счета номинального держателя ЗАО «ДКК» и их зачислению на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО «НРД» в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ОАО).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истца привлечено небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

Решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 3 февраля 2015 года  суд обязал открытое акционерное общество "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр":

- снять блокировку с 2 700 400 штук обыкновенных акций Акционерной компании "АЛРОСА" (открытое акционерное общество);

-    осуществить операцию по списанию свободных от обременений 2 700 400 штук обыкновенных именных акций Акционерной компании "АЛРОСА" (открытое акционерное общество) с лицевого счета номинального держателя закрытого акционерного общества "ДКК" и их зачислению на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария - Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» в реестре акционеров акций Акционерной компании "АЛРОСА" (открытое акционерное общество).

С открытого акционерного общества "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр" в пользу закрытого акционерного общества "ДКК" взыскано 2 000 рублей расходов по оплате государственной пошлины; в доход федерального бюджета 2 000 рублей государственной пошлины.

С Акционерной компании "АЛРОСА" (открытое акционерное общество) в пользу закрытого акционерного общества "ДКК" взыскано 2 000 рублей расходов по оплате государственной пошлины; в доход федерального бюджета 2 000 рублей государственной пошлины.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, АК «АЛРОСА» (ОАО)  обжаловало его в апелляционном порядке.  Заявитель в своей  апелляционной жалобе ставит вопрос об отмене решения суда первой инстанции, ссылаясь на то, что запись о блокировании ценных бумаг внесена регистратором на основании постановления Мирнинского районного суда от 08.04.2009 года в соответствии с п.7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. № 27. До настоящего времени арест в установленном законом порядке не снят. Дробление арестованных 100 штук акций на 2 700 500 штук не является основанием для снятия блокировки в отсутствие разрешения данного вопроса в установленном порядке.

По мнению Эмитента, суд необъективно распределил ответственность между двумя ответчиками, что привело к неверному распределению расходов по уплате государственной пошлины между лицами, участвующими в деле.

Истец в отзыве на апелляционную жалобу доводы апеллянта отклонил, решение суда считает законным и обоснованным.

Третье лицо считает решение суда законным и обоснованным.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом уведомленных о времени и месте судебного заседания. АК «АЛРОСА» (ОАО) и третье лицо заявили ходатайства о рассмотрении дела в их отсутствие.

Законность и обоснованность принятого судебного акта проверены в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, между ОАО Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» (Регистратор) и АК «АЛРОСА» (ЗАО) (Эмитент) заключен договор на комплексное обслуживание реестра владельцев именных ценных бумаг от 11.07.2005 г., в соответствии с которым, Регистратор обеспечивает ведение реестра по всем ценным бумагам Эмитента, обеспечивает выполнение всех типов операций, предусмотренных нормативными актами и законодательством РФ в установленные сроки, а также оказывает иные услуги, согласно договору.

Постановлением Мирнинского районного суда от 26.06.2008 наложен арест на акции АК «Алроса» (ЗАО) в Мирнинском филиале ОАО РСР «Якутский Фондовый центр», принадлежащие ЗАО «ДКК».

04.07.2008 года старшим следователем СЧ по РОПД при МВД по РС (Я) составлен протокол наложения ареста на ценные бумаги, принадлежащие ЗАО «ДКК».

Постановлением Мирнинского районного суда от 08 апреля 2009 года наложен арест на акции АК «Алроса» (ЗАО) в Мирнинском филиале ОАО РСР «Якутский Фондовый центр», находящиеся на счете номинального держателя ЗАО «ДКК» в количестве 100 штук, принадлежащим 88 акционерам (физическим лицам) Репинскому Н.Н., Дьяковой А.Ю., Ишаевой Т.В., Медведковой Т.Н., Медведкову Н.Н., Дацкой Ф.В., Любимовой Н.Е., Моргуновой P.M., Колпаковой И.В., Серебрянской Л.В., Серебрянскому В.П., Чапай А.А., Чумаковой Л.С., Секмыкиной М.М., Гордиенко Е.Н., Кетову И.М., Кетовой В.И., Медовой Л.И., Кообар О.В., Кообар Д.А., Гарват А.М., Русенко Т.П., Мамедовой Т.Я., Колосницыной Т.И., Крашеной И.И., Черемных Н.А., Сальникову Н.Н., Сальниковой С.А., Закирову P.P., Паслен А.А., Мельниченко З.Н., Яхина Ф.А., Бажину А.П., Бажиной Т.В., Лесковой O.K., Александрова В.Ю., Кармановой В.Н., Бариновой А.В., Баринову А.С., Ярыгнной А.Н., Антипину В.К., Омелько В.А., Барановой В.Н., Ивахненко В.Ф., Тычиной Т.В., Трениной И.А., Нейманову П.К., Бондаревой О.Г., Смирновой Е.В., Новикову Н.Д., Бруль М.М., Малыхиной Л.Г., Мозговой И.В., Лещенко О.Г., Бережновой А.Т., Бруль В.И., Шкирмонтовой О.В., Кузнецовой С.А., Коваленко И.П., Иванчук Н.Н., Белинской Г.В., Танцюра С.В., Мухаметгалиевой Т.Г., Суп Л.П., Каземир Н.Г., Ташлыковой Ю.Б., Федюченко О.В., Анищенко Н.В., Галкиной НЛ., Завгороднему А.А., Завгородней А.А., Егорова В.И., Хакимзяновой С.Ю., Шишкиной С.А., Верстюк Ю.С., Мельник М.С., Бодур М.К., Серовой Е.И., Серову В.П., Камлевой Н.А., Коробковой С.Н., Савостиковой Л.Г., Тамбовской В.М., Рябченко Н.И., Пупковой Т.А.,  Попко А.В.

Остальные акции АК «Алроса» (ЗАО), на которые был наложен арест постановлением Мирнинского районного суда от 26.06.2008, от ареста освобождены.

29.04.2009 года ОАО РСР «Якутский Фондовый центр» на основании Постановления Мирнинского районного суда в реестр владельцев именных ценных бумаг АК «Алроса» (ЗАО) была внесена запись о блокировании ценных бумаг - 100 штук акций.

30.06.2011 общим собранием акционеров АК «АЛРОСА» (ОАО) было принято решение о дроблении размещенных акций Общества, в результате чего 100 штук акций (номинальная стоимость одной акции 13 502,50 руб.)  были конвертированы в 2 700 500 штук акций, где стоимость одной акции составила 50 копеек.

09.02.2013 ЗАО «ДКК» как зарегистрированное лицо в реестре акционеров подало передаточное распоряжение № ЯФЦ_181-9.1.2013 держателю реестра ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» на выполнение операции списания со своего лицевого счета номинального держателя в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ОАО) акций в количестве 3 333 042 штук. 11.01.2013 года ОАО РСР «Якутский Фондовый центр» направил ЗАО «ДКК» уведомление об отказе в проведении операции в реестре №МИР-083-13/22 от 10.01.2013. В Уведомлении об отказе в качестве причины отказа указано следующее: «Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица»

Согласно выписке ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» №МИР-083-13/26 от 11.01.2013 на лицевом счете номинального держателя ЗАО «ДКК» учитывается 5400 037 акций АК «АЛРОСА» (ОАО) из них заблокированы 2700 500 акций.

Истец, считая, что блокировка акций и отказ ОАО РСР «Якутский Фондовый центр» осуществить операцию по списанию со своего лицевого счета номинального держателя в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ОАО) акций в количестве 3 333 042 штук свободных от обременений необоснованным, обратился с настоящим иском в суд.

В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в обязанности держателя реестра (регистратора) входит внесение в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений.

Согласно пункту 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, лицевым счетом является совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения).

Раздел 7 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, к одной из операций, производимых регистратором, относит внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

На основании пункта 7.5 Положения блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию: количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

В соответствии с позицией, изложенной в п. 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.11.2003г. № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах» суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.

Обязывая держателя реестра снять блокировку с 2 700 400 штук обыкновенных именных акций АК «АЛРОСА» (ОАО) и осуществить операцию по списанию свободных от обременения 2 700 400 штук обыкновенных именных акций АК АЛРОСА с лицевого счета номинального держателя ЗАО «ДКК» и их зачислению на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО «НРД» в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ОАО), суд первой инстанции указал на то, что арест может быть наложен только на 100 акций, а не 2 700 500, полученных в результате их конвертации.

Между тем судом не учтено следующее.

Согласно статье 28 Закона об акционерных обществах размещение дополнительных акций является одним из способов увеличения уставного капитала акционерного общества.

В случае конвертации при дроблении в каждые две и более акции, размещаемые путем конвертации, конвертируется одна акция той же категории (типа), номинальная стоимость которой равна их общей номинальной стоимости. Акции, конвертируемые при дроблении, при конвертации аннулируются (пункты 5.3.5 и 5.3.3 Стандартов эмиссии).

Таким образом, при размещении акций путем конвертации при дроблении полученные в результате дробления акции размещаются не дополнительно к ранее размещенным, а вместо них, при этом увеличение уставного капитала акционерного общества не происходит. (Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 марта 2006 г. N 12591/05). Стало быть, держатель реестра обоснованно отказал номинальному держателю акций прекратить блокирование 2 700 500