Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 11.02.2015 по делу n А33-19386/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

12 февраля 2015 года

Дело №

 А33-19386/2014

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена «05» февраля 2015 года.

Полный текст постановления изготовлен          «12» февраля 2015 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  - Бутиной И.Н.,

судей: Ишутиной О.В., Радзиховской В.В.,

секретаря судебного заседания Козловой Т.Е.,

при участии:

от открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель»: Смеловой С.Н., представителя по доверенности от 25.12.2014                                      № ГМК-115/152-нт,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Компьютершер регистратор»

на решение Арбитражного суда Красноярского края от «27» ноября 2014 года по делу                    № А33-19386/2014, принятое судьей Шуваевой Е.В.,

                                                                        установил:

Тырышкина Екатерина Александровна обратилась в Арбитражный суд Красноярского края с иском к закрытому акционерному обществу «Компьютершер регистратор» (ИНН 7705038503, ОГРН 1027739063087, г. Москва, далее - ЗАО «Компьютершер регистратор»), открытому акционерному обществу «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (ИНН 8401005730, ОГРН 1028400000298, г. Дудинка Красноярского края, далее - ОАО «ГМК «Норильский никель») о признании права собственности на ценные бумаги ОАО «ГМК «Норильский никель» (лицевой счет № 4130020472, акции обыкновенные именные - 293 штуки, код государственной регистрации 1-01-40155-F, выпуск: 04, номинал: 1 рубль по состоянию на 07.03.2014); об обязании ЗАО «Компьютершер регистратор» внести запись в реестр акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» о принадлежности Тарышкиной Е.А. указанных акций. Одновременно истец ходатайствовал о взыскании с ответчиков судебных расходов за предоставление выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в сумме 400 рублей и расходов на оплату услуг представителя по составлению запроса в сумме 2500 рублей.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 27.11.2014 исковые требования удовлетворены частично: суд обязал ЗАО «Компьтершер регистратор» в течение пяти дней с момента вступления данного решения в законную силу внести запись в реестр акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» о принадлежности Тырышкиной Екатерине Александровне 293 штук акций обыкновенных именных, государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-40155-F, списав их с лицевого счета Шенина Авенира Николаевича, с ЗАО «Компютершер регистратор» в пользу Тырышкиной Екатерины Александровны взыскано 200 рублей судебных расходов.

В остальной части требований и в удовлетворении иска, заявленного к ОАО «ГМК «Норильский никель», судом отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, ответчик (ЗАО «Компьютершер регистратор») обратился в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил отменить решение суда первой инстанции, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В апелляционной жалобе заявитель указал, что регистратор не оспаривает право Тырышкиной Е.А. на наследственное имущество в виде акций ОАО «ГМК «Норильский никель», учитываемых на лицевом счете Шенина А.Н. в настоящее время, и не возражает против установления судом тождественности наследственных акций с разными государственными регистрационными номерами выпусков.

Однако признание судом необоснованным отказа регистратора во внесении записи в реестр в части не влечет его необоснованность (незаконность) в полном объеме и не может приводить к незаконному обязанию регистратора совершать операции в реестре ОАО «ГМК «Норильский никель» в отсутствие оплаты услуг регистратора со стороны Тырышкиной Е.А.

Как указывает заявитель, право регистратора отказать в совершении операции в реестре при отсутствии оплаты или гарантий по оплате услуг держателя реестра, на момент вынесения обжалуемого решения суда и в настоящий момент предусмотрено подпунктом 1 пункта 3.21 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам России (далее – ФСФР России) от 30.07.2013 №13-65/пз-н.

Тырышкина Екатерина Александровна и ОАО «ГМК «Норильский никель» представили в материалы дела отзывы на апелляционную жалобу, в котором возразили против доводов апелляционной жалобы, настаивая на законности и обоснованности обжалуемого судебного акта.

В судебном заседании представитель ОАО «ГМК «Норильский никель» поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу.

Тырышкина Екатерина Александровна  и ЗАО «Компьютершер регистратор» явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечили.

Материалами дела подтверждается надлежащее извещение лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения дела судом первой инстанции.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 13.01.2015 апелляционная жалоба принята к производству, рассмотрение жалобы назначено на 05.02.2015.

Копия определения о принятии апелляционной жалобы направлялась лицам, участвующим в деле, судом апелляционной инстанции. Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы размещена на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда: http://3aas.arbitr.ru/, а также в общедоступном информационном сервисе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru) в сети «Интернет»).

При изложенных обстоятельствах, в силу статей 121 - 123, части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции признает Тырышкину Екатерину Александровну и ЗАО «Компьютершер регистратор» надлежащим образом извещенными о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы и рассматривает жалобу в отсутствие их представителей.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от 12.09.2014 в отношении ОАО «ГМК «Норильский никель» общество зарегистрировано Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 25 по Красноярскому краю в качестве юридического лица 10.07.1997 за номером 1028400000298.

В соответствии с выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» от 12.07.2001 Шенин А.Н. (лицевой счет № 4130020472) являлся владельцем акций обыкновенных именных в количестве 293 штук, код государственной регистрации 1-04-40155-F, выпуск: 04, номинал: 1 рубль.

Согласно свидетельству о смерти, выданному Отделом записи актов гражданского состояния администрации города Дудинки Таймырского автономного округа от 06.11.2001, Шенин А.Н. умер 05.11.2001.

Согласно свидетельству о праве на наследство по закону от 18.05.2002 Тырышкина Е.А. является наследником Шенина А.Н.

Наследственное имущество, на которое выдано настоящее свидетельство, состоит, в том числе, из обыкновенных акций ОАО «ГМК «Норильский никель» в количестве 293 штук, код государственной регистрации 1-04-40155-F, выпуск: 04, номинальной стоимостью 1 рубль каждая, по лицевому счету № 4130020472, принадлежащих наследодателю согласно выписке из реестра акционеров от 05.03.2002.

25.10.2013 Шенина Е.А. в интересах Тырышкиной К.А. обратилась в ЗАО «Компьютершер регистратор» с заявлением о регистрации перехода права собственности на акции от умершего Шенина А.Н. к его наследнику - Тырышкиной К.А.

29.10.2013 ЗАО «Компьютершер регистратор» отказало в регистрации со ссылкой на то, что на лицевом счете наследодателя отсутствуют ценные бумаги с государственным регистрационным номером 1-04-40155-F, а также заявителем не оплачены и не представлены гарантии по оплате услуг регистратора.

Полагая доказанным факт тождественности акций, упомянутых в свидетельстве о праве на наследство, и акций ОАО «ГМК «Норильский никель», зарегистрированных в реестре на момент обращения с заявлением о регистрации прав Тырышкиной Е.А., истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Частично удовлетворяя исковые требования, суд исходил из доказанности того факта, что Тырышкина Е.А. является собственником акций ОАО «ГМК «Норильский никель» в силу прямого указания закона как правопреемник умершего акционера.

Отказывая в удовлетворении требований, суд признал привлеченных истцом лиц ненадлежащими ответчиками по требованию о признании права собственности на акции.

Повторно рассмотрев материалы дела, проверив в пределах, установленных статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, арбитражный апелляционный суд не установил оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного акта.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установлен Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее - Положение о ведении реестра), которое обязательно для исполнения, как регистраторами, так и эмитентами.

Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Реестр - это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения о ведении реестра).

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации (п. 2 Положения о ведении реестра).

Согласно пункту 3.3 Положения о ведении реестра, лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать, в том числе данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица, куда входят образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

           В соответствии с пунктом 1, 2 статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995               № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что акции, указанные в свидетельстве о праве на наследство, и акции, числящиеся в реестре акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» на момент обращения истца с заявлением о регистрации права на спорные акции за Тырышкиной К.А., являются одними и теми же акциями. Данный вывод суда апеллянтом не оспаривается.

При изложенных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о наличии оснований для внесения соответствующих записей в реестр акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель».

Довод заявителя жалобы о том, что в иске следовало отказать, поскольку отказ являлся законным в связи с неоплатой истцом услуг реестродержателя, отклонен судом апелляционной инстанции, поскольку предметом настоящего спора не является признание недействительным отказа ЗАО «Компьютершер регистратор» во внесении записи в реестр акционеров.

В случае уклонения Тырышкиной К.А. от оплаты услуг реестродержателя, последний вправе потребовать оплаты в судебном порядке.

Относительно отказа в удовлетворении требования о признании права собственности на акции, суд признает его обоснованным, поскольку требование предъявлено к ненадлежащим ответчикам. Кроме того, право на акции уже принадлежит истцу в силу их наследования, в связи с чем судебное решение о признании права истцу не требуется.

Иные доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются апелляционным судом несостоятельными и не могут служить основанием для отмены оспариваемого решения.

Материалы дела исследованы судом полно, всесторонне и объективно, представленным сторонами доказательствам дана надлежащая правовая оценка, изложенные в обжалуемом судебном акте выводы соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

При указанных обстоятельствах решение суда является законным и обоснованным.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для безусловной отмены судебного акта, при рассмотрении дела судом апелляционной инстанции не установлено.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина за рассмотрение апелляционной жалобы в размере 2000 рублей относится на заявителя.

  Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Красноярского края от «27» ноября 2014 года по делу № А33-19386/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через арбитражный суд, принявший решение.

Председательствующий

И.Н. Бутина

Судьи:

О.В. Ишутина

В.В. Радзиховская