Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 24.01.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«25» января 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-16594/2008

Резолютивная часть постановления объявлена «18» января 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «25» января 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Бабенко А.Н., Белан Н.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от открытого акционерного общества «Сибирская губерния» - Гурко И.Н., представителя по доверенности от 29.08.2010,

от открытого акционерного общества «Русь-Банк» - Казанцева Н.С., представителя по доверенности от 17.12.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «20» августа 2010 года по делу № А33-16594/2008, принятое судьей Шуваевой Е.В. с участием арбитражных заседателей Кулаковой Е.А., Юрастовой Т.А.,

установил:

открытое акционерное общество «Русь-Банк» (далее – ОАО «Русь-Банк», ОГРН 1027739004809, ИНН 7718105676) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее – ООО «АЛПИ-Инвест», ОГРН 1042400560872, ИНН 2404005978), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее -  ОАО «АЛПИ», ОГРН 1062404003980, ИНН 2404007333), обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОГРН 1022400556100, ИНН 2404010992), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОГРН 1021900530167, ИНН 1904000020) о взыскании солидарно 36 680 841 рубль 07 копеек, в том числе 34 957 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 1 672 125 рублей 84 копейки купонного дохода по облигациям, а также о взыскании с ООО «АЛПИ-Инвест» 1 207 692 рубля 52 копейки  процентов за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки платежа за период с 27.08.2008 по 01.12.2008.

Определением от 16 января 2009 года к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Инвестиционная Компания «Тройка Диалог» (далее – ЗАО «ИК «Тройка Диалог»).

Определением  от 30 сентября 2009 года произведена замена ответчика – ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на открытое акционерное общество «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Сибирская губерния»).

Определением от 17 августа 2010 года отказано в удовлетворении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о замене его правопреемником - компанией Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 20 августа 2010 года исковые требования удовлетворены частично в сумме 37 828 345 рублей 15 копеек, с ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «АЛПИ»,  ОАО «Сибирская губерния»,  ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу ОАО «Русь-Банк»  солидарно взыскано 37 828 345 рублей 15 копеек, в том числе 34 957 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 1 672 125 рублей 84 копейки купонного дохода по облигациям, 1 199 219 рублей 31 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки платежа за период с 27.08.2008 по 01.12.2008. В удовлетворении исковых требований в остальной части отказано.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе и дополнениях к ней заявитель указывает следующее:

- истцом не представлены в материалы дела оригиналы письменных требований к поручителям, а также доказательства их направления в адрес  ответчиков, в связи с чем досудебный порядок урегулирования спора не может считаться соблюденным;

- в нарушение пункта 22 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.12.2005 № 99 суд первой инстанции рассмотрел ходатайство ответчика о процессуальном правопреемстве без извещения компании Gromix Enterprise Ltd  (Громикс Энтерпрайз Лтд), то есть  лица, в отношении которого ставился вопрос о правопреемстве;

- вывод суда первой инстанции о том, что истец не давал согласия на перевод долга, не соответствует фактическим обстоятельствам дела;

- судом первой инстанции не выяснен вопрос о распределении платежным агентом ЗАО «НДЦ»   между владельцами облигаций денежных средств, уплаченных ООО «АЛПИ-Инвест» (эмитентом) по платежным поручениям №№ 16, 131286, 131284, 129, 1127419 в счет погашения облигаций;

- истцом не представлены оригиналы выписок по счету депо, выданных ЗАО «НДЦ» (депозитарием ООО «АЛПИ-Инвест»), о количестве облигаций, числящихся за истцом или на междепозитарном счете за депозитарием-депонентом НДЦ, а также договоры междепозитарного счета депо, заключенные между НДЦ и депозитарием-депонентом НДЦ, что свидетельствует о недоказанности истцом прав на соответствующее количество облигаций;

- согласно пункту 3.1 оферты ответственность поручителей ограничена только суммами номинальной стоимости облигаций (основной суммы долга) и причитающихся процентов  (купонного дохода);

- ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, в связи с чем требования истца в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами не подлежали удовлетворению.

ОАО «Русь-Банк» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало следующее:

- направление истцом претензий ответчикам подтверждается имеющимися в материалах дела копиями уведомлений о вручении, оригиналы которых представлялись на обозрение суда первой инстанции;

- истец не давал согласие на перевод долга, в  связи с чем суд первой инстанции пришел к законному выводу о недействительности договора цессии;

- поскольку законом и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, включенной  в текст Решения о выпуске ценных бумаг от 22.06.2006 № 4-01-36159-R не предусмотрено иное, поручители отвечают перед истцом в полном объеме, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков собственников облигаций, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств эмитента.

Ответчики ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «АЛПИ», ОАО «Птицефабрика Сибирская губерния» и третье лицо, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается без их участия.

В судебном заседании представители ОАО «Сибирская губерния» и ОАО «Русь-Банк» поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзыве на нее. Представитель ОАО «Русь-Банк» пояснил, что в отношении поручителей требование о взыскании процентов не заявлялось.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Информация об определенных эмитентом ставках по купонам облигаций, начиная со второго доводится до потенциальных приобретателей путем раскрытия в форме сообщения о существенных фактах не позднее, чем за 10 календарных дней до даты начала i-го купонного периода по облигациям и в следующие сроки с момента составления протокола, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): в ленте новостей – не позднее 1 дня; на странице в сети «Интернет» – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением  и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

В пункте 10.1 Проспекта предусмотрено право владельцев облигаций требовать от эмитента  приобретения облигаций в случаях, описанных в пункте 9.3.1 Решения о выпуске ценных бумаг и пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. Для реализации указанного права держатель облигаций в течение периода предъявления облигаций к приобретению эмитенту должен передать агенту эмитента, которым является ЗАО ИК  «Тройка Диалог» письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций. После передачи уведомления держатель облигаций подает адресную  заявку на продажу указанного в уведомлении   количества облигаций в систему торгов Биржи в соответствии с Правилами проведения  торгов по ценным бумагам и другими нормативными документами, регулирующими проведение торгов по ценным бумагам на Бирже, адресованную агенту эмитента (ЗАО ИК «Тройка Диалог»), с указанием цены приобретения облигаций и кодом расчетов Т0. Дата приобретения облигаций определяется как второй рабочий день с даты начала i-го купонного дохода по облигациям; цена приобретения определяется как 100% от номинальной стоимости облигаций. При этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход, рассчитанный на дату приобретения облигаций. Эмитент обязуется  в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени  в дату приобретения облигаций эмитентом подать через агента встречные адресные заявки к заявкам держателей облигаций, от которых эмитент (агент эмитента) получил уведомления, поданные в соответствии с пунктом10.1.2 настоящего решения и находящиеся в Системе торгов биржи к моменту заключения сделки.

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких