Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07.10.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«08» октября 2010 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-143/2010

Резолютивная часть постановления объявлена «01» октября 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «08» октября 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Петровской О.В., Радзиховской В.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С.,

при участии:

от открытого акционерного общества «Сибирская губерния» - Грохотовой П.М., представителя по доверенности от 20.09.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская Губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «11» июня 2010 года по делу № А33-143/2010, принятое судьей Хорошевой Н.В.,

установил:

негосударственный пенсионный фонд «ГЛОБЭКС» (далее – НПФ «ГЛОБЭКС») обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее – ОАО «АЛПИ», к обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния», открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния») о взыскании 1 627 778 рублей 70 копеек, состоящих из 1 566 000 рублей стоимости облигаций общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ - Инвест», государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, 61 778 рублей 70 копеек накопленного купонного дохода.

Исковое заявление принято к производству Арбитражного суда г. Москвы.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 28.11.2009 возбуждено производство по делу. Определением Арбитражного суда г. Москвы от 04.12.2009 дело по подсудности передано в Арбитражный суд Красноярского края.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее – ООО «АЛПИ-Инвест»), закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» (далее – ЗАО «ИК «Тройка Диалог»).

Определением от 04 февраля 2010 года  на основании 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена ответчика – общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» на  открытое акционерное общество «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Сибирская губерния»).

Определением от 11 июня 2010 года исковые требования к ОАО «АЛПИ» оставлены без рассмотрения на основании  пункта 4 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 11 июня 2010 года исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. По мнению заявителя апелляционной жалобы, досудебный порядок урегулирования спора не может считаться соблюденным, поскольку истцом не представлены в материалы дела оригиналы письменных требований к поручителям, а также доказательства их направления в адрес  ответчиков.

НПФ «ГЛОБЭКС» представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором указал, что согласен с решением суда первой инстанции. Истец полагает довод ответчика о несоблюдении досудебного порядка урегулирования спора необоснованным.

НПФ «ГЛОБЭКС», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и третьи лица, ООО «АЛПИ-Инвест» и ЗАО «ИК «Тройка Диалог», надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили.

От НПФ «ГЛОБЭКС» поступило ходатайство о рассмотрении жалобы в отсутствие его представителя.

Указанное ходатайство удовлетворено судом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие представителей истца, ответчика ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и третьих лиц.

В судебном заседании  представитель ОАО «Сибирская губерния» поддержала доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

28.12.2007 между негосударственным пенсионным фондом «ГЛОБЭКС» (фонд) и ООО «Управляющая компания «Базис-Инвест» (управляющий) заключен договор доверительного управления пенсионными резервами № 22/Ф-ДУ, в соответствии с условиями которого фонд передает управляющему  в доверительное управление имущество, составляющее пенсионные резервы фонда, на срок действия настоящего договора, а управляющий обязуется принять и осуществлять  управление имуществом в интересах фонда, являющегося выгодоприобретателем по настоящему договору (т.2, л.д. 40-48).

Между закрытым акционерным обществом «ГЛОБЭКСБАНК» (член секции) и ООО УК «Базис-Инвест» (клиент) заключен договор на обслуживание в секции фондового рынка Московской межбанковской валютной биржи от 28.07.2003 № 025/2003, в соответствии с условиями которого член секции фондового рынка Московской межбанковской  валютной биржи совершает операции  с любыми эмиссионными ценными бумагами, допущенными  к торгам в Секции фондового  рынка Московской межбанковской валютной биржи, включенными   в список ценных бумаг в соответствии с Временным положением о листинге  ценных бумаг и (или) с любыми другими эмиссионными ценными бумагами, допущенными к торгам в секции без включения   в реестр, на Московской межбанковской валютной бирже от своего имени, за счет и по поручению клиента.

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

ООО «УК  «Базис-Инвест», действуя в интересах НПФ «ГЛОБЭКС» в качестве доверительного управляющего на основании договора доверительного управления пенсионными резервами № 22 Ф-ДУ от 28.12.2007, приобрело 2 400 шт. неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 выпуска  № 4-01-36159-R, эмитент ООО «АЛПИ-Инвест», что подтверждается  выпиской ЗАО «Объединенная депозитарная компания» по счету депо по состоянию на 22.08.2008 (т.1, л.д. 114).

ООО «Управляющая компания «Базис-Инвест» наряду с иными владельцами облигаций в соответствии с процедурой, предусмотренной Решением о выпуске ценных бумаг, направило 13.08.2008 поручение исх. № 255-08/0 на продажу принадлежащих истцу облигаций в количестве 2 400 штук в адрес брокера истца - ЗАО «ГЛОБЭКСБАНК», который 13.08.2008 направил агенту эмитента - ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» уведомление исх. № 03/34/151-26 о намерении продать облигации.

В соответствии с данными распечатки с сайта http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 ООО «АЛПИ-Инвест» опубликовало сообщение о дефолте,  в котором указало количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2 решения о выпуске  облигаций: 1425 893 штук  Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26.08.2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения.

Согласно данным сайта  www.alpi.ru решением  директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ  б/н от 07.08.2008) процентная ставка пятого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть  исполнено – 20.02.2008) купона не исполнены.

26.08.2008  истцом в систему торгов ЗАО «Фондовая Биржа «ММВБ» подана адресная заявка на продажу указанных в уведомлении облигаций, адресованная агенту эмитента - ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог». Эмитент не исполнил обязательства и не выплатил истцу причитающиеся ему денежные средства.

09.09.2008 эмитент оплатил часть облигаций в количестве 834 штук на сумму                                     834 000 рублей, а также выплатил накопленный купонный доход за 18 дней по ставке 18 % годовых в сумме 7 405 рублей 92 копейки, что подтверждается отчетом о состоянии счета клиента по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными за 09.09.2008, составленным брокером истца — ЗАО «ГЛОБЭКСБАНК» в рамках договора на обслуживание в секции фондового рынка ММВБ № 025/2003 от 28.07.2003.

Эмитентом не исполнено перед истцом обязательство по оплате облигаций в количестве