Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.05.2009 по делу n А09-1722/2009. Отменить решение полностью и прекратить производство по делу

ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

300041,  г. Тула,  ул. Староникитская, д.1

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

27 мая 2009 года                                                                   Дело №А09-1722/2009

г. Тула

Резолютивная часть постановления объявлена  20.05.2009

Полный текст постановления изготовлен  27.05.2009

         Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи:                                     Еремичевой Н.В.,

судей:                                                                                Тимашковой Е.Н.,

                                                                                           Тучковой О.Г.,

при ведении протокола судебного заседания судьей  Еремичевой Н.В.,

при участии:

от прокурора Брасовского района Брянской области: не явились, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом,

от Брасовского районного потребительского общества: не явились, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом,

от ООО «Региональный Информационно-расчетный центр» Брянской области: не явились, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом,

         рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу       прокурора Брасовского района Брянской области на решение Арбитражного суда Брянской области от 09.04.2009 по делу №А09-1722/2009 (судья Петрунин С.М.),

УСТАНОВИЛ:

  прокурор Брасовского района Брянской области (далее по тексту – прокурор Брасовского района) обратился в Арбитражный суд Брянской области с заявлением о привлечении  Брасовского районного потребительского общества (далее по тексту – Брасовское РАЙПО, Общество) к административной ответственности, предусмотренной ч. 2        ст. 14.1 КоАП РФ, за осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии).

К участию в деле в качестве  третьего лица привлечено общество с ограниченной ответственностью «Региональный Информационно-расчетный центр» Брянской области (далее по тексту – ООО «РИРЦ»).

Решением Арбитражного суда Брянской области от 09.04.2009 в удовлетворении заявления отказано.  

Прокурор Брасовского района не согласился с данным решением  и обратился с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права.

В отзыве на апелляционную жалобу Брасовское РАЙПО, опровергая доводы жалобы, считает, что судом первой инстанции сделаны правильные выводы, и просит в удовлетворении апелляционной жалобы отказать.

Прокурор Брасовского района, Брасовское РАЙПО, ООО «РИРЦ» направили ходатайства о рассмотрении апелляционной жалобы без участия их представителей. Данные ходатайства рассмотрены судом в порядке       ст.ст. 158, 159 АПК РФ и удовлетворены с учетом надлежащего уведомления прокурора Брасовского района, Брасовского РАЙПО, ООО «РИРЦ» о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы.

На основании ст.ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривалось в отсутствие  представителей указанных лиц, участвующих в деле. 

Изучив материалы дела, обсудив доводы, изложенные в апелляционной жалобе и в отзыве на нее, суд апелляционной инстанции считает, что обжалуемый судебный акт подлежит отмене, а производство по делу - прекращению.

Как следует из материалов дела, прокуратурой  Брасовского  района проведена  проверка исполнения банковского законодательства  Брасовским РАЙПО.

В ходе осуществления проверки было установлено, что Брасовское РАЙПО в соответствии с договором от 01.08.2007 №29/2, заключенным с ООО «РИРЦ», принимает наличные денежные средства от населения за коммунальные услуги, а также осуществляет перечисление принятых платежей на расчетный счет ООО «РИРЦ».

По результатам рассмотрения материалов проверки 20.02.2009 прокурором  Брасовского  района было вынесено постановление о возбуждении в отношении Брасовского РАЙПО дела об административном правонарушении, ответственность за которое  предусмотрена ч. 2 ст. 14.1 КоАП РФ.     

В соответствии с ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ и в порядке ч. 2 ст. 202 АПК РФ прокурор  Брасовского  района обратился в Арбитражный суд Брянской области с заявлением о привлечении Брасовского РАЙПО к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 14.1 КоАП РФ.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции  исходил из отсутствия в действиях Брасовского РАЙПО состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 14.1 КоАП РФ, поскольку прием Обществом от физических лиц наличных денежных средств за коммунальные услуги и перечисление их на расчетный счет        ООО «Региональный Информационно-расчетный центр» Брянской области не является банковской операцией, поскольку Брасовское РАЙПО в договорных отношениях с кредитной организацией не состояло, обязательств по приему от физических лиц наличных денежных средств в качестве платы за коммунальные услуги не принимало. Прием денежных средств  осуществляло не во исполнение договора с кредитной организацией на осуществление банковских операций, а во исполнение договора с коммерческой организацией – ООО «Региональный Информационно-расчетный центр» Брянской области.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с указанным выводом суда первой инстанции.

Согласно ст. 13 Федерального закона от 02.12.1990 №395-1   «О банках и банковской деятельности» (далее по тексту – Закон №395-1) осуществление банковских операций производится только на основании лицензии, выдаваемой Банком России в порядке, установленном данным Законом, за исключением случаев, указанных в ч. 9 данной статьи и в ст. 13.1 Закона №395-1.

В соответствии со ст. 13.1 Закона №395-1 коммерческая организация, не являющаяся кредитной организацией, вправе осуществлять без лицензии, выдаваемой Банком России, банковские операции, указанные в п. 9 ч. 1 ст. 5 настоящего Закона, в части принятия от физических лиц наличных денежных средств в качестве платы за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги при одновременном соблюдении следующих условий: 1) наличии договора с кредитной организацией, по условиям которого коммерческая организация, не являющаяся кредитной организацией, обязуется от своего имени, но за счет кредитной организации осуществлять банковские операции, указанные в пункте 9 части первой статьи 5 настоящего Федерального закона, в части принятия по месту своего нахождения и (или) месту нахождения ее филиалов, оборудованных стационарными рабочими местами, наличных денежных средств от физических лиц в качестве платы за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги в целях осуществления кредитной организацией операций по переводу денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов на банковский счет лица, оказывающего услуги (выполняющего работы), за которые в соответствии с законодательством Российской Федерации взимается плата за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги; 2) наличии договора между кредитной организацией и лицом, оказывающим услуги (выполняющим работы), за которые в соответствии с законодательством Российской Федерации взимается плата за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги, по условиям которого кредитная организация на возмездной основе обязуется осуществлять операции по переводу (включая принятие) наличных денежных средств, принятых указанной в пункте 1 настоящей статьи коммерческой организацией, не являющейся кредитной организацией, от физических лиц в пользу лица, оказывающего соответствующие услуги (выполняющего работы).

Так же, согласно п. 1 Указания ЦБ РФ от 20.06.2007 №1842-У «О порядке осуществления банковских операций по переводу денежных средств по поручению физических лиц без открытия им банковских счетов кредитными организациями с участием коммерческих организаций, не являющихся кредитными организациями» коммерческая организация, не являющаяся кредитной организацией, может осуществлять прием наличных денежных средств от физических лиц в качестве платы за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги (далее - операции) для последующего перевода принятых наличных денежных средств в пользу лиц, оказывающих такие услуги (выполняющих такие работы) (далее - организации - получатели средств), только в случае заключения коммерческой организацией договора с кредитной организацией, заключившей договоры с организациями - получателями средств о переводе денежных средств в их пользу.

Таким образом, из буквального содержания вышеприведенных нормативных положений следует, что возможность осуществления  организацией приема от физических лиц наличных денежных средств в качестве платы за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги без лицензии поставлена в зависимость от наличия у данной организации договора с кредитной организацией, по условиям которого эта организация принимает на себя обязанности по приему наличных денежных средств от физических лиц в качестве платы за указанные услуги в целях дальнейшего осуществления кредитной организацией операций по переводу данных денежных средств на банковский счет лица, оказывающего названные услуги; а также от наличия у кредитной организации договора  с лицом, оказывающим эти услуги, на перевод денежных средств, поступивших от организации, принимающей денежные средства  в качестве платы за услуги электросвязи, жилое помещение и коммунальные услуги.

В соответствии с частью 2 статьи 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна), - влечет наложение административного штрафа на юридических ли - от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой.

Как установлено судом, подтверждается материалами дела и не оспаривается Обществом, Трубчевское  РАЙПО осуществляло прием от физических лиц наличных денежных средств за коммунальные услуги. Договор с кредитной организацией Трубчевское РАЙПО не заключало. При этом лицензии на осуществление указанной операции Общество не имело.

Согласно договору от 01.08.2007 №29/2, заключенному  Обществом с ООО «РИРЦ» Брянской области, Брасовское РАЙПО за прием от физических лиц наличных денежных средств за коммунальные услуги и перечисление их ООО «РИРЦ» Брянской области получало плату, что свидетельствует об оказании им  данной услуги в целях осуществления  предпринимательской деятельности.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 14.1 КоАП РФ.

Между тем, в соответствии со ст. 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения.

Согласно п. 6 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ истечение сроков давности привлечения к административной ответственности является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Учитывая, что на момент рассмотрения апелляционной жалобы истек двухмесячный срок давности привлечения к ответственности, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требования прокурора Брасовского района Брянской области.

Руководствуясь ст.ст. 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Брянской области от 09.04.2009 по делу №А09-1722/2009 отменить.

        Производство по делу  №А09-1722/2009 прекратить.

        Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в двухмесячный срок.

Председательствующий судья:                                                    Н.В.Еремичева

Судьи:                                                                                             Е.Н.Тимашкова

                                                                                                         О.Г.Тучкова