Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 01.06.2015 по делу n А43-30767/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

г. Владимир

02 июня 2015 года                                                         Дело № А43-30767/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 27.05.2015.

Постановление в полном объеме изготовлено 02.06.2015.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смирновой И.А.,

судей Захаровой Т.А., Мальковой Д.Г.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Лукашовой Д.В.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Евротраст» (ОГРН 1075262010064, ИНН 5262211350, г. Нижний Новгород, ул. Нартова, д. 6, корп. 6, офис 502)

на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 02.03.2015

по делу № А43-30767/2014,

принятое судьей Мукабеновым И.Ю.

по заявлению общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Евротраст»

о признании частично недействительным приказа временной администрации общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Евротраст» от 16.10.2014 № 2ВА с приложением  № 1 в редакции приказа от 23.10.2014 № 6ВА,

при участии:

от общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Евротраст» – Борисовой И.М. по доверенности от 20.01.2015 № 66;

от временной администрации общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Евротраст»  – Никоноровой Н.В. по доверенности от 21.05.2015,

и установил:

общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Евротраст» (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о признании недействительным приказа временной администрации Общества (далее – временная администрация) от 16.10.2014 № 2ВА с приложением                   № 1 в редакции приказа от 23.10.2014 № 6ВА в части обязания Общества предоставить временной администрации документы в соответствии с пунктами 1-8, 11, 14, 15, 23, 27, 31, 34, 35 приложения № 1, а также пункта 9 приложения № 1 в части предоставления доверенностей, не связанных с деятельностью ЗПИФ рентного «Агрокапитал», пункта 13 приложения № 1 в части предоставления справки об открытых счетах Общества и пункта 18.1 приложения № 1.

Решением от 02.03.2015 Арбитражный суд Нижегородской области отказал заявителю в удовлетворении требования.

Общество не согласилось с принятым решением арбитражного суда первой инстанции и обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить в связи с неправильным применением норм материального права и принять по делу новый судебный акт.

Представитель Общества в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель временной администрации в судебном заседании и в отзыве на апелляционную жалобу просил оставить ее без удовлетворения, решение суда первой инстанции - без изменения.

Законность и обоснованность решения Арбитражного суда Нижегородской области от 02.03.2015 проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке, предусмотренном в статье 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не усмотрел оснований для отмены обжалуемого решения.

Как установил суд первой инстанции и следует из материалов дела, в соответствии с приказом Банка России от 14.10.2014 № ОД-2840 лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданная Обществу, под управлением которого находится ЗПИФ рентного «Агрокапитал», аннулирована.

Приказом Банка России от 14.10.2014 № ОД-2843 в Обществе с 15.10.2014 назначена временная администрация; полномочия исполнительных органов Общества были приостановлены.

Приказом от 16.10.2014 № 2ВА с приложением № 1 в редакции приказа от 23.10.2014 № 6ВА временная администрация запросила у Общества документы, необходимые для нормального осуществления возложенных на нее Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Федеральный закон № 156-ФЗ) функций.

Посчитав данный приказ временной администрации частично несоответствующим действующему законодательству и нарушающим его права и законные интересы в сфере предпринимательской деятельности, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В силу части 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Частью 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, для признания ненормативного акта недействительным, решения и действия (бездействия) незаконными необходимо наличие одновременно двух условий: несоответствие их закону или иному нормативному правовому акту и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

Согласно части 1 статьи 61.4 Федерального закона № 156-ФЗ при аннулировании (прекращении действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании или лицензии специализированного депозитария у специализированного депозитария, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 статьи 61.2 настоящего Федерального закона, Банк России назначает в указанных организациях временную администрацию.

В соответствии частью 7 статьи 61.4 Федерального закона № 156-ФЗ и пунктом 3.3 Положения о временной администрации в управляющей компании и в специализированном депозитарии, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.03.2010 № 10-23/пз-н (далее - Положение), временная администрация получает от работников организации, у которой аннулирована (прекратила действие) лицензия, и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества, доверительное управление которым или контроль за распоряжением которым осуществляла указанная организация, принимает меры по обеспечению сохранности этого имущества и предпринимает иные действия в целях обеспечения интересов учредителей доверительного управления. Временная администрация получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении указанного в настоящем пункте имущества, в том числе в отношении учета прав на ценные бумаги, а также доступ к указанной информации, ведет реестр владельцев инвестиционных паев.

Пунктами 3.6 и 3.7 Положения установлено, что в случае приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария) временная администрация осуществляет в частности полномочия исполнительных органов управляющей компании, связанные с исполнением обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего, с распоряжением и передачей имущества, находившегося в доверительном управлении на момент аннулирования лицензии управляющей компании. В случае приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании единоличный исполнительный орган управляющей компании и уполномоченные им лица не вправе распоряжаться имуществом, находящимся в доверительном управлении этой управляющей компании.

С учетом анализа приведенных норм суд посчитал, что задачей временной администрации является полное и всестороннее обеспечение интересов учредителей доверительного управления, в том числе недопущение возможных злоупотреблений со стороны управляющей компании, лишенной лицензии, для чего временная администрация вправе принимать любые, не противоречащие действующему законодательству, меры. Для выполнения возложенных на нее законом полномочий временная администрация должна обладать полной и достоверной управленческой информацией.

Как установил суд, в этих целях оспариваемым приказом временная администрация затребовала у Общества в числе прочих следующие документы:

1. с целью нормального осуществления временной администрацией полномочий исполнительных органов на основании пункта 3.6 Положения - копии учредительных документов; копию о внесении записи в ЕГРЮЛ; копию информационного письма о включении в государственный реестр; свидетельство о постановке на учет как налогоплательщика; копию документа об избрании и назначении исполнительного органа;

2. с целью выявления лиц, уполномоченных распоряжаться имуществом, составляющим ЗПИФ рентный «Агрокапитал», точного установления перечня их полномочий, выбора способа уведомления лиц, которым были выданы доверенности, о прекращении их действия, установления круга лиц, у которых возможно получить информацию и документы в отношении имущества фонда, на основании пунктов 3.3, 3.7, 3.8.2, 3.8.3 Положения - перечень филиалов с указанием их места нахождения, численности работников; реестры выданных действующих доверенностей в отношении имущества, составляющего ЗПИФ рентный «Агрокапитал», а также копии доверенностей, выданных сотрудниками головного офиса, руководителям филиалов, дополнительных офисов и третьим лицам; копию действующего штатного расписания с указанием Ф.И.О. и должности работника; должностные инструкции сотрудников, осуществляющих функции по доверительному управлению ЗПИФ рентный «Агрокапитал» и имеющих право подписи (действующие);

3. в целях эффективного предупреждения возможных злоупотреблений со стороны управляющей компании в отношении имущества, составляющего паевый инвестиционный фонд - копии договоров (со всеми изменениями, дополнениями и приложениями), действовавших по состоянию на 15.10.2014, заключенных управляющей компанией с кредитными организациями, аудиторскими организациями, оценщиками, страховыми организациями, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг (при наличии), договоры аренды помещений с документами, подтверждающими факт оплаты, договоры охраны помещения, иными контрагентами в процессе осуществления хозяйственной деятельности;

4. в целях исключения возможности незаконного распоряжения имуществом, составляющим ЗПИФ рентный «Агрокапитал», - список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах, правом подписи кредитных и иных договоров, трудовых соглашений и контрактов, в том числе филиалов; справку обо всех открытых банковских счетах, в том числе по ЗПИФ рентный «Агрокапитал»; банковские карточки управляющей компании;

5. в целях подтверждения разумности и добросовестности действий Общества при осуществлении своих прав и исполнения обязанностей по управлению ЗПИФ рентный «Агрокапитал», защиты интересов доверительного управления, на основании части 1 статьи 16 Федерального закона № 156-ФЗ - акты тематических и комплексных проверок организации за последние 3 года; копии отчетов контролера управляющей компании на последнюю отчетную дату;

6. в целях недопущения возможного использования Обществом аннулированной лицензии в ущерб интересам учредителей доверительного управления ЗПИФ рентный «Агрокапитал» на основании пункта 12 статьи 61.2 Федерального закона № 156-ФЗ - оригинал лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами;

7. в целях обеспечения интересов учредителей доверительного управления и оценки финансового состояния управляющей организации на основании частей 8 и 10 статьи 61.4 Федерального закона № 156-ФЗ - копию аудиторского заключения по финансовой (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год и за отчетный период текущего года (при наличии); бухгалтерскую отчетность Общества на последую отчетную дату (с отметкой о принятии ФНС России) и на текущую дату с расшифровкой строк кредитной и дебиторской задолженности; копию базы данных бухгалтерского учета Общества из программного комплекса 1С за последние 3 завершенных финансовых года и по состоянию на 15.10.2014.

Таким образом, как установил суд, все истребованные временной администрацией у Общества документы непосредственно связаны с выполнением возложенных на нее законом функций по обеспечению интересов учредителей доверительного управления.

При этом суд отметил, что Общество не представило доказательств того, что в отношении информации, содержащейся в истребованных документах, установлен режим коммерческой тайны.

В соответствии со статьей 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Бремя доказывания факта нарушения прав и интересов заявителя следует также и из положений статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которым лицо, заинтересованное в защите своих прав, вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав. Заинтересованность как процессуальная категория предполагает собой нарушение охраняемых законом прав и (или) интересов заявителя.

При этом пунктами 3, 4 части 1 статьи 199 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в заявлении о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными должны быть указаны (в том числе) права и законные интересы,