Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.10.2008 по делу n А64-4656/08-15. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

                П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

31 октября  2008 года                                                      Дело № А64-4656/08-15

г.Воронеж                                                                                                      

Резолютивная часть постановления объявлена 28.10.08 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 31.10.08 г.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                                Семенюта Е.А.

судей                                                                                           Шеина А.Е.

                                                                                           Миронцевой Н.Д. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем Астаповым С.А.

при участии:

от открытого акционерного общества «Токаревский комбинат хлебопродуктов»: Петров В.Г. – юрисконсульт по доверенности №1 от 09.01.2008 года, паспорт серии 68 01 №255960 выдан Токаревским РОВД Тамбовской области 02.10.2001 года;

от Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: Кузеванов Г.Л. - главный специалист – эксперт, доверенность №62 от 25.08.2007 года, паспорт серии 20 01 №847868 выдан Коминтерновским РУВД города Воронежа 31.01.2002 года,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Токаревский комбинат хлебопродуктов» на решение Арбитражного суда Тамбовской области от 17.09.2008 г. по делу № А64-4656/08-15, по заявлению открытого акционерного общества «Токаревский комбинат хлебопродуктов» к Региональному отделению Федеральной службы по Финансовым рынкам в Юго-Западном регионе об отмене постановления №332-08-1-РО от 16.07.2008 г. по делу об административном правонарушении

                                        УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Токаревский комбинат хлебопродуктов» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд Тамбовской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по Финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее - административный орган) об отмене постановления №332-08-1-РО от 16.07.2008 г. о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной ч.2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в связи с малозначительностью совершенного правонарушения.

Решением Арбитражного суда Тамбовской области от 17.09.2008 г. в удовлетворении  заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Общество обратилось с апелляционной жалобой в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд, в которой просит признать совершенное им правонарушение малозначительным и отменить решение суда первой инстанции полностью. В обоснование жалобы Общество ссылается на отсутствие в его действиях прямого умысла.

  Представитель Общества в судебном заседании поддержал доводы жалобы.

Представитель административного органа возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве, считает решение суда законным и обоснованным.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, отзыва, заслушав мнение представителей лиц, участвующих в деле, апелляционная инстанция находит, что обжалуемое решение отмене не подлежит.

Как видно из материалов дела и установлено судом первой инстанции, 23.05.2008 г. административным органом выявлен и зафиксирован в акте факт нарушения Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, а именно: Общество не представило в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала, то есть до 15.05.2008 г. в регистрирующий орган список аффилированных лиц. Список аффилированных лиц за 1 квартал 2008 года был направлен Обществом в административный орган 13.02.2008 г., то есть ранее окончания отчетного квартала.

Усмотрев в действиях Общества нарушение требований п.1 ст. 92 Федерального Закона от 26.12.95 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», п.8.5 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (деле – Положения), утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. №06-117/пз-н, административным органом 04.06.2008 г. в отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 16.07.2008 г. за указанное правонарушение Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 30000 рублей.

Посчитав указанное постановление незаконным, Общество обжаловало его в Арбитражный суд Тамбовской области.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции пришел к выводу о доказанности наличия в действиях Общества состава административного правонарушения, вины, об отсутствии оснований для освобождения от административной ответственности на основании ст. 2.9 КоАП РФ.

Суд апелляционной инстанции находит данную позицию суда первой инстанции верной с учетом следующего.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно части 4 статьи 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» Общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

На основании пункта 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 №05-5/пз-н (далее - Положение) открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Информацию об аффилированных лицах акционерные общества обязаны раскрывать в форме списка аффилированных лиц (пункт 8.5.1 Положения).

В соответствии с требованиями пункта 8.5.3 Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть представлен в письменной форме и подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Акционерное общество, обязанное в соответствии с пунктом 8.5.4 Положения N 06-117/пз-н представлять информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список, но не ранее даты возникновения обязанности раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты его опубликования в сети Интернет.

Текст изменений, произошедших в списке аффилированных лиц акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты его опубликования в сети Интернет.

Факт совершения правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ – нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством,    подтверждается материалами дела и не оспаривается заявителем жалобы.

Общество не отрицает, что направило списки аффилированных лиц за I квартал 2008 г. не на дату окончания квартала, а ранее - 13.02.2008 г., мотивируя тем, что до окончания отчетного квартала общее собрание акционеров проводиться не планировалось, так как годовое собрание запланировано на 30.05.2008 г., а также с учетом того, что изменения в списки аффилированных лиц правомочно вносить лишь собрание акционеров. Повторно данные списки лицом, привлеченным к административной ответственности,  были направлены в регистрирующий орган 05.06.2008 г., то есть после выявления административным органом факта совершения правонарушения, что не оспорено заявителем и подтверждается материалами дела и данными результата поиска входящих документов Федеральной службы по Финансовым рынкам.

В силу положений ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения  если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и нор, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность , но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Применительно к установленным обстоятельствам дела , ЗАО «Токаревский КХП» не доказало, что было лишено возможности для соблюдения требований законодательства по предоставлению списка аффилированных лиц в соответствии с установленным законодательством сроком. 

Апелляционная инстанция не может признать состоятельным довод заявителя жалобы о малозначительности совершенного правонарушения и поддерживает вывод суда первой инстанции в данной части, принимая во внимание то, что правонарушение, совершенное Обществом, посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере рынка ценных бумаг , при этом учитывая следующее.

В соответствии со ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно п.21 Постановления Пленума ВАС РФ от 24.03.2005 г. №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса РФ об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

В соответствии с пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.204 №10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Отсутствие неблагоприятных последствий в результате совершения правонарушения не является основанием для применения статьи 2.9 КоАП РФ.

Полно и всестороннее исследовав материалы дела и представленные доказательства, суд первой инстанции не нашел достаточных оснований для освобождения Общества от административной ответственности в силу малозначительности совершенного деяния. Отсутствие вредных последствий деяния, носящего формальный характер не является обязательным основанием для освобождения лица от административной ответственности.

Других доводов , кроме рассмотренных, в обоснование позиции по делу в суде первой инстанции  и по апелляционной жалобе, Обществом не заявлено.

В связи с чем апелляционная инстанция находит, что нормы материального права применены арбитражным судом первой инстанции правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены принятых судебных актов, судом апелляционной инстанции не установлено.

        На основании изложенного, обжалуемый судебный акт следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу- без удовлетворения.

        Руководствуясь ч.1 ст.269, ст.270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд

                                       ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Тамбовской области от 17.09.2008 г. по делу № А64-4656/08-15 оставить без изменения, апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Токаревский комбинат хлебопродуктов» без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Центрального округа в двухмесячный срок.

Председательствующий судья                                                     Е.А.Семенюта 

Судьи                                                                                              Н.Д.Миронцева     

                                                                                                         А.Е.Шеин