Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2007 по делу n 17АП-1259/07-АК. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ   АРБИТРАЖНЫЙ   АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 г. Пермь

 «13» марта 2007 г.                                                        Дело №17АП-1259/07-АК

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Риб Л.Х., 

судей Мещеряковой Т.И., Щеклеиной Т.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Тухватуллиной Э.Р.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

Закрытого акционерного общества «Экспериментс»

на решение от 30.01.2007г.  по делу № А50-545/2007-А7

Арбитражного суда Пермской области, принятое судьей  А.В. Дубовым

по заявлению Закрытого акционерного общества «Экспериментс»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе  

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности

при участии:  

от заявителя – Шахаев М.В. (представитель по доверенности от 10.01.2007г., предъявлен паспорт);

от ответчика – Артюхова Е.В. (представитель по доверенности от 21.02.2007г., предъявлен паспорт),         

У С Т А Н О В И Л:

В арбитражный суд Пермской области обратилось Закрытое акционерное общество «Экспериментс» с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 26.12.2006г. №325 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.17. КоАП РФ.

  Решением арбитражного суда Пермской области от 30.01.2007г.            в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с решением суда, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит принятый судебный акт отменить. В обоснование требований ссылается на необоснованное неприменение судом положений ст.2.9 КоАП РФ о малозначительности.

Ответчик представил письменный отзыв, с возражениями против доводов апелляционной жалобы, оснований для отмены судебного акта не усматривает.

  Законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены судом апелляционной инстанции в порядке, установленном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

   Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон,           суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что решение суда первой инстанции отмене не подлежит по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 18.12.2006г. уполномоченным должностным лицом Федеральной службы по финансовым рынкам составлен протокол об административном правонарушении №589-10-9/2 в отношении ЗАО «Экспериментс» (л.д. 18-19).

Основанием для составления протокола послужил факт нарушения Обществом срока представления документов на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении, что содержит признаки административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.17. КоАП РФ.

По результатам рассмотрения материалов дела, постановлением Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.12.2006г. №325, Общество привлечено к административной ответственности по ст. 15.17. КоАП РФ в виде штрафа в размере 40 000 руб. (л.д.5).

  Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось с заявлением о его отмене в арбитражный суд.

  Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из наличия в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.17. КоАП РФ, отсутствия существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности и оснований для применения            ст.2.9. КоАП РФ о малозначительности.

Выводы суда являются правильными и соответствуют материалам дела.

В соответствии со ст. 15.17. КоАП РФ нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от четырехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда.

Согласно п.1 ст. 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон РФ "О рынке ценных бумаг") процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.

В силу п.1 ст. 25 Закона РФ "О рынке ценных бумаг" не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

На основании пунктов 3.2.1., 3.2.2. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утв. Приказом Федеральная служба по финансовым рынкам от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н) при учреждении акционерного общества государственная регистрация выпуска акций и государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляются одновременно. Документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Из материалов дела следует, что запись о создании ЗАО «Экспериментс» в единый государственный реестр юридических лиц внесена 06.10.2006г. (л.д.9). Следовательно, документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества, должны быть представлены в регистрирующий орган до 06.11.2006г.

Фактически документы сданы обществом в почтовое отделение для отправки 21.11.2006г. и поступили в регистрирующий орган 27.11.2006г. (л.д.23-25).

При таких обстоятельствах, вывод суда первой инстанции о том, что действия заявителя образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ст.15.17. КоАП РФ является правильным, соответствует материалам дела.

Существенных нарушений процедуры привлечения к административной ответственности судом апелляционной инстанции не установлено.

Доводы заявителя, приведенные в апелляционной жалобе, о возможности применения положений ст. 2.9 КоАП РФ судом апелляционной инстанции отклоняются на основании нижеследующего.

  В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как имущественное и финансовое положение привлекаемого к ответственности юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, не свидетельствуют о малозначительности административного правонарушения.

  Обстоятельств, позволяющих признать данное правонарушение малозначительным, судом апелляционной инстанции не установлено.

Характер совершенного правонарушения, степень общественной опасности и ущерба, причиненного охраняемым государством интересам в сфере эмиссии ценных бумаг, не позволяют сделать вывод о малозначительности совершенного обществом административного правонарушения.

Кроме того, состав правонарушения, предусмотренный ст. 15.17. КоАП РФ, формальный, то есть основанием для привлечения к административной ответственности является сам факт нарушения порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг вне зависимости от правовых последствий такого правонарушения. При этом вменяемое обществу правонарушение само по себе содержит угрозу интересам государства в сфере регулирования рынка ценных бумаг, а причины, послужившие основанием для его совершения, могут быть отнесены только к смягчающим ответственность обстоятельствам.

Поскольку арбитражный суд первой инстанции правомерно оказал в удовлетворении заявленных требований, оснований для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 176, 258, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л :

Решение арбитражного суда Пермской области от 30 января 2007 г.    по делу № А50-545/2007-А7 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ЗАО «Экспериментс» – без удовлетворения.

  Постановление может быть обжаловано в кассационном порядке в двухмесячный срок с момента вступления в законную силу с принесением жалобы через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий                                                              Л.Х. Риб     

Судьи                                                                                            Т.И. Мещерякова

                                                                                                       Л.Ю. Щеклеина