Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.03.2010 по делу n А15-2376/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Именем Российской Федерации

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Ессентуки                                                                                 Дело  №А15-2376/2009

03 марта 2010 г

Резолютивная часть постановления объявлена 02 марта 2010 г., полный текст постановления изготовлен 03 марта 2010 г.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Цигельникова И.А.

судей Афанасьевой Л.В. (судья-докладчик), Баканова А.П.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Чернышовой Т.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе на решение Арбитражного суда Республики Дагестан от 23.11.2009 по делу №А15-2376/2009 по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Манасавтотранс» о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе №58-09-460/рн от 12.10.2009  о наложении административного штрафа в размере 700 000 рублей, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ (судья Лачинов Ф.С.),

 в отсутствие в судебном заседании участвующих в деле лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

ООО «Манасавтотранс» - правопреемник ОАО «Манасавтотранс»  (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Дагестан с заявлением о признании недействительным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее – административный орган) №58-09-460/рн от 12.10.2009  о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде назначения административного штрафа в размере 700 000 руб.

Решением суда от 23.11.2009 заявленные требования удовлетворены. Судебный акт мотивирован нарушением порядка и сроков привлечения к административной ответственности.

Административный орган в апелляционной жалобе просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных обществом требования, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права и несоответствие выводов суда, изложенных в решении, фактическим обстоятельствам и материалам дела. Административный орган указывает, что общество было уведомлено надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении. Годичный срок привлечения к административной ответственности не истек. Общество допустило нарушение законодательства о порядке раскрытия информации  об аффилированных лицах в форме предоставления списка, поэтому правомерно привлечено к ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Решение суда было принято до получения отзыва по делу, поскольку судом было отклонено ходатайство об отложении судебного заседания. Апелляционный суд приобщает к материалам дела документы, поступившие с отзывом ответчика в порядке статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Административный орган просит рассмотреть жалобу в отсутствие его представителя.

Общество просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. В отзыве указывает на истечение срока давности привлечения к административной ответственности, так как на момент совершения правонарушения действовал КоАП РФ в редакции, устанавливающий двухмесячный срок давности привлечения к ответственности, а не годичный. Правонарушение является малозначительным, так как непредставление информации не оказало влияния на стоимость ценных бумаг, поскольку акции стоят 1 рубль, владельцем является одно лицо, на момент вынесения решения акционерное общество уже преобразовано в общество с ограниченной ответственностью.

Общество, будучи надлежащим образом извещенным о времени и месте проведения судебного разбирательства, своего представителя для участия в судебном заседании не направило, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в его отсутствие.

Изучив материалы дела, оценив доводы жалобы, отзыва на апелляционную жалобу, и проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу, что  решение Арбитражного суда Республики Дагестан от 23.11.2009 по делу №А15-2376/2009 подлежит оставлению без изменения, исходя из следующего.

Из материалов дела усматривается, что 10.06.2009 административный орган составил в отношении общества протокол об административном правонарушении, в котором указано, что оно в нарушение  требований пунктов 8.1.1. и 8.5.1. Положения о раскрытии информации  эмитентами  эмиссионных ценных бумаг  не представило списка   аффилированных лиц на дату окончания отчетного квартала не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала, что образует состав правонарушения по части 2 статьи 15.19 КоАП.

Письмом от 11.09.2009 №12 общество уведомило административный орган о преобразовании открытого акционерного общества «Манасавтотранс» в общество с ограниченной ответственностью «Манасавтотранс».

Постановлением от 29.10.2009 общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Согласно статье 1.7 КоАП РФ лицо, совершившее административное правонарушение, подлежит ответственности на основании закона, действовавшего во время совершения административного правонарушения. Закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено. Закон, устанавливающий или отягчающий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом ухудшающий положение лица, обратной силы не имеет. Производство по делу об административном правонарушении осуществляется на основании закона, действующего во время производства по указанному делу.

В соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 24.5 КоАП РФ отмена закона, устанавливающего административную ответственность, является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

Согласно части 2 статьи 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с пунктами 8.5.1. 8.5.3. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (в ред. Приказа ФСФР РФ от 23.04.2009 N 09-14/пз-н), действовавшей на момент принятия постановления о привлечении к административной ответственности, акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.  Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно Приложению 26 к настоящему Положению. Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу. Акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

На момент составления протокола об административной ответственности и принятия постановления  отсутствовала обязанность общества по представлению списка   аффилированных лиц  на дату окончания отчетного квартала не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала и административная ответственность  в этой части.

Следовательно, в действиях общества отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Кроме того, административный орган не представил в материалы дела надлежащих доказательств, подтверждающих соблюдение процедуры привлечения к административной ответственности. Ксерокопии почтовых уведомлений не заверены надлежащим образом, и не соответствуют требованиям части 8 статьи 75 АПК РФ, предъявляемым к письменным доказательствам. Следовательно, нельзя признать соблюденной процедуры привлечения общества к административной ответственности.

Доводы апелляционной жалобы не нашли подтверждения.

На основании изложенного, исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки представленных доказательств, арбитражный апелляционный суд приходит к выводу, что судом первой инстанции установлены фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, вынесено законное и обоснованное решение, и поэтому у арбитражного апелляционного суда отсутствуют основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда Республики Дагестан от 23.11.2009 по делу №А15-2376/2009.

Руководствуясь статьями 266, 268, 269, 271  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение    Арбитражного суда Республики Дагестан от 23.11.2009 по делу №А15-2376/2009 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в двухмесячный срок через суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                         И.А. Цигельников

Судьи                                                                                                        Л.В. Афанасьева

                                                                                                                   А.П. Баканов