Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2008 по делу n А61-113/2008. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый с/а

ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОНЫЙ СУД

357600, Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2, факс: [phone], e-mail: [email protected]

Именем Российской Федерации

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Ессентуки                                                                                           Дело № А61-113/2008-14

29 апреля 2008 г.                                                                                    Вх.16АП-680/08  

Резолютивная часть постановления объявлена 29 апреля 2008 года.

Постановление изготовлено в полном объеме  29 апреля 2008 года.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе

председательствующего судьи: А.Л.Фриева,

судей: Г.В.Казаковой, И.М.Мельникова,

при ведении протокола судебного заседания судьей Фриевым А.Л.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу РО ФСФР в ЮФО на решение Арбитражного суда Республики Северная Осетия-Алания от 20.02.2008. по делу №А61-113/2008-14 по заявлению ОАО «Беканский» к региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления от 29.12.2007. о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ,

при участии:

от РО ФСФР в ЮФО: не явились, извещено 14.04.2008., письмом от 25.04.2008. просит рассмотреть дело в отсутствие представителя,

от ОАО «Беканский»: не явились, извещено 15.04.2008., просит рассмотреть без участия представителя,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Беканский» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Северная Осетия-Алания с заявлением к региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее – РО ФСФР в ЮФО) о признании незаконным и отмене постановления №782 от 29.12.2007. о привлечении к административной ответственности в виде штрафа в размере 30 000 руб. за совершение правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административной ответственности (далее – Кодекс)

Заявление мотивировано тем, что РО ФСФР нарушил порядок привлечения общества к административной ответственности. Данное нарушение является малозначительным, так как не повлекло за собой серьезных последствий.

Решением Арбитражного суда Республики Северная Осетия-Алания от 20.02.2008. заявление Общества удовлетворено, постановление РО ФСФР в ЮФО №782 от 29.12.2007. о привлечении ОАО «Беканский» к административной ответственности в части наложения штрафа в размере 30 000 руб. признано незаконным и отменено. Суд ограничился в отношении общества устным замечанием. Судебный акт мотивирован тем, что совершенное обществом правонарушение является малозначительным, в связи с чем согласно статьи 2.9. Кодекса возможно ограничиться устным замечанием.

РО ФСФР в ЮФО не согласилось с данным решением суда, в связи с чем подало апелляционную жалобу. В своей жалобе заявитель указал, что суд не правильно применил статью 2.9. Кодекса, поскольку часть 2 статьи 15.19 Кодекса исключает признание правонарушения малозначительным.  Действие части 2 статьи 15.19 Кодекса ориентировано на обеспечение безусловного и неукоснительного соблюдения акционерными обществами законодательства РФ о ценных бумагах.

РО ФСФР по ЮФО и ОАО «Беканский» просили рассмотреть дело в отсутствие их представителей.

Рассмотрев апелляционную жалобу РО ФСФР и материалы дела, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о необходимости удовлетворения апелляционной жалобы РО ФСФР по следующим основаниям.

Как следует из обстоятельств дела, ОАО "Беканский" обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе от 29.12.2007 N 782 о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде 30 тыс. рублей штрафа, считая правонарушение малозначительным.

Решением Арбитражного суда Республики Северная Осетия-Алания от 20.02.2008. заявление Общества удовлетворено, постановление РО ФСФР в ЮФО №782 от 29.12.2007. о привлечении ОАО «Беканский» к административной ответственности в части наложения штрафа в размере 30 000 руб. признано незаконным и отменено. Суд ограничился в отношении общества устным замечанием. Судебный акт мотивирован тем, что совершенное обществом правонарушение является малозначительным, в связи с чем согласно статьи 2.9. Кодекса возможно ограничиться устным замечанием.

Однако, как видно из материалов дела, региональное отделение составило протокол об административном правонарушении от 13.12.07 по факту нарушения обществом 45-дневного срока для представления в регистрирующий орган списка аффилированных лиц за 3 квартал 2007 года.

По результатам рассмотрения протокола региональное отделение вынесло постановление от 29.12.07 о назначении обществу административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за нарушение эмитентом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в виде 30 000 рублей штрафа.

Общество, не согласившись с указанным постановлением, обжаловало его в арбитражный суд.

Удовлетворяя заявленное требование, суд первой инстанции ошибочно пришел к выводу о возможности признания правонарушения малозначительным и ограничиться устным замечанием по следующим основаниям.

Согласно части 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Исходя из пункта 5 Положения о раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.04.03 N 03-19/пс, список аффилированных лиц представляется акционерными обществами в регистрирующий орган в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, в данном случае не позднее 15.11.07.

Материалы дела свидетельствуют о том, что данную обязанность общество в установленный срок не выполнило. Указанное обстоятельство общество не отрицает. Нарушение упомянутого срока является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Таким образом, вывод суда о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, соответствует фактическим обстоятельствам и материалам дела. При этом правильным является вывод суда об отсутствии нарушения порядка привлечения общества к ответственности.

Однако, ошибочным является вывод суда о малозначительности совершенного правонарушения по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.04 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам.

Суду следовало учесть, что последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить только в будущем времени, размер последствий непредсказуем, возможно, что последствий не будет вообще, не предоставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц, поэтому довод о малозначительности правонарушения при данном составе административного правонарушения необоснован.

Учитывая, что обществу назначено наказание в минимальном размере, установленном санкцией части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, основания для отмены постановления РО ФСФР по ЮФО отсутствуют.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 102, 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

1. Решение Арбитражного суда Республики Северная Осетия-Алания от 20.02.2008. по делу №А61-113/2008-14 отменить, в удовлетворении заявления открытого акционерного общества «Беканский» отказать.

2. Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в течение двух месяцев со дня его изготовления в полном объеме через суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                                      А.Л.Фриев

Судьи                                                                                                         Г.В.Казакова

                                                                                                                      И.М.Мельников