Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.02.2011 по делу n А63-8999/2010. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый с/а

ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Ессентуки                                                                                         Дело №А63-8999/2010

регистрационный номер апелляционного производства 16АП-3335/10(1)

                       резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2011 года

                                   постановление изготовлено в полном объеме 02 февраля 2011 года

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Семёнова М.У., судей: Марченко О.В., Цигельникова И.А. при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Замуруевой Е.А., рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Содружество» (ИНН 2634073901, ОГРН 1062635141392) на решение Арбитражного суда Ставропольского края от 22.11.2010 года по делу № А63-8999/2010 (судья Зорин В.А.) об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (ИНН 6163049035, ОГРН 1026103168740) о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании представителей заявителя Перевезенцевой А.А. и Колесниковой Е.М.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Ставропольского края от 22.11.2010 отказано в удовлетворении заявления ОАО «Содружество» (далее – общество) об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе (далее – служба, ФСФР) от 30.08.2010 № 58-10-292/пн о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – Кодекс).

Данным постановлением обществу назначено наказание в виде штрафа в размере 700 тыс. руб. за неопубликование в установленный законом срок в ленте новостей сообщения о публикации на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц за 2 квартал 2010 года.

В апелляционной жалобе общество просит отменить решение и удовлетворить заявление, ссылаясь на то, что судом не дана оценка доводу о малозначительности правонарушения.

В судебном заседании представитель общества поддержал доводы апелляционной жалобы.

Служба отзыва на апелляционную жалобу и своего представителя в суд не направила.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в отсутствие указанного участника дела, поскольку его неявка не препятствует судебному разбирательству.

Изучив материалы дела, проверив законность и обоснованность принятого решения, апелляционный суд приходит к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению на основании следующего.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса предусмотрена административная ответственность юридических лиц в виде штрафа от 700 тыс. руб. до 1 000 тыс. руб. за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Описанное в оспариваемом постановлении нарушение установлено службой в ходе проверки соблюдения обществом требований Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ). Итоги проверки зафиксированы в акте от 12.07.2010 и протоколе об административном правонарушении от 03.08.2010 N 58-10-283/пр-ап, свидетельствующих о нарушении обществом требований пункта 4 статьи 93 Закона №208-ФЗ, пунктов 8.5.3, 8.5.4 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого приказом ФСФР от 10.10.2006 №06 - 117/пз-н  (далее – Положение о раскрытии информации).

Не оспаривания факта совершения правонарушения, общество обратилось в суд с заявлением об отмене постановления службы, указывая на малозначительность нарушения, поскольку отсутствие сообщения на ленте новостей агентства «Интерфакс» о месте размещения текста списка аффилированных лиц (по сути ссылки на электронный адрес официального сайта) не могло повлиять на оценку деятельности общества акционерами.

Отказывая в удовлетворении заявления, суд первой инстанции указал на доказанность нарушения материалами дела, наличие у службы полномочий на принятие оспариваемого постановления и отсутствие оснований для применения положений статьи 2.9 Кодекса о малозначительности правонарушения, посягающего на обеспечение реализации единой государственной политики в сфере рынка ценных бумаг и свидетельствующего о пренебрежительном отношении лица к исполнению публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации в установленной форме. Кроме того, суд сделал вывод о недоказанности довода общества о тяжелом финансовом положении и что правонарушением затрагиваются права акционеров на доступность информации о состоянии дел в обществе.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Закона N 208-ФЗ  открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном данным Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В пункте 4 статьи 93 Закона закреплена обязанность акционерного общества вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Согласно разделу 8.5 Положения о раскрытии информации акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах путем опубликования на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц - не позднее двух рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список. Кроме того, не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

Как установлено судом первой инстанции и не оспаривается обществом, сообщение в ленте новостей сведений по раскрытию в сети Интернет информации об аффилированных лицах за II квартал 2010 года общество должно было опубликовать не позднее 06.07.2010, а фактически это было сделано 23.08.2010.

Вместе с тем, вывод суда о правомерности привлечения общества к ответственности  сделан без учета следующего.

Согласно статье 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

При этом оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Понятие малозначительности административного правонарушения является категорией оценочной и определяется судом в каждом конкретном случае с учетом выявленных обстоятельств.

Из оспариваемого постановления не следует, что данный вопрос обсуждался службой при его принятии.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Суд апелляционной инстанции, оценив характер и степень общественной опасности административного правонарушения допущенного обществом, пришёл к выводу, что своими действиями общество не создало существенной угрозы охраняемым общественным правоотношениям, поскольку общество создано при 100 %-ном участии в его уставном капитале муниципалитета г. Ставрополя, в новостной ленте подлежали опубликованию сведения о размещении в сети Инертнет фактически принятого единственным акционером – Комитетом по управлению имуществом г. Ставрополя решения по составу аффилированных лиц. Данное обстоятельство опровергает вывод решения суда первой инстанции о том, что правонарушение негативно повлияло на права акционеров.

Кроме того, апелляционный суд принимает во внимание тяжелое финансовое положение общества и считает возможным освободить его от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения.

При таких обстоятельствах, заявление общества подлежит удовлетворению, а постановление – отмене в связи с чем, руководствуясь статьями 268-271 АПК РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ставропольского края от 22.11.2010 года по делу № А63-8999/2010 отменить, принять по делу новый судебный акт.

Заявление открытого акционерного общества «Содружество» удовлетворить.

Признать постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном от 30.08.2010 № 58-10-292/пн незаконным и отменить.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в двухмесячный срок через Арбитражный суд Ставропольского края.

Председательствующий                                                                       М.У. Семёнов

      Судьи                                                                                                      О.В. Марченко                                                        

                                                                                                          И.А. Цигельников