Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.04.2009 по делу n А53-2911/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А53-2911/2009

28 апреля 2009 г.                                                                                   15АП-2962/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 27 апреля 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 28 апреля 2009 г.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Смотровой Н.Н.

судей Н.Н. Ивановой, С.И. Золотухиной

при ведении протокола судебного заседания судьёй Смотровой Н.Н.

при участии:

от заявителя: представителя по доверенности Андреевой Н.В. (доверенность от 23.04.09г., сроком до 01.06.09г.);

от заинтересованного лица: начальника юридического отдела Ласуковой О.А. (доверенность от 27.05.08г. № 09-2881, удостоверение № 101 от 01.01.07г.);

от Алфёрова Л.Я.: представителя по доверенности Стафеева Р.И. (доверенность от 12.01.09г., сроком на 3 года);

от Олькова Л.Д.: представитель не явился (уведомление от 16.04.09г. № 64980);

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества "Донэнергомонтаж"

на решение Арбитражного суда Ростовской области от 27 марта 2009г. по делу № А53-2911/2009

по заявлению закрытого акционерного общества "Донэнергомонтаж"

к заинтересованному лицу Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе

при участии третьих лиц Алферова Леонида Яковлевича, Олькова Леонида Дмитриевича

о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении от 23.01.09г. № 58-09-5/ап

принятое в составе судьи Гришко С.В.

УСТАНОВИЛ:

закрытое акционерное общество "Донэнергомонтаж" (далее – общество) обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (далее – РО ФСФР) о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении от 23.01.09г. № 58-09-5/an в части наказания.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены акционеры общества Алфёров Леонид Яковлевич, Ольков Леонид Дмитриевич.

Решением суда от 27.03.09г. обществу в удовлетворении заявленных требований отказано. Судебный акт мотивирован тем, что в нарушение требований ст. 91 Федерального закона от 26.12.95г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – закон № 208-ФЗ) общество письмами от 21.11.08г. №№ 11/562-08, 11/563-08 отказало предоставить своим акционерам Олькову Л.Д. и Алфёрову Л.Я. в установленный законом семидневный срок копии документов, согласно их требованиям от 19.11.08г. вх. № 550/08 и от 19.11.08г. вх. № 551/08.

Не согласившись с принятым судебным актом, общество подало в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд апелляционную жалобу, в которой просит решение суда первой инстанции по делу отменить и принять по делу новый судебный акт. Жалоба мотивирована тем, что РО ФСФР не дало оценку представленным ему обществом письмам от 21.11.08г. исх. № 11/564-08, № 11/565-08, в которых акционерам Олькову Л.Д. и Алфёрову Л.Я. сообщалось, что обществом прекращена работа по изготовлению копий запрошенных документов в связи с тем, что акционеры выразили несогласие по оплате изготовления заверенных копий документов. В этих же письмах акционерам гарантировался доступ для ознакомления с интересующими документами. Общество так же ссылается на то, что кроме объяснений потерпевших акционеров Олькова Л.Д. и Алфёрова Л.Я. об отсутствии возможности ознакомления с документами общества по месту нахождения исполнительного органа общества, других объективных доказательств такого нарушения прав акционеров в материалах дела рассмотренного РО ФСФР нет. Ольков Л.Д. и Алфёров  Л.Я. отказались 27.11.08г. ознакомиться с предоставленными им обществом документами, о чём обществом составлен акт от 27.11.08г.

РО ФСФР в отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, ссылаясь на его законность и обоснованность.

Ольков Л.Д. и Алфёров Л.Я. в отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, ссылаясь на его законность и обоснованность.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в соответствии с гл. 34 АПК РФ.

Ольков Л.Д. своего представителя в судебное заседание не направил, о дате, месте и времени проведения судебного заседания извещён надлежащим образом.

Представители общества, ФСФР и Алфёрова Л.Я. не возражали против рассмотрения жалобы в отсутствие представителя Олькова Л.Д.

Учитывая изложенное, на основании ч.ч. 1, 3 ст. 156 АПК РФ суд рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие представителя Олькова Л.Д.

Представитель общества в судебном заседании поддержала изложенные в апелляционной жалобе доводы, настаивала на отмене решения суда первой инстанции. Указала, что формально общество нарушило установленный 7-дневный срок предоставления акционерам документов, но для этого имелись уважительные причины: акционеры запросили у общества большой объём документов. Впоследствии акционеры отказались от части этих документов и 04.02.09г. общество по акту передало им необходимые документы. Представитель общества указала, что с учётом изложенного допущенное обществом нарушение является малозначительным.

Представитель РО ФСФР возражала против отмены решения суда первой инстанции, сославшись на доводы, приведённые в отзыве на апелляционную жалобу. Возражала против малозначительности свершённого обществом правонарушения, так как не известно, предоставило ли бы общество своим акционерам копии запрошенных ими документов в случае, если бы они не обратились с жалобой на действия общества в РО ФСФР и в арбитражный суд с заявлением о понуждении общества предоставить документы. Указала, что допущенное обществом нарушение выражается в том, что общество не предоставило своим акционерам копии запрошенных ими документов и не предоставило возможности ознакомиться с ними по их запросам от 19.11.08г. вх. № 550/08 и от 19.11.08г. вх. № 551/08. На эти запросы общество ответило однозначным и безусловным отказом, изложенных в письмах от 21.11.08г. исх. № 11/564-08, № 11/565-08

Представитель Алфёрова Л.Я. возражал против отмены решения суда первой инстанции, сославшись на доводы, приведённые в отзыве на апелляционную жалобу. Пояснил, что допущенное обществом нарушение малозначительным не является, так как, учитывая организационно-правовую форму общества (ЗАО), доступ к его документам осложнён. Представитель третьего лица так же пояснил, что Алфёров Л.Я. не отказывался от ознакомления с документами 27.11.08г. и составленный обществом акт об отказе Алфёрова Л.Я. от ознакомления с документами факт отказа не подтверждает, так как он составлен обществом и подписан только сотрудниками общества. Подписи Алфёрова Л.Я., или какого-либо незаинтересованного лица на нём не имеется. Лица, подписавшие акт в качестве свидетелей, являются работниками общества.

Исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, изучив отзывы на апелляционную жалобу, выслушав представителей общества, ФСФР и Алфёрова Л.Я., суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что решение арбитражного суда первой инстанции не подлежит отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 19.11.08г. акционерами общества Ольковым Л.Д. и Алферовым Л.Я. в адрес общества были направлены требования № 550/08 и № 551/08 (т.1, л.д.31, 33) о предоставлении возможности ознакомиться и получить копии следующих документов:

1. Документов, подтверждающих права общества на имущество (движимое и недвижимое), находящееся на его балансе (свидетельства о праве собственности на объекты недвижимости; договоры аренды, купли-продажи земельных участков, на которых расположены объекты недвижимости общества);

2. Годовых отчетов за 2001-2007г.г.

3. Протоколов общих (годовых и внеочередных) собраний акционеров общества за 2000-2007 г.г.;

4. Отчетов независимых оценщиков, проводивших оценку имущества общества для совершения сделок с ним;

5. Заключений ревизионной комиссии общества, составленные в период с 2000 по 2007г.г.

6. Сведений о кандидатах в ревизионную комиссию общества, избранных на годовом общем собрании акционеров за 2007г.

В требованиях акционеров Олькова Л.Д. и Алферова Л.Я. содержались сведения о том, что для ознакомления с указанными документами и получением их копий они прибудут по адресу местонахождения исполнительного органа общества: г. Волгодонск, пр. Курчатова, 55, 27.11.08г. в 10 часов 00 минут, и также гарантируют оплату за изготовление копий запрошенных документов.

Из документов, представленных Ольковым Л.Д. и Алферовым Л.Я. в ФСФР следует, что направленные ими требования о предоставлении документов получены обществом 19.11.08г. (вх. № 550/08 и вх. № 551/08) (т.1, л.д.31, 33).

21.11.08г. на вышеуказанные требования акционеров Олькова Л.Д. и Алферова Л.Я. о предоставлении возможности ознакомиться и получить копии данных документов, обществом (исх. № 11/562-08, № 11/563-08) были представлены ответы, в которых указывалось, что указанные документы в запросе о предоставлении информации акционеру от 19.11.08г. исх. 551/08 и от 19.11.08г. исх. № 550/08 относятся к документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа. В соответствии с п.1 ст.91 Федерального закона «Об акционерных обществах» к документам бухгалтерского учета и исполнительного органа имеют доступ акционеры, имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества. Однако в соответствии с действующим законодательством перечисленные в требованиях акционеров Олькова Л.Д. и Алферова Л.Я. документы не относятся ни к документам бухгалтерского учета, ни к протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа (т.1, л.д.32, 34).

09.12.08г. Ольков Л.Д. и Алфёров Л.Я., посчитав, что этим отказом общество нарушило требования ст. 91 закона № 208-ФЗ, обратились с жалобой в РО ФСФР.

14.01.09г. по факту нарушения обществом требований ст. 91 закона № 208-ФЗ РО ФСФР составило в отношении общества протокол об административном правонарушении № 58-09-4/пр-ап, в котором совершённое обществом нарушение квалифицировало ч. 1 ст.15.19 КоАП РФ (т. 1, л.д.46-49).

23.01.09г. постановлением РО ФСФР о назначении административного наказания № 58-09-116/ПН общество привлечено к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст.15.19 КоАП РФ (т.1, л.д.6-7).

Не согласившись с вынесенным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд.

Повторно рассмотрев заявление, суд апелляционной инстанции пришёл к выводу о том, что в действиях общества имеется состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Так, в соответствии с ч.6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого акта, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При исследовании соблюдения порядка привлечения общества к административной ответственности процессуальных нарушений судами первой и апелляционной инстанций не установлено. Общество так же на такие нарушения не ссылалось.

В частности, в адрес общества было направлено уведомление о вызове от 23.12.08г. № 09-7512 для составления протокола об административном правонарушении, полученное представителем общества 27.12.08г. (т.1, л.д.35).

Дело об административном правонарушении рассмотрено в отсутствии представителя общества надлежащим образом извещенного о дне, времени и месте рассмотрения дела.

14.01.09г. начальником отдела контроля эмитентов ФСФР был составлен протокол об административном правонарушении № 58-09-4/пр-ап в отсутствии представителя общества в порядке ч. 5 ст. 28.2 КоАП РФ (т.1, л.д.46-49).

Определением от 19.01.09г рассмотрение дела об административном правонарушении в отношении общества было назначено на 23.01.09г. на 10-00., полученное обществом 20.01.09г. согласно почтовому уведомлению о вручении.

Поскольку общество было надлежащим образом уведомлено о месте и времени рассмотрения дела, и ходатайство об отложении от общества не поступило, РО ФСФР, рассмотрено дело в отсутствии лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Судом первой инстанции так же сделан основанный на законе и обстоятельствах дела вывод о наличии в действиях общества состава вменённого ему в вину правонарушения.

Так, согласно п. 1 ст. 91 закона № 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 закона.

В силу п. 2 ст. 91 закона № 208-ФЗ документы, предусмотренные п. 1 данной статьи, должны быть представлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным п. 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Частью 1 ст. 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации.

В соответствии с выпиской из реестра акционеров общества Ольков Л.Д. является владельцем 17,33% голосующих и 28% привилегированных акций общества, Алферов Л.Я. является владельцем 16% голосующих и 16% привилегированных