Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.02.2013 по делу n А56-46973/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

04 февраля 2013 года

Дело №А56-46973/2012

Резолютивная часть постановления объявлена     28 января 2013 года

Постановление изготовлено в полном объеме  04 февраля 2013 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Есиповой О.И.

судей  Борисовой Г.В., Шульги Л.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Ганичевой В.А.

при участии в заседании: 

от заявителя: Фролов М.Ю. – по доверенности от 09.01.2013 № 1

от заинтересованного лица: Башилова Е.А. – по доверенности от 27.12.2012 № 72-12-ИВЛ-06/27674

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-24158/2012) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30.10.2012 по делу № А56-46973/2012 (судья Соколова Н.Г.), принятое

по заявлению ЗАО «Единый регистратор», место нахождения: 194044, г. Санкт-Петербург, Беловодский переулок, д. 6, ОГРН 1027802488570

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления

установил:

Закрытое акционерное общество «Единый регистратор», 194044, г. Санкт-Петербург, Беловодский переулок, д. 6, ОГРН 1027802488570, (далее – заявитель, Общество, ООО «Единый регистратор») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее – административный орган, РО ФСФР) от 04.05.2012 №72-12-492/пн о привлечении к административной ответственности по статье 15.20 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 550 000 рублей.

Решением суда от 30.10.2012 заявление удовлетворено в полном объеме.

В апелляционной жалобе, Региональное отделение, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, просит отменить решение от 30.10.2012  и принять новый судебный акт об отказе Обществу в удовлетворении заявленных требований. По мнению подателя жалобы, вывод суда  о недоказанности вины Общества том, что осуществляя функции  счетной комиссии  на годовом Общем собрании акционеров ОАО «Завод Магнетон»  не  осуществляло деятельность по ведению реестра сделан без учета положений  части 1 статьи 56 Закона об акционерных обществах  и пункта 4.3 Постановления  ФКЦБ России  от 31.05.2002 №17/пс «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров».  

В судебном заседании представитель РО ФСФР  поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель Общества просил отказать в удовлетворении  апелляционной жалобы по изложенным в отзыве мотивам.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Из материалов дела следует, что 30.06.2011 в Отделение поступила жалоба акционера открытого акционерного общества «Завод Магнетон» (далее – Завод) Климанова А.Ю. (далее – акционер) согласно которой, ему на годовом общем собрании акционеров Завода, состоявшемся 24.06.2011, были выдан бюллетени для голосования на меньшее количество голосов по сравнению с количеством голосов, указанных в списке лиц, имевших право на участие в Собрании (далее – Список).

При проведении проверки соблюдения Заводом  законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг установлено, что функции счетной комиссии на собрании выполняло лицо, осуществляющее ведение реестра акционеров Завода – Общество.

По состоянию на дату составления Списка Климанов А.Ю. являлся владельцем 34626 обыкновенных акций или 45% от общего числа голосующих акций Завода, из которых более 29% было зачислено на его лицевой счет 25.06.2010 со счета номинального держателя ОАО «Банк «Петровский». Общество выдало Климанову А.Ю. бюллетени для голосования по 22782 акциям Завода. Остальные принадлежащие Климанову А.Ю. акции в количестве 11844 голосующими не считались и при определении кворума не учитывались.

Посчитав, что Общество в отсутствие достаточных оснований ограничило Климанова А.Ю. в праве голосовать всеми принадлежащими ему акциями, тем самым воспрепятствовало осуществлению прав акционера, установленных пунктами 1 и 2 статьи 31 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ), Отделение возбудило административное дело в отношении заявителя.

19.04.2012 должностным лицом Отделения в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении №12-237/пр-ап по статье 15.20 КоАП РФ, по результатам рассмотрения которого 04.05.2012 постановлением №72-12-492/пн Общество привлечено к административной ответственности по указанной квалификации  в виде штрафа в размере 550 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления административного органа.

Удовлетворяя заявление Общества, суд исходил из недоказанности вины Общества в совершении вмененного правонарушения.  

Выслушав представителей сторон, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив правильность применения судом норм материального права, а также соответствие выводов суда установленным обстоятельствам и представленным доказательствам, судебная коллегия не усматривает оснований  для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены судебного акта в силу следующего.

В соответствии со статьей 15.20 КоАП РФ воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу пунктов 1 и 2 статьи 31 Закона №208-ФЗ каждая обыкновенная акция общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав. Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с настоящим Федеральным законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества.

Согласно пункту 6 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ с момента приобретения более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 настоящей статьи, и до даты направления в открытое общество обязательного предложения, соответствующего требованиям настоящей статьи, лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, и его аффилированные лица имеют право голоса только по акциям, составляющим 30 процентов таких акций. При этом остальные акции, принадлежащие этому лицу и его аффилированным лицам, голосующими акциями не считаются и при определении кворума не учитываются.

Требования настоящей статьи не применяются при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его аффилированными лицами, а также в результате раздела общего имущества супругов и в порядке наследования (пункт 8 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ).

В данном случае, основанием для проведения операции в реестре владельцев ценных бумаг Завода, в результате которой в реестре на лицевом счета Климанова А.Ю. стало учитываться более 30% от общего количества голосующих акций Завода, является только депозитарный договор, что свидетельствует о том, что перехода права собственности в результате данной операции не произошло.

Судом первой инстанции установлено, что 16.06.2010 на основании поручения депо по договору дарения от 10.06.2010 акции Завода в количестве 15090 штук были списаны со счета депо Климановой Л.А. и зачислены на счет депо Климанова А.Ю. В результате данной операции и с учетом уже имеющихся у него акций Завода (в количестве 19520 штук) Климанов А.Ю. по состоянию на 16.06.2010 стал владельцем более 30% голосующих акций Завода.

В силу статьи 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 №39-ФЗ (далее – Закон №39-ФЗ) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно статье 29 Закона №39-ФЗ право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В соответствии со статьей 149 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое официального совершает запись прав, несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности.

Таким образом, право на ценные бумаги переходит от одного владельца ценных бумаг к другому и учитывается записями по счетам депо – без предоставления сведений регистратору. Законного основания получить сведения о владельцах ценных бумаг, передавших в депозитарий (номинальный держатель) ценные бумаги, не существует.

Суд первой инстанции, проанализировав положения  статей 28,29 Закона № 39-ФЗ, статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, применительно к сложившейся ситуации  пришел к правильным выводам, что  поскольку акции Завода были переданы Климанову А.Ю. его матерью – Климановой Л.А., у него не возникло обязанности по направлению обязательного предложения о приобретении обыкновенных акций Завода, и, следовательно, в отношении Климанова А.Ю. не могли применяться ограничения, установленные пунктом 6 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 56 Закона об акционерных обществах в обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор.

Согласно пункту 4.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31 мая 2002 года N 17/пс (далее - Положение от 31.05.2002 г. N 17/пс) в случае, если ведение реестра акционеров общества осуществляется регистратором, функции счетной комиссии общества не могут выполняться иными регистраторами.

Таким образом, Общество было правомочно осуществлять функции счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров ОАО «Завод Магнетон», в этой части судебная коллегия соглашается с доводами апелляционной жалобы. 

Факт воспрепятствования Обществом осуществлению прав акционера Климанова А.Ю. при проведении 24.06.2010 общего собрания акционеров ОАО «Завод Магнетон» подтверждается материалами дела, и не оспаривается Обществом.

В соответствии с частью 4 статьи 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленном законом.

В силу статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в совершении которых установлена его вина.

Как установлено судом первой инстанции, принимая все возможные меры для надлежащего исполнения обязательства, действуя с наивысшей степенью заботливости и осмотрительности, Общество запросило у Завода сведения о наличии обязательного предложения акционера  Климанова А.Ю., а также о наличии документов, на основании которых могут не применяться требования пункта 6 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ. Согласно ответа от 23.06.2011 №30-8/100, Завод не получал от акционера обязательного предложения о приобретении акций Завода. Также Завод сообщил, что не располагает информацией о направлении такого предложения какому-либо акционеру, не располагает документами, на основании которых могут не применяться требования пункта 6 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ.

Поскольку по состоянию на 24.06.2011, информация о наличии таких документов отсутствовала, Общество при регистрации лиц, участвующих в общем собрании акционеров Завода, предоставило акционеру Климанову А.Ю. бюллетень на 22782 голосов (30 % общего количества акций Завода). Остальные 11844 акции, принадлежащие акционеру, голосующими акциями не считались и при определения кворума не учитывались.

Признавая Общество виновным в совершении административного правонарушения, административный орган ни в протоколе об административном правонарушении, ни в постановлении о привлечении к административной ответственности не указал с учетом предпринятых Обществом действий, в чем заключается вина Общества и какие действия, установленные законом, не были Обществом предприняты. 

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о недоказанности вины Общества и признал незаконным и отменил постановление Регионального отдела ФСФР от 04.05.2012 №72-12-492/пн о привлечении к административной ответственности по статье 15.20 КоАП РФ.

Нарушений или неправильного применения норм материального и процессуального права при вынесении решения судом не допущено.

Принимая во внимание, что дело рассмотрено судом первой инстанции полно и всесторонне, нормы материального и процессуального права не нарушены, выводы суда о применении норм права соответствуют установленным по делу обстоятельствам и имеющимся доказательствам, у судебной коллегии не имеется оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены принятого решения.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение  Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 30 октября 2012 года по делу № А56-46973/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе – без удовлетворения.

Председательствующий

                О. И. Есипова

Судьи

                 Г. В. Борисова

                     Л. А. Шульга