Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2012 по делу n А56-5400/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65 http://13aas.arbitr.ru ПОСТАНОВЛЕНИЕ г. Санкт-Петербург 27 декабря 2012 года Дело №А56-5400/2012 Резолютивная часть постановления объявлена 12 декабря 2012 года Постановление изготовлено в полном объеме 27 декабря 2012 года Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Герасимовой М.М. судей Лариной Т.С., Марченко Л.Н. при ведении протокола судебного заседания: Орловым А.Н. при участии: от истца: Приваловой Ю.В. по доверенности от 03.10.12, от ответчика: Ячного А.С. по доверенности от 10.01.12, Яшумовой И.М. по доверенности от 10.01.12, от 3-х лиц: не явились, извещены, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-16669/2012) АКБ «Славянский банк» (ЗАО) на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2012 по делу А56-5400/2012 (судья Покровский С.С.), принятое по иску АКБ "Славянский банк" (ЗАО) к КИТ Финанс (общество с ограниченной ответственностью ) 3-и лица: ОАО «ФСК ЕЭС», АКБ «Русско-Германский Торговый Банк А.О.», Небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал». о взыскании убытков
установил: Акционерный коммерческий банк «Славянский банк» (Закрытое акционерное общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к КИТ Финанс (Общество с ограниченной ответственностью) о взыскании убытков со ссылкой на ненадлежащее исполнение ответчиком обязанностей из депозитарного договора, а именно, несовершение действий по предъявлению к оплате эмитентом облигаций ОАО «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы» в сумме 141905000,00 руб. (номинальная стоимость облигаций) и 15538597,00 руб. (неполученный купонный доход). При рассмотрении дела в суде первой инстанции требования в части возмещения убытков в виде неполученного купонного дохода уточнены истцом в порядке статьи 49 АПК РФ, он просил взыскать 10359065,00 руб. К участию в деле в качестве третьего лица привлечено Открытое акционерное общество «Федеральная сетевая компания Единой энергетической системы». Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2012 в удовлетворении иска отказано. Суд первой инстанции сослался на заключение междепозитарного договора между ответчиком и РГТБ на основании прямого указания истца, и на передачу облигаций на хранение в РГТБ. Кроме того, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что перечень владельцев облигаций и номинальных держателей формируется Некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр». Также суд первой инстанции указал, что истцом не мотивирован перевод облигаций с хранения у ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» на хранение в КИТ Финанс (ООО), а впоследствии с РГТБ, следовательно, с его стороны допущена грубая неосторожность. Материалами дела не подтвержден учет ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» или вышестоящего депозитария у централизованного хранителя облигаций НКО ЗАО НРД. Все законные владельцы облигаций получили удовлетворение своих требований. На решение суда подана апелляционная жалоба АКБ «Славянский банк» (ЗАО), в которой он просит отменить судебный акт и удовлетворить заявленные требования. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель ссылался на то, что счет номинального держателя ответчику в Акционерном коммерческом банке «Русско-Германский Торговый Банк А.О.» (РГТБ) открыт на основании заключенного с ответчиком договора, а не во исполнение поручения истца, во исполнение дополнительного соглашения от 18.10.2010 №1, междепозитарный договор не заключался, счет номинального держателя не открывался. Предусмотренное пунктом 4.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации исключение, освобождающее депозитария от ответственности, отсутствовало. Депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг в любом случае, в материалах дела отсутствуют доказательства совершения ответчиком каких-либо действий, которые представляли бы собой попытку реализации им функций номинального держателя ценных бумаг истца, в том числе доказательства проведения обязательной сверки между ответчиком и РГТБ. Истец направил единственное поручение на зачисление ценных бумаг на свой счет депо владельца в КИТ Финанс (ООО) и никаких иных поручений, в том числе на перемещение ценных бумаг в РГТБ не давал. Место хранения облигаций определено решением о выпуске ценных бумаг, хранителем облигаций является НКО ЗАО «НРД». Факт владения облигациями подтверждается выпиской со счета депо депозитария, в котором открыт счет владельца облигаций. Судом первой инстанции не исследованы обстоятельства, влекущие неправомерность действий ответчика при принятии спорных облигаций на депозитарный учет, при получении распоряжения депонента об учете облигаций в ином депозитарии, ответчик должен был отказать в его исполнении. В случае, если депозитарий становится депонентом другого депозитария, он отвечает перед клиентом (депонентом) за его действия, как за свои собственные. В отзыве на апелляционную жалобу ООО «КИТ Финанс» возражало против ее удовлетворения, ссылаясь на то, что положения пункта 4.7 Положения о депозитарной деятельности применены судом первой инстанции обосновано, основания для неисполнения поручения депонента о переводе акций в другое место хранения отсутствовали. Доказательств неправомерного бездействия ответчика не представлено. По запросу НКО ЗАО НРД, в списки владельцев облигаций на 01.04.2011 и на 30.09.2011 включены данные о клиентах ответчика, облигации которых учитывались на междепозитарном счете депо ответчика, открытом в НКО ЗАО НРД в соответствии с договором междепозитарного счета депо 946/ДМС-2 от 22.12.2000. Суд первой инстанции обоснованно указал, что право собственности на облигации не доказано. Все законные владельцы облигаций получили причитающиеся им выплаты в полном объеме. При рассмотрении дела в апелляционном суде установлено нарушение судом первой инстанции норм процессуального права, влекущее безусловную отмену судебного акта. Определением от 24.10.2012 суд перешел к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции. К участию в деле в качестве третьих лиц привлечены Акционерный коммерческий банк «Русско-Германский Торговый Банк А.О.», Небанковскую кредитную организацию Закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», Общество с ограниченной ответственностью «ФК «Эдвантис Кэпитал». В отзыве Небанковская кредитная организация ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) указало, что является правопреемником ЗАО «Национальный депозитарный центр» в результате реорганизации в форме присоединения, которое, в свою очередь, было создано 10.08.2009 в результате реорганизации Некоммерческого партнерства «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) в форме преобразования и является его универсальным правопреемником. НКО ЗАО НРД оказывало эмитенту облигаций услуги по хранению сертификатов ценных бумаг. Весь выпуск облигаций был погашен эмитентом в пользу владельцев облигаций, после чего, 06.10.2011 проведена операция по аннулированию облигаций. ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал» никогда не являлось депонентом НКО ЗАО НРД, ЗАО НДЦ, а также НДЦ. С АКБ РГТБ депозитарные договоры расторгнуты с 16.03.2012. На счетах депо АКБ «Славянский банк» (ЗАО) открытых в НКО ЗАО НРД спорные облигации не учитывались. С списках держателей облигаций, являющихся депозитариями- депонентнами НКО ЗАО НРД не содержались сведения об истце или об ООО «Финансовая компания «Бест Инвестмент», ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпилта», РГТ-Банк (ЗАО) как о владельцах облигаций. На счете депо КИТ Финанс (ООО) спорные облигации также не учитывались. В отчетности, предоставленной профессиональным участником рынка ценных бумаг ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» в ФСФР России за II и III кварталы 2010 года отсутствовали данные по разделу 6 «Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенными профессиональным участником за отчетный период». В судебное заседание АКБ «РГТБ», ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», извещенные надлежащим образом, не явились. С учетом мнения представителей лиц, обеспечивших явку в судебное заседание, и в соответствии с положениями статьи 156 АПК РФ, дело рассмотрено в отсутствие неявившихся лиц. Представитель истца поддержал доводы заявленного иска. Представители ответчика против удовлетворения иска возражали. Представитель ОАО «ММВБ –РТС» изложил позицию по существу спора. Оценив представленные в материалы дела доказательства, доводы, изложенные исковом заявлении и отзывах на него, заслушав объяснения лиц, обеспечивших явку в судебное заседание, апелляционный суд не усматривает оснований для удовлетворения иска. Как следует из материалов дела, Открытым акционерным обществом «ФСК ЕЭС» выпущены облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Решение о выпуске облигаций зарегистрировано 07.09.2006 за государственным номером 4-04-65018-D. Централизованное хранение облигаций поручено Закрытому акционерному обществу «Национальный Расчетный Депозитарий», сокращенно НКО ЗАО НРД. Номинальная стоимость облигаций составила 1000,00 руб. Погашение облигаций предусмотрено на 1820-й день с даты начала размещения облигаций, 06.10.2011. В подтверждение права на указанные облигации, истцом представлены договоры купли-продажи облигаций от 03.06.2010 №030610-КПО-1 и от 09.06.2010 №090610-КПО-1, заключенные с ООО «Финансовая компания «Бест Инвестмент», в которых указано на приобретение истцом соответственно 73405 штук облигаций по цене 74871256,00 руб. и 68500 штук облигаций по цене 69897400,00 руб., всего 141905 облигаций. Также в дело представлен депозитарный договор от 24.05.2010 №215-ДЕПО, заключенный между ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал» и АКБ «Славянский Банк» об оказании услуг по депозитарному хранению ценных бумаг. Согласно выписке №100610/00001 по состоянию на 10.06.2010 по счету ДЕПО, выданной депозитарием ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал», на счет АКБ «Славянский Банк» зачислено 141905 облигаций указанного выше выпуска. Впоследствии, истцом заключен депозитарный договор с КИТ Финанс (ООО). Согласно отчету о выполнении депозитарной операции от 01.11.2010 №101101/00002, 141905 акций списаны со счета АКБ «Славянский банк» (ЗАО) в ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» на основании депозитарного договора от 18.10.2010 №32551 между АКБ «Славянский Банк» (ЗАО) и КИТ Финанс (ООО), и междепозитарного договора от 12.10.2010 №МН-0033 между «РГТ-Банк» (ЗАО) и КИТ Финанс (ООО). О заключении междепозитарного договора с «РГТ-Банком», истцом и ответчиком подписано дополнительное соглашение от 18.10.2010 №1 к депозитарному договору от 18.10.2010 №32551. При этом, в пункте 2 дополнительного соглашения содержится уведомление депозитария депонента о том, что депозитарий в соответствии с нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа по рынку ценных бумаг и дополнительным соглашением не несет ответственности за убытки, причиненные депоненту по причине неисполнения или ненадлежащего исполнения Акционерным коммерческим банком «Русско-Германский Торговый Банк А.О.» (ЗАО) обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете ДЕПО. Согласно уведомлению, направленному ответчику, истцу открыт счет депо по заявлению от 18.10.2010 о присоединении к договору №32551. Также представлено поручение на совершение инвентарной операции по зачислению облигаций на счет депо РГТБ Внебиржевой от 01.11.2010 и отчет о выполнении соответствующей операции. Как следует из пояснения третьего лица, в установленный Решением о выпуске ценных бумаг срок облигации были погашены, при этом, истец не был включен в списки владельцев облигаций, и не получил в ходе их погашения денежных средств. Также истец не включался в списки владельцев облигаций на даты их представления для начисления купонного дохода по облигациям за соответствующий период. Неполученная сумма квалифицирована истцом как убытки, причиненные ему действиями (бездействием) ответчика, что и послужило основанием для обращения с настоящим иском в суд. Оценив представленные в материалы дела доказательства, апелляционный суд не усматривает предусмотренных положениями статей 15, 393 ГК РФ оснований для возникновения у ответчика обязательства по возмещению в пользу истца убытков. В нарушение части 1 статьи 65 АПК РФ, истцом не представлено доказательств нарушения со стороны ООО КИТ «Финанс» условий заключенного депозитарного договора. Наличия оснований для ответственности депозитария, предусмотренных разделом 6 депозитарного договора, заключенного между истцом и ответчиком, не усматривается. Отсутствие противоправных действий со стороны ответчика исключает применение к нему ответственности в виде убытков. Кроме того, по поручению истца, обязанности депозитария в его отношении были поручены РГТБ, что в силу пункта 4.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 №36 (далее – положение) и статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» освобождает ООО «КИТ «Финанс» от ответственности перед депонентом. Ссылка истца на то, что договор о междепозитарной деятельности был заключен с третьим лицом ранее обращения истца с распоряжением о переводе облигаций на хранение к третьему лицу не исключает применение положений пункта 4.7 Положения, поскольку, по смыслу указанной нормы, квалифицирующее значение в данном случае имеет наличие волеизъявления клиента на передачу ценных бумаг другому депозитарию, а в данном случае, перевод на хранение облигаций был оформлен именно на основании волеизъявления истца. Исходя из положений статьи 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», с перечислением облигаций на хранение к третьему лицу на основании распоряжения клиента, обязанность ответчика по оказанию услуг АКБ «Славянский банк» (ЗАО) по обеспечению им прав владельцев облигаций прекратилась. Кроме того, с учетом позиции НКО ЗАО «НРД», изложенной в письменных пояснениях по иску, и подтвержденной документально, владение истцом спорными облигациями на даты составления соответствующих списков, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг, нельзя считать доказанным, право на получение выплат в установленном порядке не подтверждено. Сведения, отраженные в выписке по счету ДЕПО, на которую ссылается истец как на подтверждение права на облигации, опровергается иными доказательствами. При этом, с учетом изложенного выше, оснований для вывода о наличии причинно-следственной связи между действиями (бездействием) ответчика и невозможностью истца подтвердить свое право не усматривается. При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения иска не имеется. Решение суда первой инстанции с учетом допущенных нарушений норм процессуального права, следует отменить, в иске отказать. На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд ПОСТАНОВИЛ: решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.07.2012 по делу № А56-5400/2012 отменить. Принять по делу новый судебный акт. В иске отказать. Председательствующий М.М. Герасимова
Судьи Т.С. Ларина
Л.Н. Марченко
Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2012 по делу n А56-23577/2012. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК) »Читайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Сентябрь
|