Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2012 по делу n А56-60127/2011. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

07 июня 2012 года

Дело №А56-60127/2011

Резолютивная часть постановления объявлена     01 июня 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  07 июня 2012 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Борисовой Г.В.

судей  Есиповой О.И., Шульга Л.А.

при ведении протокола судебного заседания: Крыловой А.С.

при участии:

от  заявителя: Ивановой Н.В. по доверенности от 26.12.2011;

от  заинтересованного лица: Гафуровой Р.А. по доверенности от 01.02.2012 №72-12-ПИ-06/1903;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-7546/2012) Регионального отделения Федеральной службы по  финансовым рынкам  в Северо-Западном федеральном округе на решение  Арбитражного суда  Санкт-Петербурга и Ленинградской области   от 01.02.2012 по делу А56-60127/2011 (судья   Анисимова О.В.), принятое

по заявлению  ООО «Управляющая компания «Элби-Траст»

к   Региональному отделению Федеральной службы по  финансовым рынкам  в Северо-Западном федеральном округе

о  признании  незаконным  и отмене постановления

установил:

            ООО «Управляющая компания «Элби-Траст» (190031, Санкт-Петербург, ул.Ефимова, д.4а, лит.А, ОГРН1027806862016, далее-общество)   обратилось  в  Арбитражный  суд  г.Санкт-Петербурга и Ленинградской области   с  заявлением  о признании  незаконным  и  отмене  постановления  Регионального отделения Федеральной службы по  финансовым рынкам  в Северо-Западном федеральном округе (191023, Санкт-Петербург, наб.реки Фонтанки, д.15 , ОГРН 1037843053214, далее-  РО ФСФР России  в СЗФО, административный орган)  от 02.08.2011 №72-11-1167/пн  о  прекращении производства по административному делу №679-2011.

Решением  суда  первой  инстанции,   заявленные требования общества удовлетворены, оспариваемое постановление признано незаконным и отменено в связи с недоказанностью административным органом события правонарушения.

Не  согласившись  с  решением  суда, РО ФСФР России  в СЗФО    направило  апелляционную  жалобу,  в  которой  просило  решение  суда  отменить  в  полном  объеме,  принять  новый  судебный  акт  об  отказе в  удовлетворении  заявленных  требований.  

В  судебном  заседании  представитель РО ФСФР России  в СЗФО    поддержал  доводы  апелляционной  жалобы  по  тем  основаниям,  что материалами  дела  в  полном  объеме  доказан факт  совершения обществом  административного  правонарушения и его вина, однако, административный орган, с учетом обстоятельств дела, счел возможным признать правонарушение  малозначительным и прекратить производство по делу. Административный орган считает, что вывод суда  первой инстанции  о недоказанности события правонарушения основан  на недопустимых и неотносимых доказательствах, представленных обществом.

Представитель  общества в судебном заседании с доводами апелляционной жалобы не согласился, свою позицию изложил в отзыве, пояснив, что общество отрицает сам факт вменяемого ему правонарушения и  в обоснование своей позиции при рассмотрении материалов административного дела представило все имеющиеся у него доказательства, которые получили надлежащую оценку в  судебном решении. В свою очередь,  административный орган не исполнил обязанность доказывания  тех обстоятельств, которые послужили основанием вынесения оспариваемого  постановления.

Законность  и  обоснованность  принятого  решения  проверяются  в  порядке  и  по  основаниям,  установленными  статьями  258, 266-271  АПК  РФ.

Выслушав  представителей сторон,  исследовав  материалы  дела,  обсудив  доводы  апелляционной  жалобы,  суд  апелляционной  инстанции  не  находит   оснований для ее  удовлетворения.

Как  видно  из  материалов  дела,  РО ФСФР России  в СЗФО в процессе осуществления проверочных мероприятий по соблюдению ООО «Управляющая компания «Элби-Траст» требований  Федерального закона Российской Федерации от  22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»( далее-Закон №39-ФЗ) было установлено, что 03.05.2011 на официальном сайте  общества (http://www.uvk-uk.ru/) отсутствовала информация о расчете размера собственных средств по состоянию на 31.03.2011, а именно, при переходе специалистом  контролирующего органа по ссылке «расчет собственных средств-31.03.2011»- информация недоступна (не открывается). Указанные обстоятельства  нашли свое отражение в акте осмотра от 31.05.2011.

12.07.2011 главным специалистом-экспертом РО ФСФР России  в СЗФО  составлен протокол об административном правонарушении  о наличии в действиях общества признаков правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса  РФ  об  административных правонарушениях.  

02.08.2011 исполняющим обязанности  руководителя РО ФСФР в СЗФО    вынесено  постановление №72-11-1167/пн   о прекращении производства по делу с связи с малозначительностью совершенного обществом правонарушения.

Общество, отрицая факт правонарушения,   обратилось с  заявлением в арбитражный суд о признании оспариваемого постановления незаконным в виду отсутствия события правонарушения.

Суд  первой  инстанции,  удовлетворяя заявленные требования , в  полном  объеме  оценил  все  обстоятельства  дела  и  правильно  применил  нормы  материального  и  процессуального  права.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса  РФ  об  административных правонарушениях  установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информацию.

Под раскрытием информации согласно пункту 1 статьи 30 Закона №39-ФЗ  понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Порядок и сроки раскрытия информации определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1.1 приказа ФСФР России от 11.02.2010 №10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет» (далее – Приказ №10-7/пз-н), принятого в соответствии с частью 20 статьи 30 Закона №39-ФЗ  , пунктом 1 статьи 53 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - участники рынка) осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н. Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

Согласно пункту 1.2 Приказа №10-7/пз-н при наличии у участника рынка сайта в сети Интернет, который используется для распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность участника рынка, в том числе сведений о предлагаемых продуктах и услугах, и указывается в информационных и рекламных материалах участника рынка или в договорах на оказание услуг в качестве сайта участника рынка (далее – сайт для распространения информации), то информация о расчете собственных средств раскрывается на указанном сайте.

При наличии у участника рынка более одного сайта для распространения информации, информация о расчете собственных средств раскрывается на каждом сайте для распространения информации.

Информация о расчете собственных средств раскрывается на специальной странице сайта для распространения информации (сайта, принадлежащего участнику рынка) (далее – специальная страница), на которой в хронологическом порядке размещается информация о расчете собственных средств или гиперссылки на файлы, содержащие указанную информацию, с указанием даты такого раскрытия. Информация о расчете собственных средств должна быть доступна на специальной странице не менее 12 месяцев с даты раскрытия указанной информации (пункт 1.3 Приказа №10-7/пз-н).

С учетом изложенного, информация о расчете размера собственных средств ООО «Управляющая компания «Элби-Траст» по состоянию на 31.03.2011 должна  быть раскрыта на официальном сайте  общества (http://www.uvk-uk.ru/)  до 30.04.2011.

Вопрос о фактическом наличии в действиях лица события административного правонарушения подлежит разрешению при рассмотрении дела об административном правонарушении в порядке главы 29 Кодекса РФ об административных правонарушениях и должен найти свое мотивированное решение в постановлении по делу об административном правонарушении (статья 29.10 КоАП РФ).

В качестве доказательства события административного правонарушения РО ФСФР России  в СЗФО   представлен акт осмотра от 03.05.2011, согласно которому в ходе мониторинга специалистом отдела установлен факт отсутствия расчета размера собственных средств по состоянию на 31.03.2011 на сайте общества в сети Интернет на странице http://www.elby.spb.ru, а именно, информация недоступна (не открывается). Указанный акт подписан главным специалистом-экспертом и страшим специалистом 3 разряда отдела контроля и надзора участников финансового рынка и коллективных инвесторов.

Суд первой инстанции, критически оценив акт осмотра от 03.05.2011, обоснованно указал, что указанным актом подтверждается только то обстоятельство, что на экране персонального компьютера должностного лица РО ФСФР России в СЗФО в течение непродолжительного времени (14 минут) не отображены определенные сведения. При этом,  судом правильно указано, что информация могла не отобразиться на персональном компьютере в результате ошибок соединения с сетью Интернет, нарушений в работе провайдера, ошибок, связанных с оборудованием и установленным программным обеспечением или по иным, не зависящим от общества обстоятельствам.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Иных доказательств,  служащих основанием для установления факта правонарушения,  административный орган не представил.

В свою очередь, общество, утверждая , что  29.04.2011 в сети Интернет на сайте  общества раскрыло информацию о расчете собственных средств по состоянию на 31.03.2011 , представило в ходе рассмотрения материалов административного дела все имеющиеся у него доказательства, которые в совокупности позволяют  признать их как допустимыми, так и относимыми  доказательствами.

Так в качестве доказательств своевременного исполнения обязанности по раскрытию информации обществом в РО ФСФР России в СЗФО были представлены: уведомление о раскрытии расчета размера собственных средств (исх. №101 от 26.04.2011, вх. № 11-35086 от 28.04.2011); протокол обмена, архивации и синхронизации за период с 27.04.2011 по 29.04.2011; архивная копия сайта за 29.04.2011 на СD-диске.

Подтверждением размещения указанной информации служит Протокол обмена, архивации и синхронизации за период с 27.04.2011 по 29.04.2011, а также восстановленная с резервного носителя и сохраненная на оптическом носителе копия раскрываемой информации, которые ведутся в соответствии с требованиями пункта 1.6 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н.

В силу пункта 1.6 указанного Положения при обслуживании сайта в сети Интернет и обеспечении его функционирования должны использоваться технологические и программные средства, предусматривающие:

-ведение электронных журналов учета операций по опубликованию раскрываемой информации на сайте в сети Интернет, выполненных с помощью технологических и программных средств обслуживания сайта в сети Интернет, и обеспечения его функционирования;

-ежедневное копирование раскрываемой информации на резервный носитель, обеспечивающее возможность ее восстановления с такого носителя;

-защиту информации, опубликованной на сайте в сети Интернет, от уничтожения, несанкционированной модификации либо блокирования доступа к ней, а также от иных неправомерных действий в отношении указанной информации;

-хранение раскрываемой информации, опубликованной на сайте в сети Интернет, и обеспечение доступа пользователей к такой информации в течение сроков, установленных настоящим Положением.

Следовательно, ведение электронных журналов операций по опубликованию раскрываемой информации на сайте в сети Интернет и ежедневное копирование раскрываемой информации на резервный носитель позволяет установить дату раскрытия информации.

Материалами дела подтверждается, что общество в соблюдение требований п.1 6 Положения, вело электронные журналы учета операций по опубликованию раскрываемой информации на сайте в сети Интернет и осуществляло ежедневное копирование раскрываемой информации на резервный носитель.

Таким образом, вышеуказанные документы в совокупности подтверждают, что общество 29.04.2011 в соответствии с требованиями пунктов 1.1, 1.2 Приказа №10-7/пз-н раскрыло информацию о расчете собственных средств  по состоянию на 31.03.2011 в сети Интернет на сайте общества http://www.elby.spb.ru. Иного административным органом не доказано.

При таких обстоятельствах является правомерным вывод суда первой инстанции об отсутствии в действиях общества состава инкриминируемого ему правонарушения , что в силу части 1 статьи 24.5 Кодекса  РФ  об  административных правонарушениях  является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

На  основании  изложенного,  руководствуясь  п. 1 ст. 269, ст.271  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный  суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение  Арбитражного  суда    Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 01.02.2012  по делу А56-60127/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по  финансовым рынкам  в Северо-Западном федеральном округе без удовлетворения.

Председательствующий

Г.В. Борисова

Судьи

О.И. Есипова

 Л.А. Шульга