Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2012 по делу n А26-6662/2011. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

21 мая 2012 года

Дело №А26-6662/2011

Резолютивная часть постановления объявлена     14 мая 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  21 мая 2012 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Аносовой Н.В.

судей  Поповой Н.М., Смирновой Я.Г.

при ведении протокола судебного заседания:  Тихомировой Н.М.

при участии: 

от истца: пр. Евстафьева В.Н.

от ответчика: адв. Трофимова М.Н., дов. от 17.11.2011  

от 3-го лица: пр. Таранова И.Е., дов. от 21.12.2011 №72-11-ПИ -06/26324

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-5216/2012)  ЗАО «Беломорский порт» на решение  Арбитражного суда  Республики Карелия от 21.02.2012 по делу № А26-6662/2011 (судья Погорелов В.А.), принятое

по иску Евстафьева Владимира Николаевича

к ЗАО "Беломорский порт"

3-е лицо: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

о предоставлении выписок из реестра акционеров

установил:

Евстафьев Владимир Николаевич обратился в Арбитражный суд Республики Карелия с иском к Закрытому акционерному обществу «Беломорский порт» (далее – Общество) об обязании ответчика предоставить Евстафьеву В.Н. выписки из реестра акционеров (владельцев именных ценных бумаг) ЗАО «Беломорский порт» по состоянию на 17.03.2007, 27.08.2008, 18.06.2009, 24.08.2011, содержащие информацию о: внесенной в реестр информации о заявителе и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентом соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе. 

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР России  в СЗФО).

Решением Арбитражного суда Республики Карелия от 21.02.2012 иск удовлетворен. Суд первой инстанции обязал ответчика предоставить Евстафьеву В.Н. выписки из реестра акционеров ЗАО «Беломорский порт» по состоянию на 17.03.2007, 27.08.2008, 18.06.2006, 24.08.2011, содержащие информацию о: внесенной в реестр информации о заявителе и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории; эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе. Суд первой инстанции указал на то, что не может признать обоснованными доводы ответчика о законности отказа в предоставлении истцу данных из реестра акционеров, и, как следствие, признал правомерным требования истца о предоставлении ему выписок из реестра акционеров.

На решение суда первой инстанции ЗАО «Беломорский порт» подана апелляционная жалоба, в которой ответчик просит отменить решение суда первой инстанции и в иске отказать. В обоснование доводов апелляционной жалобы ее податель ссылается на то, что суд первой инстанции не установил надлежащим образом статус заявителя; правом для обращения к реестродержателю за получением выписки из реестра обладает только акционер или номинальный держатель акций. В мотивировочной части суда первой инстанции не указаны обстоятельства дела, на которых основаны выводы суда. Акции, распределенные истцу, были списаны в пользу эмитента по причине их неоплаты. Евстафьев В.Н. акционером ЗАО «Беломорский порт» не являлся и правом на получение выписки из реестра акционеров не обладал. В реестре акционеров лицевой счет истца, равно как и какие-либо записи о принадлежности ему акций, отсутствуют. Основания лишения истца статуса акционера Общества не были оспорены. При отсутствии лицевого счета решение суда первой инстанции неисполнимо.

В отзыве на апелляционную жалобу РО ФСФР России в СЗФО оставило решение по ней на усмотрение суда, сославшись на то, что из представленных для государственной регистрации выписка ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг документов следует, что по состоянию на 12.02.2007 обязательства по оплате уставного капитала выполнены надлежащим образом. В сентябре 2008 года имела  место конвертация акций в акции большей номинальной стоимости в связи с увеличением уставного капитала, акции предыдущего выпуска погашены (аннулированы). По мнению третьего лица, истец не имел право осуществлять списание акций Евстафьева В.Н. с лицевого счета.

В отзыве на апелляционную жалобу истец просил в ее удовлетворении отказать, ссылаясь на то, на то, что акции необоснованно списаны Обществом с лицевого счета истца. Факт оплаты акций подтвержден документами, представленными в материалы дела, равно как и обращение к регистратору с требованием о предоставлении выписки из реестра акционеров. Общество систематически не получает корреспонденцию по адресу своего места нахождения. Судом первой инстанции надлежащим образом подтверждено потенциальное право истца на получение информации из реестра акционеров. Истцу принадлежали пять акций Общества уже после первого увеличения их номинальной  стоимости, то есть истец уже обладал акциями второго выпуска. Истец до сих пор остается акционером ЗАО «Беломорский порт».

Ответчиком представлены в материалы дела письменные пояснения по доводам апелляционной жалобы.

В судебном заседании Тринадцатого арбитражного апелляционного суда 14.05.2012 истец заявил ходатайство о приостановлении производства по делу до рассмотрения по существу дела №А26-683/2012, в рамках которого рассматривается иск Евстафьева В.Н. о признании права собственности на пять акций и истребовании их из чужого незаконного владения Кячина А.В., а также об обязании ЗАО «Беломорский порт» зачислить указанные акции на лицевой счет истца. По мнению истца, до рассмотрения указанного дела невозможно оценить довод апелляционной жалобы ответчика об отсутствии у истца статуса, позволяющего требовать выдачи ему выписки из реестра акционеров Общества. Рассмотрение дела №А26-683/2012 затянулось по причине злоупотребления ответчиком своими процессуальными правами. В материалы дела №А26-683/2012 представлены доказательства, имеющие значение для рассмотрения данного дела.

Представитель ответчика оставил рассмотрение вопроса о приостановлении производства по делу на усмотрение суда. Представитель третьего лица поддержал заявленное ходатайство.

В силу положений пункта 1 части 1 статьи 143 АПК РФ, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, в том числе рассматриваемого арбитражным судом.

Спор об истребовании акций в пользу истца не препятствует разрешению вопроса о наличии у него права на заявление требования об обязании предоставить выписку из реестра акционеров, принимая во внимание, что наличие  права на получение такого рода документа оценивается на дату обращения к регистратору, которое может иметь место неоднократно.  Оснований для приостановления производства по делу не имеется.

Истцом заявлено ходатайство об истребовании дополнительных документов: оригинала распоряжения от 18.09.2008 об обременении и списании акций со счета истца; справки о движении спорных акций и справки об операциях с ценными бумагами по лицевому счету истца и иных акционеров с момента создания Общества по текущий день; оригиналов документов, являющихся основаниями увеличения номинальной стоимости акций; оригиналов всех учредительных документов и внесенных в них изменений; оригиналов полного реестра и уведомлений об обременении. Поскольку в рамках данного дела не рассматривается спор о правах Евстафьева В.Н. на спорные акции, и указанные документы не содержат сведений об обстоятельствах, имеющих значение для оценки обоснованности требований истца о предоставлении ему выписки из реестра акционеров, оснований, предусмотренных статьей 66 АПК РФ для удовлетворения ходатайства об истребовании дополнительных документов не имеется.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве. Представитель третьего лица поддержал позицию, изложенную в представленном и отзыве.

Заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, оценив доводы апелляционной жалобы и выводы суда первой инстанции, доказательства, представленные в материалы дела, апелляционный суд  считает, что имеются основания для отмены решения суда первой инстанции.

Материалами дела подтверждается, что ЗАО «Беломорский порт» создано на основании решения учредителей: Кячина Андрея Владимировича, Кундриенко Александра Петровича; Лившица Павла Борисовича, Позина Александра Давидовича, Евстафьева Владимира Николаевича, Ганкина Дмитрия Наумовича. По условиям учредительного договора о создании Общества, утвержденного оформленным протоколом №1 решением общего собрания учредителей от 17.11.2006, уставный капитал Общества составлял 10000,00 руб. разделенных на обыкновенные именные акции в количестве 100 штук номинальной стоимостью 100 рублей каждая, из которых в пользу Евстафьева В.Н. подлежало размещению пять акций. За акции истцу надлежало внести оплату в размере 500,00 рублей.

Государственный выпуск акций при учреждении Общества зарегистрирован 16.03.2007 за номером 1-01-18507-D. Согласно отчету о размещений акций, 100% акций размещено среди учредителей 16.03.2007, в том числе пять акций размещены Евстафьеву В.Н.

В дальнейшем, зарегистрирован выпуск акций эмитента №1-02-18507-J от 26.08.2008, в рамках которого имело место размещение 100 акций Общества номинальной стоимостью 91140,00 руб. посредством конвертации акций в акции с большей номинальной стоимостью, и выпуск акций №1-03-18507-J от 18.06.2009, акции которого, номинальной стоимостью 33775367,62 руб. за штуку также размещены посредством конвертации ранее размещенных акций. В пользу Евстафьева размещены пять акций второго выпуска посредством конвертации зачисленных на его лицевой счет пяти акций первого выпуска.

Согласно справке об операциях, проведенных по лицевому счету Евстафьева В.Н. за период с 23.05.2008 по 20.09.2011 за номером 5, 18.09.2008 на основании распоряжения от 18.09.2008 №28 пять акций выпуска №1-02-18507-J списаны на лицевой счет №7, открытый на имя ЗАО «Беломорский порт», остаток акций на лицевом счету – ноль. Из текста распоряжения следует, что акции списаны в связи с отсутствием их оплаты. Соответственно, акции третьего выпуска, в пользу Евстафьева В.Н. не размещались.

Евстафьев В.Н. обратился в Общество как к лицу, осуществляющему ведение реестра акционеров, с заявлением о предоставлении выписки из реестра акционеров о зарегистрированных на его имя ценных бумагах. Заявление направлено посредством почтовой связи, а также по факсу и электронной почты 14.07.2011. В материалах дела имеется справка ЗАО «Беломорский порт» от 28.09.2011 №48 о том, что в соответствии с Реестром акционеров Общества по состоянию на 11.07.2011, а также на дату получения Предписания о предоставлении документов №72-11-ПИ-04/15008 от 01.11.2011 – 20.09.2011 у Евстафьева В.Н. отсутствуют ценные бумаги ЗАО «Беломорский порт».  Представленной в материалы дела выпиской из реестра акционеров Общества по состоянию на 20.09.2011 подтверждается, что 100 акций третьего выпуска размещены Кячину А.В., Кундиренко А.П., Лившицу П.Б., Позину А.Д.  Запись об истце как об акционере Общества в системе ведения реестра акционеров отсутствует.

В соответствии с положениями статьи 68 АПК РФ, обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

По смыслу пункта 2 статьи 142 ГК РФ, в предусмотренных законом случаях, осуществление прав, удостоверенных ценной бумагой, возможно только при наличии доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризированном). В частности, согласно статье 149 ГК РФ, статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон №39-ФЗ) путем внесения записи в специальном реестре фиксируются права на бездокументарные ценные бумаги, в том числе бездокументарные акции. Согласно статье 29 Закона №39-ФЗ осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Таким образом, единственным доказательством принадлежности лицу бездокументарных акций и удостоверяемых ими прав, в том числе права требовать предоставления выписки из реестра акционеров, является внесение соответствующей записи в системе ведения реестра акционеров.

В нарушение части 1 статьи 65 АПК РФ, Евстафьевым В.Н. не представлено доказательств наличия записи о принадлежности ему акций ЗАО «Беломорский порт» в реестре акционеров Общества, ведение которого осуществляется в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ) ЗАО «Беломорский порт». В то же время, из буквального смысла положений статьи 46 Закона №208-ФЗ следует, что право требовать от держателя реестра акционеров Общества выписки из реестра акционеров принадлежит исключительно акционеру или номинальному держателю. На ограничение перечня лиц, имеющих право на получение информации из реестра акционеров, зарегистрированными лицами, то есть владельцами ценных бумаг или номинальными держателями, указывают и правила пункта 7.9 Положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 №27.

Позиция истца относительно незаконности отсутствия в реестре записи о нем как об акционере Общества, вопреки выводам суда первой инстанции, не является подтверждением наличия у истца права требовать подтверждения своего статуса как акционера.

При решении вопроса о выдаче выписки из реестра акционеров держатель реестра не наделен полномочиями оценивать законность или незаконность записей в системе ведения реестра об операциях с акциями. Решение о наличии прав у лица как у акционера Общества при рассмотрении заявления о предоставлении выписки акционеров производится по формальным признакам – наличия соответствующей записи в системе реестра о принадлежности заявителю акций, которое и подтверждается выпиской из реестра акционеров. При отсутствии в реестре записи о