Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.08.2015 по делу n А12-22150/2015. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74; тел: [phone]; факс: [phone],

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Саратов

Дело №А12-22150/2015

12 августа 2015 года

Резолютивная часть постановления объявлена «11» августа 2015 года

Полный текст постановления изготовлен «12» августа 2015 года

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Каплина С.Ю.,

судей Веряскиной С.Г., Луговского Н.В., 

при ведении протокола помощником судьи Барановым С.Ю.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Финансовый брокер «Август», г. Волгоград, ул. Мира, 19,  ИНН 3445028704, ОГРН 1023403844100

на решение Арбитражного суда Волгоградской области от 29 июня  2015 года по делу №А12-22150/2015 (судья Наумова М.Ю..)

по заявлению закрытого акционерного общества «Финансовый брокер «Август»

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Отделения по Волгоградской

области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании представителя закрытого акционерного общества «Финансовый брокер «Август» - генеральный директор Туманянц К.А.,

без участия в судебном заседании представителей иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом, в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Двенадцатого арбитражного апелляционного суда, уведомления о вручении почтовых отправлений адресатам приобщены к материалам дела,

У С Т А Н О В И Л:

Закрытое акционерное общество «Финансовый брокер «Август» (далее - ЗАО «ФБ «Август», общество) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации   от   14.05.2015   №18-15-Ю/АП-54-3-2-1-15/316/3110   о   привлечении   к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 150 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 29.06.2015 в удовлетворении требования ЗАО «ФБ «Август» отказано.

ЗАО «ФБ «Август», не согласившись с выводами суда первой инстанции, обратилось в суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение Арбитражного суда Волгоградской области от 29.06.2015 по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.

Центральным Банком Российской Федерации в лице Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ) представлен письменный отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании представитель ЗАО «ФБ «Август» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение суда первой инстанции отменить, апелляционную жалобу – удовлетворить.

Представители иных лиц, участвующих в деле, в судебное заседание не явились, извещенные надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившихся представителей иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного разбирательства.

Рассмотрев представленные материалы и оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу,  арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда Волгоградской области от 29.06.2015 не подлежащим отмене по следующим основаниям.  

Предметом заявленных требований является оспаривание  ЗАО «ФБ «Август» постановления Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации   от   14.05.2015   №18-15-Ю/АП-54-3-2-1-15/316/3110   о   привлечении   к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, и назначении наказания ниже низшего предела, предусмотренного санкцией указанной статьи, в виде административного штрафа в размере 150 000 рублей.

В качестве оснований заявленных требований общество указывает на отсутствие со стороны последнего возможности для соблюдения требований постановления Правительства РФ № 379 от 30.06.2003, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность,  а также, что вменяемое заявителю правонарушение является малозначительным.

Из материалов дела следует, что ЗАО «ФБ «Август» осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии от 21.01.2003 № 21-000-1-00105.

В соответствии с требованиями пункта 1 статьи 36.13 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее - Федеральный закон № 75-ФЗ) негосударственный пенсионный фонд по договору доверительного управления средствами передает доверительному управляющему средства пенсионных накоплений в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление средствами пенсионных накоплений в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации и Федерального закона № 75-ФЗ в целях обеспечения права застрахованных лиц на накопительную часть трудовой пенсии.

ЗАО «ФБ «Август» заключило договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений от 31.05.2011 № 46 (далее - Договор доверительного управления) с Негосударственным пенсионным фондом «Империя» (далее - НПФ «Империя»),

Согласно пункту 4 статьи 36.15 Федерального закона № 75-ФЗ максимальная доля в инвестиционном портфеле фонда прочих видов разрешенных активов, не указанных в статье 36.15 данного федерального закона, определяется Банком России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 49 Федерального закона от 23.07.2013 № 251 -ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» до вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России указанным федеральным законом, применяются нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации.

Согласно подпункту «з» пункта 1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2003 № 379 (редакция от 07.03.2014) «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (далее - Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 № 379) доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не может составлять более 35 процентов инвестиционного портфеля.

Из представленных документов усматривается, что 22.12.2014 ЗАО «ФБ «Август» при инвестировании средств пенсионных накоплений НПФ «Империя» приобрело облигации федерального займа Министерства финансов Российской Федерации (государственный регистрационный номер 25079RMFS) в количестве 16 000 штук.

На конец рабочего дня (22.12.2014) доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле составила 43,01 процента, что является превышением максимальной доли бумаг данного типа в портфеле на 8,01 процента.

 То есть, ЗАО «ФБ «Август» превысило максимальную долю государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле на 8,01 процента, что является нарушением требований, установленных подпунктом «з» пункта 1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2003 № 379.

Указанное нарушение подтверждается представленным в Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при сопроводительном письме ОАО «Специализированный депозитарий «ИПФИНИТУМ» от 13.01.2015 № 20150113-68 расчетом рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданных НПФ «Империя» в доверительное управление ЗАО «ФБ «Август» по договору от 31.05.2011 № 46 по состоянию на .19.12.2014 и 22.12.2014.

Действия по неисполнению ЗАО «ФБ «Август» действующего на момент совершения административного правонарушения законодательства Российской Федерации в части превышения максимальной доли государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле, образуют состав административного правонарушения, предусмотренный частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

В рамках полномочий, определенных Указанием Банка России от 04.03.2014 № 3207-У «О перечне должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», начальником Отдела надзора за деятельностью по размещению средств пенсионных резервов, формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений Управления надзора за пенсионными фондами Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России в отношении ЗАО «ФБ «Август» протокол от 09.04.0215 № АП-ПР-54-3-2-15/276 об административном правонарушении, предусмотренном частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Согласно части 12 статьи 15.29 КоАП РФ иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Материалами дела подтверждается, что ЗАО «ФБ «Август» допустило нарушение требований, установленных подпунктом «з» пункта 1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2003 № 379, выраженное в том, что общество превысило максимальную долю государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле на 8,01 процента

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалы дела обществом не представлены доказательства принятия всех необходимых и достаточные мер, направленных на недопущение выявленных нарушений.

Объективных обстоятельств, препятствовавших исполнению ЗАО «ФБ «Август» законодательства в части соблюдения состава и структуры активов, в которые управляющей компанией могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений, не установлено.

Таким образом, судом первой инстанции сделан правильный вывод о наличии в действиях ЗАО «ФБ «Август» состава административного правонарушения, предусмотренного частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Устранение в добровольном порядке выявленного нарушения, положительный финансовый результат от действий ЗАО «ФБ «Август» признано обстоятельством, смягчающим административную ответственность по делу об административном правонарушении, в связи с чем, административный орган счел возможным назначить наказание ниже низшего предела, предусмотренного частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Обжалуя постановление, заявитель указывает, что при покупке государственной облигации общество не могло предотвратить возникновение нарушения, поскольку заявитель не имел возможность предусмотреть  резкое (почти двукратное) разнонаправленное изменение средневзвешенных цен ценных бумаг в целом по итогам торгов, в результате которого доля данного выпуска государственных превысила нормативное значение.

Вместе с тем обстоятельства, установленные административным органом, свидетельствуют о том, что общество не проявило необходимую и достаточную степень заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, которые имели место быть в декабре 2014 года, когда фондовый рынок подвергался резким ценовым колебаниям вследствие изменения различных финансовых показателей и индикаторов. В связи с чем, заявитель без достаточных на то оснований не предвидел возможности наступления негативных последствий, послужившие основаниями для привлечения общества к административной ответственности.

Судом апелляционной инстанции не установлено существенных нарушений положений КоАП РФ при привлечении общества к административной ответственности.

Суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для признания совершенного заявителем правонарушения малозначительным и применения статьи 2.9 КоАП РФ.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного