Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.09.2015 по делу n А65-13823/2015. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

22 сентября 2015 года                                                                                 Дело № А65-13823/2015

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 21 сентября 2015 года

Постановление в полном объеме изготовлено 22 сентября 2015 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Юдкина А.А., судей Семушкина В.С, Драгоценновой И.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Лаврской Е.В.,

без участия представителей сторон, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда апелляционные жалобы общества с ограниченной ответственностью Управляющей компании «Ак Барс Капитал»,

Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения - Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 августа 2015 года по делу № А65-13823/2015 (судья Хамитов З.Н.), принятое по заявлению общества с ограниченной ответственностью Управляющей компании «Ак Барс Капитал» (ИНН 1435126890, ОГРН 1021401047799), г.Казань, к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления, г.Казань, об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении,

установил:

общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «Ак Барс Капитал» (далее - общество, ООО УК «Ак Барс Капитал») обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением об отмене постановления Центрального Банка Российской Федерации в лице Отделения Национального Банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления (далее – административный орган, Банк России) от 22.05.2015 №Т492-17-3-7/21239 о привлечении к административной ответственности по ч. 5 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с наложением штрафа в размере 500 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 04.08.2015 заявленные требования удовлетворены частично. Постановление Отделения - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 22.05.2015 №Т492-17-3-7/21239 о привлечении ООО УК «Ак Барс Капитал» к административной ответственности по ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ в части наложения административного взыскания в виде штрафа в размере 500 000 руб. изменено, обществу назначено административное наказание по части 5 статьи 15.29 КоАП РФ в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Не согласившись с принятым решением, ООО УК «Ак Барс Капитал» обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит судебный акт отменить и прекратить производство по делу в связи с малозначительностью совершенного правонарушения в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ.

ООО УК «Ак Барс Капитал» ссылаясь на возможность применения малозначительности правонарушения, указывает, что нарушения прав пайщиков и иных лиц в результате рассматриваемого административного правонарушения не произошло, сведения о наличии каких-либо жалоб на действия ООО УК «Ак Барс Капитал» в связи с данным правонарушением материалы дела также не содержат, что свидетельствует об отсутствии неблагоприятных последствий, в том числе материальных. Банком не представлено доказательств наступления тяжелых последствий, как для государства и общества, так и для субъектов предпринимательской деятельности и пайщиков открытого индексного паевого инвестиционного фонда «АК БАРС - Индекс ММВБ».

Административный орган, не согласившись с решением суда, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт о полном отказе обществу в удовлетворении заявленных требований.

Банк России указывает, что снижение судом первой инстанции штрафа до 250 000 рублей не соотносится с характером и степенью опасности административного правоотношения и не обладает разумным сдерживающим эффектом, необходимым для соблюдения находящихся под защитой административно - деликтного законодательства запретов.

Административный орган в отзыве возражает против удовлетворения апелляционной жалобы ООО УК «Ак Барс Капитал».

Стороны явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечили.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие представителей сторон, надлежащим образом уведомленных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Повторно рассмотрев дело, проверив доводы апелляционных жалоб, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ООО УК «Ак Барс Капитал» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФКЦБ России на осуществление соответствующей деятельности от 12.11.2002 № 21-000-1-00088.

ООО УК «Ак Барс Капитал» осуществляет доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «АК БАРС - Индекс ММВБ» (далее - Фонд) (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 08.10.2009 за № 1598-94198110).

ООО УК «Ак Барс Капитал» осуществляет доверительное управление Открытым индексным паевым инвестиционным Фондом «АК БАРС - Индекс ММВБ» (далее - Фонд) (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 08.12.2004 за № 0295-74549871).

В Банк России поступило уведомление ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий» от 16.02.2015 № 552510329, являющегося специализированным депозитарием Фонда, о выявлении в ходе осуществления контроля нарушения обществом требований к составу активов Фонда, установленных инвестиционной декларацией Фонда (п. 22 Правил доверительного управления Фондом).

Из Уведомления следует, что 12.02.2015 ООО УК «Ак Барс Капитал» в состав активов Фонда приобретены обыкновенные акции ГАЗПРОМ НЕФТЬ, регистрационный номер 1-01-00146-А (далее - Акции).

Во исполнение предписания Банка России от 19.02.2015 № 54-2-1-1/402 по факту вышеуказанного нарушения письмом Управляющей компании от 03.03.2015 № 01/03-26 в Банк России были представлены документы, по итогам анализа которых выявлено следующее.

10.02.2015 ООО УК «Ак Барс Капитал» была совершена сделка по приобретению в состав активов Фонда Акций в количестве 1 050 штук на общую сумму 179 550 руб., в результате которой Акции 12.02.2015 были зачислены в состав активов Фонда, что подтверждается отчетом ЗАО Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс» о состоянии счетов ООО УК «Ак Барс Капитал» доверительного управляющего Фондом по сделкам и операциям с ценными бумагами, срочным сделкам и операциям, с ними связанными (далее - Отчет брокера) за 10.02.2015.

12.02.2015 ООО УК «Ак Барс Капитал» была совершена сделка по продаже Акций, в результате чего Акции 16.02.2015 были реализованы на общую сумму 190 458 руб., что подтверждается Отчетом брокера за 12.02.2015.

По результатам анализа представленных документов административным органом сделан вывод о том, что ООО УК «Ак Барс Капитал» нарушены требования пп. 1 п. 1 ст. 40 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

По факту выявленного нарушения уполномоченным должностным лицом административного органа 21.04.2015 в отношении ООО УК «Ак Барс Капитал» составлен протокол № АП-ПР-54-3-2-15/327 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ.

Постановлением административного органа от 22.05.2015 ООО УК «Ак Барс Капитал» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

В соответствии с ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов либо неустранение нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Административным органом установлено, материалами дела подтверждается и заявителем по существу не оспаривается, что в нарушение пп. 1 п. 1 ст. 40 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» ООО УК «Ак Барс Капитал» 12.02.2015 были приобретены обыкновенные акции ГАЗПРОМ НЕФТЬ, 16.02.2015 указанные акции бумаги были реализованы.

Таким образом, в действиях ООО УК «Ак Барс Капитал»  содержится событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ.

Доказательств того, что им предпринимались все зависящие от него меры, направленные на соблюдение требований законодательства, ООО УК «Ак Барс Капитал». При наличии возможности для соблюдения требований законодательства ООО УК «Ак Барс Капитал» не предприняло мер по их соблюдению.

Таким образом, материалами дела подтверждается наличие в действиях ООО УК «Ак Барс Капитал» состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 ст. 15.29 КоАП РФ.

Доводы ООО УК «Ак Барс Капитал» о возможности признания правонарушения малозначительным и освобождении его от административной ответственности исследованы судом первой инстанции в ходе рассмотрения спора по существу, и с учетом всех обстоятельств совершения правонарушения и его последствий, отклонены.

Суд первой инстанции с учетом конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание характер охраняемых государством общественных отношений и степень общественной опасности конкретного деяния, пришел к выводу об отсутствии оснований для признания правонарушения малозначительным

Указанный вывод суда первой инстанции является обоснованным, соответствует установленным обстоятельствам, имеющимся в деле доказательствам, оснований для его переоценки суд апелляционной инстанции не усматривает.

Обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении, не установлены.

Штраф назначен обществу в минимальном размере, установленном санкцией части 5 статьи 15.29 КоАП РФ – 500 000 руб.

Из положений частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 31.12.2014 № 515-ФЗ) следует, что при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, вправе назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей, при этом назначенный менее минимального размера штраф не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц.

Оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, учитывая отсутствие в них сведений о тяжелых последствиях допущенного заявителем правонарушения, суд первой инстанции обоснованно исходил из того, что назначенное обществу административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей не соответствует характеру совершенного заявителем административного правонарушения.

Суд первой инстанции правильно применил нормы материального права и в соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ в редакции, действующей на дату принятия решения, снизил сумму назначенного административным органом штрафа до 250 000 руб., то есть не более половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного частью 5 статьи 15.29 КоАП РФ для юридических лиц.

Таким образом, суд апелляционной инстанции считает правомерными выводы суда первой инстанции об изменении постановления административного органа от 22.05.2015 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 5 статьи 15.29 КоАП РФ в части назначения наказания со штрафа в сумме 500 000 руб. на наказание в виде административного штрафа в размере 250 000 руб.

По указанным мотивам довод административного органа относительно необоснованного снижения административного штрафа подлежит отклонению судом апелляционной инстанцией.

Фактические обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения настоящего спора, установлены судом первой инстанции на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств.

Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием к отмене или изменению решения апелляционной инстанцией не установлено.

При таких обстоятельствах основания к удовлетворению апелляционных жалоб отсутствуют.

Поскольку в соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются, госпошлина в федеральный бюджет не взыскивается.

Руководствуясь 268 – 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд,

постановил:

решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 августа 2015 года по делу № А65-13823/2015 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                         А.А. Юдкин

Судьи                                                                                                       В.С. Семушкин

И.С. Драгоценнова