Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.03.2015 по делу n А65-23187/2014. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected].

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

20 марта 2015 г.                                                                                  Дело № А65-23187/2014

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена: 13 марта 2015 г.

Постановление в полном объеме изготовлено: 20 марта 2015 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Кузнецова В.В.,

судей Корнилова А.Б., Холодной С.Т.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Новиковой С.А.,

с участием:

от заявителя –  Гренко Е.А., доверенность от 31 декабря 2014 г. №74,

от административного органа – извещен, не явился,

от третьего лица – извещен, не явился,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда дело по апелляционным жалобам Отделения Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России и открытого акционерного общества «ТАИФ» на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 19 января 2015 г.  по делу № А65-23187/2014 (судья Хамитов З.Н.),

по заявлению открытого акционерного общества «ТАИФ» (ИНН 1655020761, ОГРН 1021602824913), г. Казань,

к Отделению Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России, г. Казань,

третье лицо – Компания Nerten Holdings Limited, г. Москва,

о признании незаконным и отмене постановления,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «ТАИФ» (далее заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к отделению  Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России (далее административный орган) о признании незаконным и отмене  постановления от 15.09.2014 г. № 17-1-7/21012 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 19 января 2015 г.  по делу № А65-23187/2014 заявленное требование удовлетворено частично.  Постановление отделения Национального банка по  Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России от 15.09.2014 г.  № 17-1-7/21012 признано незаконным и отменено в части назначения открытому акционерному обществу «ТАИФ» наказания, предусмотренного ч.8 ст.15.23.1 КоАП РФ  превышающего 100 000 руб.

Заявитель просит отменить решение суда и удовлетворить заявленное требование, считает, что выводы суда в решении не соответствуют обстоятельствам дела, что он не является субъектом административной ответственности, предусмотренной ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Административный орган в апелляционной жалобе просит отменить решение суда и отказать в удовлетворении заявленного требования, считает, что суд необоснованно снизил размер взысканного штрафа.

Дело рассмотрено в отсутствие административного органа и третьего лица, извещенных надлежащим образом о  времени и месте судебного заседания.

Проверив материалы дела, заслушав представителя заявителя оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, арбитражный апелляционный суд считает решение арбитражного суда первой инстанции подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Управлением службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров отделения Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России проведена проверка сведений, изложенных в жалобе представителя Компании Nerten Holdings Limited - Дондокова А.И. от 11.06.2014 г. на предмет соблюдения ОАО «ТАИФ» требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах в части порядка подготовки и проведения общих собраний акционеров.

Из материалов дела также следует, что Компании Нертен Холдинге Лимитед (далее - Акционер) принадлежит 6 534 000 обыкновенных акций Общества, что составляет 4, 84 % голосующих акций Общества.

30.04.2014 г. должностное лицо счетной комиссии Общества не допустило представителя Компании Нертен Холдинге Лимитед Дондокова А.И. для участия в годовом общем собрании акционеров ОАО «ТАИФ», хотя у него при себе имелись все необходимые для участия в собрании акционеров документы, в том числе паспорт и нотариально удостоверенная доверенность.

03.09.2014 г. административным органом в отношении  Общества был  составлен протокол № 26-4-6/19788 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Рассмотрев протокол об административном правонарушении  от 03.09.2014 г.  № 26-4-6/19788 административный орган вынес в отношении Общества постановление   от 15.09.2014 г. № 17-1-7/21012 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Обществу вменяется нарушение требований ст. 56, 57, 58 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ, выразившееся в незаконном отказе должностного лица счетной комиссии акционерного общества в предоставления доступа представителю Компании Нертен Холдинге Лимитед Дондокову А.И. на участие в годовом общем собрании  акционеров ОАО «ТАИФ».

Ответственность за данные нарушения предусмотрена частью 8 статьи 15.23.1 КоАП РФ в соответствии с которой незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции), регистрировать для участия в общем собрании акционеров  лиц, имеющих право на участие в общем собрании - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с ч.1 и 4 ст. 56 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ (ред.  от 22.12.2014) «Об акционерных обществах» в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более ста создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров.

В обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор.

Счетная комиссия проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании акционеров, определяет кворум общего собрания акционеров, разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании, разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование, обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании, подсчитывает голоса и подводит итоги голосования, составляет протокол об итогах голосования, передает в архив бюллетени для голосования.

Частью 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 29.12.2014) «О рынке ценных бумаг» установлено, что деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

Из указанных норм Федерального законодательства следует, что функции счетной комиссии в акционерном обществе - эмитенте могут выполнять либо должностные лица самого Общества, либо юридические лица - регистраторы (держатели реестра акционеров).

Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ состоит в незаконном отказе члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции), регистрировать для участия в общем собрании акционеров  лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

Субъектами ответственности являются должностные лица, на которых возложены функции счетной комиссии либо юридические лица - регистраторы, выполняющие функции счетной комиссии.

Само общество - эмитент не является субъектом административной ответственности,  предусмотренной ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Юридический департамент Банка России на запрос Общества письмом от 31.12.2014 г. № 31-5-5/7637 сообщил, что Общество - эмитент не может быть привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ, так как не является субъектом ответственности, предусмотренной этой нормой административного законодательства, а может нести ответственность по ст. 15.20 КоАП РФ..

В данном конкретном случае в действиях заявителя отсутствует состав административного  правонарушения, предусмотренного ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ, что в силу ст. 24.5 КоАП РФ является основанием для прекращения по производства по административному делу.

Заявитель незаконно привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ, поскольку не является субъектом ответственности, а поэтому заявленное требование является обоснованным и подлежало удовлетворению.

Поскольку выводы суда в решении не соответствуют обстоятельствам дела, решение суда следует отменить, а заявленное требование удовлетворить.

Руководствуясь ст.ст. 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

 ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 19 января 2015 г.  по делу № А65-23187/2014 отменить.

Признать незаконным и отменить полностью постановление Отделения  Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России от 15.09.2014 г. № 17-1-7/21012 о привлечении открытого акционерного общества «ТАИФ» к административной ответственности, предусмотренной ч. 8 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.

Председательствующий                                                                                 В.В. Кузнецов

Судьи                                                                                                                А.Б. Корнилов

С.Т. Холодная