Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.10.2014 по делу n А65-16217/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11 «А», тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

20 октября 2014 года                                                                     Дело № А65-16217/2014

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена    13 октября 2014 года.

Постановление в полном объеме изготовлено     20 октября 2014 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Захаровой Е.И., судей Юдкина А.А., Семушкина В.С.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Лаврской Е.В.,

с участием:

от заявителя – представителя открытого акционерного общества «Татнефть» имени В.Д.Шашина» – Самойлова А.В. (доверенность № 7042/16-01 от 22.04.2014),

от заинтересованного лица – представитель Национального банка Республики Татарстан Центрального банка Российской Федерации - не явился, извещен,

от третьего лица – представитель общества с ограниченной ответственностью «Мириад Рус» - не явился, извещено,

рассмотрев в открытом судебном заседании 13.10.2014 в помещении суда       апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Татнефть» имени В.Д.Шашина»

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 29.08.2014  по делу № А65-16217/2014 (судья Ситдиков Б.Ш.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Татнефть» имени В.Д.Шашина»,  Республика Татарстан, г.Альметьевск,

к Национальному банку Республики Татарстан Центрального банка Российской Федерации,  г.Казань,

третье лицо: общество с ограниченной ответственностью «Мириад Рус», г. Москва,

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 25.06.2014 №17-1-7/13620,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Татнефть» имени В.Д.Шашина» (далее – заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением  о признании постановления Национального банка Республики Татарстан Центрального банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо) о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №17-1-7/13620 от 25 июня 2014 года незаконным (т.1, л.д. 3-11).

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 29.08.2014 в удовлетворении заявления отказано (т.1, л.д. 84-89).

Не согласившись с выводами суда, открытое акционерное общество «Татнефть» имени В.Д.Шашина» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда от 29.08.2014 отменить, заявление удовлетворить (т.1, л.д. 94-102).

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал апелляционную жалобу по  основаниям, изложенным в ней

Представители заинтересованного и третьего лиц в судебное заседание не явились, извещены.     

На основании статей 156 и 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие представителей заинтересованного и третьего лиц, которые были надлежаще извещены о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на апелляционную жалобу, заслушав представителя заявителя, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Как усматривается из материалов дела, заинтересованным  лицом на основании протокола об административном правонарушении №АП-ПР-59-14/150 от 26.05.2014, постановлением №17-1-7/13620 от 25.06.2014 привлек заявителя к административной ответственности по ч. 1  ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 500 000 руб. за непредставление или нарушение эмитентом порядка и сроков представления  информации (уведомлений) федеральными законами, принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а  равно  представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, вводящей  в заблуждение информации.

Заявитель, не согласившись с данным постановлением, обратился в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

В обоснование заявленных доводов, заявитель указал, что у него не возникла обязанность по предоставлению  копий документов, поскольку акционер, обратившийся с требованием о предоставлении копий документов, не является акционером Общества, затребованные документы не могут представлять ценности для акционера с точки зрения их анализа, большая часть информации, содержащейся в данных документах, опубликована в порядке раскрытия информации, акционер имел возможность ознакомиться  с указанной информацией и без обращения к заявителю. Кроме того, заявитель указывает на  малозначительность  совершенного деяния.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, правильно применил нормы материального права и при этом  обоснованно исходил  из следующего.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации.

Из системного толкования норм Федерального закона «Об акционерных обществах» и норм КоАП РФ следует, что основанием для привлечения акционерного общества к административной ответственности, установленной в части 1 статьи 15.19 КоАП РФ, является  как не обеспечение акционеру реальной возможности в установленный срок ознакомиться с необходимыми документами, так и непредставление по его требованию копий документов, предусмотренных статьей 89 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Как следует из материалов дела, 05.02.2014 акционер ОАО «Татнефть» имени В.Д.Шашина,  ООО «Мириад Рус»,  направил обществу требование о предоставлении  следующих документов общества:

- копии  протоколов заседаний Совета директоров общества, за период с начала 2013 года по дату направления ответа обществом со всеми приложениями,

- копии протоколов общих собраний акционеров общества, проведенных за период с  начала 2013 года по дату направления ответа обществом со всеми приложениями,

-  предложения в повестку дня к Годовому общему собранию акционеров Общества (по итогам 2013года), включая Предложения о внесении вопросов в повестку дня общего  собрания акционеров Общества и предложение о выдвижении кандидатов в  Совет директоров общества, Ревизионную комиссию. Соответствующие решения Совета  директоров общества о рассмотрении данных предложений, о включении вопросов  в повестку дня ГОСА общества и иных вопросов со всеми приложениями,

- копии предложений/рекомендаций и иных документов, направляемых обществом для включения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, кандидатур в  состав членов совета директоров и ревизионную комиссию аффилированных лиц, подконтрольных лиц общества, а  также лиц, в которых общество владеет 1% и более  процентов акций, взаимосвязанных лиц на 2014-2015года,

- копии трудовых или иных гражданско-правовых договоров (контрактов),  заключенных между обществом  и руководителями  общества (со всеми дополнениями и приложениями, являющимися неотъемлемыми частями таких договоров), в которых  указаны размеры выплат и /или зарплат и/или вознаграждений с учетом бонусов и/или  премий по итогам года и/или кварталов, а именно договор (контракт) с единоличным исполнительным органом; договоры (контракты) с членами Совета  директоров/Правления общества; Договор  (контракт) с главным бухгалтером,

- копии  документов (решений, смет и иных)  в которых  указаны размеры выплат, затрат и иных расходов на органы управления общества на 2012-2014годы.

Указанное требование было получено обществом 13.02.2014г.

В вышеуказанном запросе акционер просил направить копии документов по адресу его места нахождения.

Письмом от 18.02.2014 №4149/28-11 общество отказало в предоставлении копий документов акционеру, указав, что его статус акционера общества не подтвержден, поскольку в реестре акционеров общества депозитарий ЗАО «Финам» или ООО «Мириад Рус» не зарегистрированы в качестве номинального держателя или акционера.

Общество 19.03.2014 письмом № 6965/28-11 направило в адрес ООО «Мириад Рус» часть копий документов, запрошенных  требованием. При этом общество письмом от 24.04.2014  № 2584/28-11 в ответ на  предписание от 17.04.2014  № 015-59/2816, сообщило об исполнении своих обязательств перед ООО «Мириад Рус» по их запросам.

Между тем, требование  обществом было исполнено не в полном объеме, в частности не были предоставлены копии:

- протоколов заседаний Совета директоров общества за 2014года,

- трудового договора с генеральным директором общества,

-  предложений в повестку дня к годовому общему собранию акционеров общества по итогам 2013года,

- бюллетеней для голосования,

- доверенностей на участие в общем собрании акционеров.

Письмом от 19.03.2014 общество разъяснило о невозможности предоставления отдельных копий документов по следующим основаниям:

1. предоставление  акционерам информации о предоставлениях  в повестку дня  к  годовому общему собранию акционеров и предложений о выдвижениях кандидатов в Совет директоров общества не оговорено в статьях 89 и 91 Закона,

2. бюллетени для голосования, а также  доверенности на участие в общем собрании  акционеров не могут быть  предоставлены, поскольку содержат персональные данные  акционеров.

Копии протоколов заседаний Совета директоров за 2014 год и копия трудового договора с генеральным директором общества не предоставлены без объяснений.

В соответствии со статьей 91 Закона № 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Закона. Дополнительный  перечень  документов определен Перечнем типовых  управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности  государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным  Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558, в соответствии с которым общество обязано хранить «предложения к повестке дня собрания акционеров»  и договоры с исполнительным органом общества (статья 89 и 78 Перечня).

Согласно  статье 7 Закона о персональных данных операторы и иные лица, получившие доступ к персональным данным, обязаны не раскрывать третьим лицам и не распространять персональные данные без согласия субъекта персональных данных, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Согласно пункту 2 статьи 91 Закона соответствующие документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91 Закона, предоставить им копии указанных документов.

Таким образом, корпоративное законодательство устанавливает обязанность общества представить по требованию акционера копии определенных документов, содержащих информацию о его деятельности.

В соответствии с абзацем 2 статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или,  в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии, записями по счетам депо в депозитариях.

Следовательно, лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку по счету депо в зависимости от места учета прав акционера на акции общества.

ООО «Мириад Рус» пояснило, что им 15.10.2013 были приобретены акции ОАО «Татнефть» имени В.Д.Шашина, что подтверждается  приложенной  к запросу выписки от 05.02.2014 по счету депо № 01-011217101204140П, открытому в  депозитарии ЗАО «Финам».

К требованию была приложена выписка по счету депо ООО «Мириад Рус», открытому в депозитарии ЗАО «Финнам», подтверждающая владение обыкновенными акциями Общества.

Таким образом, акционер предоставил в общество документ, подтверждающий его статус акционера общества. В вышеуказанном запросе акционер просил направить копии документов по адресу его места нахождения. Следовательно, у общества возникла обязанность направить акционеру по его запросу копии документов, хранение которых установлено частью 1  статьи 89 Закона.

Письмом от 18.02.2014 №4149/28-11 общество отказало в предоставлении копий документов акционеру, указав, что его статус акционера общества не подтвержден, поскольку в реестре акционеров общества депозитарий ЗАО «Финам» не зарегистрирован в качестве номинального держателя.

Данное основание для отказа в предоставлении копий документов общества не соответствует требованиям абзаца 2 статьи 28 Закона о рынке ценных бумаг. Общество не вправе обуславливать предоставление копий документов общества дополнительным подтверждением прав акционера как акционера, уже подтвержденных депозитарием.

 Кроме того, в соответствии со статьей 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором. Следовательно, отсутствие депозитария ЗАО «Финам» в качестве зарегистрированного лица в реестре акционеров Общества не доказывает отсутствия у акционера статуса акционера общества.

Таким образом, в нарушение требований статьи 91 Закона общество незаконно отказало акционеру в предоставлении копий документов общества.

Довод, ОАО «Татнефть» имени В.Д. Шашина об отсутствии депозитария ЗАО «Финам» в качестве зарегистрированного лица в реестре акционеров общества является несостоятельным.

Согласно п. 13 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144  «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства,