Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

ООО «Блик» через брокера – коммерческий банк «Холдинг-Кредит» - на основании договора на брокерское обслуживание от 4.05.2009 № Б/03-09 приобрело 4856 облигаций ООО «Алпи-Инвест», что отражено в отчете/выписке № 5199095 от 7.09.2009 (т.1, л.д. 9-25).

ООО «Блик» покупая облигации на условиях, изложенных в Решении и  Офертах, через брокера произвело действия по акцепту оферт, тем самым приняло предложенные условия путем присоединения к  договору  (пункт 1 статья 428 Гражданского кодекса Российской Федерации).

18.08.2009 ООО «Блик» направлено в адрес Коммерческого банка «Холдинг-Кредит» заявление на погашение облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», принадлежащих ООО «Блик» в количестве 4 856 штук на сумму 4 856 000 рублей и шестого купонного дохода по облигациям на сумму 435 826 рублей (т.1, л.д. 23).

На день подачи иска и рассмотрения спора истец является собственником 4 856 штук облигаций, что подтверждается выпиской по счету депо ООО «Блик»  на 10.02.2010 (т.3, л.д. 59).

Ссылаясь на неисполнение эмитентом обязательств по погашению облигаций, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1  статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в частности, из договоров и иных сделок, предусмотренных законом.

Согласно пункту 1 статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливает, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Истец является собственником 4 856 штук облигаций, что подтверждается выпиской по счету депо ООО «Блик»  на 10.02.2010 (т.3, л.д. 59).

Исходя из условий, содержащихся в пунктах 9.2, 9.3 решения ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг, установлен следующий срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 5-го купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 6-го купона является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с пунктом 4 решения о выпуске ценных бумаг номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска составляет 1 000 рублей.

Согласно справке  НДЦ о выпуске ценных бумаг по состоянию на 10.09.2009  шестого купона по облигациям ООО «АЛПИ-Инвест» определена в размере 18% годовых, дата выплаты купонного дохода за 6 период установлена 21.08.2009, купонный доход на 1 облигацию составляет 89,750 рублей.

Поскольку доказательства надлежащего исполнения обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода по облигациям ООО «АЛПИ-Инвест» в материалы дела не представлены, суд первой инстанции правомерно признал исковые требования о взыскании с эмитента номинальной стоимости облигаций, купонного дохода за 6 купонный период обоснованными.

Согласно пункту 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных за пользованием займом.

Пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с пунктом 1 статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации, если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

Согласно представленному истцом расчету проценты за несвоевременное погашение облигаций составляют 44 951 рубль 72 копейки, проценты за несвоевременную выплату шестого купонного дохода  по облигациям составляют 4 034 рубля 41 копейка (т.1, л.д. 4). При этом расчет произведен исходя из учетной ставки банковского процента 10,75% годовых.

При проверке расчета судом апелляционной инстанции установлено, что на дату подачи иска (21.09.2009) действовала учетная ставка банковского процента 10,5% годовых. Таким образом, расчет истца составлен неверно. С учетом применения учетной ставки банковского процента 10,5% годовых проценты за несвоевременное погашение облигаций за период с 22.08.2009 по 21.09.2009 составит 42 490 рублей (4 856 000руб.*30дн.*10,5%/360 дн.), проценты за  несвоевременную выплату шестого купонного дохода  по облигациям облигаций за период с 22.08.2009 по 21.09.2009 составят 3 813 рублей 48 копеек (435 826 * 30дн. * 10,5% / 360 дн.).

Таким образом, требование истца о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами является обоснованным в сумме 46 303 рубля 48 копеек (42 490 + 3 813,48).

Истцом также заявлено требование о солидарном взыскании суммы основного долга и купонного дохода за 6 период и процентов за пользование чужими денежными средствами с поручителей ООО «АЛПИ-Инвест» - ОАО «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»), ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Установив, что вышеперечисленные лица предоставили поручительство по  выпуску облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», обязательство по погашению облигаций и выплате купонного дохода эмитентом не исполнены, суд первой инстанции удовлетворил исковые требования в отношении поручителей в полном объеме.

Вместе с тем судом первой инстанции не учтено следующее.

Отношения, возникающие из договора поручительства, регламентированы параграфом 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации  при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.01.1998 № 28 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского кодекса Российской Федерации о поручительстве» указание в договоре поручительства на ответственность за возврат долга и уплату процентов является условием об ограничении ответственности поручителя только этими суммами.

Согласно пункту 3.1 оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Таким образом, пункт 3.1 оферты является условием об ограничении ответственности поручителя только суммами номинальной стоимости облигаций (основной суммы долга) и  причитающихся процентов (купонного дохода).

Поскольку ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, то требования истца в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами заявлены неправомерно и удовлетворению не подлежат.

Доводы ООО «Блик» о том, что в силу пункта 3 статьи 27.4 Федерального закона то 22.04.1996  №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пункта 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации поручители несут солидарную ответственность за неисполнение обязательств эмитентом, в том числе путем уплаты процентов в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, отклоняются судом как основанные на неправильном толковании норм права.

С учетом изложенного,  решение суда первой инстанции подлежит изменению пункта 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации..

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации  расходы по оплате государственной пошлины  за рассмотрение искового заявления и апелляционной жалобы относится на стороны пропорционально размеру удовлетворенных требований.

С ООО «АЛПИ-Инвест» в пользу ООО «Блик» подлежат взысканию расходы по уплате государственной пошлины  в сумме 14 304 рубля 70 копеек, в том числе за рассмотрение иска 12 949 рублей 10 копеек, за рассмотрение апелляционной и кассационной жалоб ООО «Блик» - 1 355 рублей 60 копеек.

На  ОАО «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» относятся расходы истца по уплате государственной пошлины  в сумме 27 876 рублей 40 копеек, по 13 938 рубля 20 копейки с каждого, в том числе 12 617 рублей 89 копеек за рассмотрение иска и 1 321 рубль 20 копеек за рассмотрение апелляционной и кассационной жалоб ООО «Блик».

С ООО «Блик» в пользу ОАО «Сибирская губерния» подлежат взысканию судебные расходы в сумме 18 рублей 20 копеек за рассмотрение настоящей апелляционной жалобы.

В результате зачета с ОАО «Сибирская губерния» в пользу ООО «Блик» подлежит взысканию 13 920 рублей 89 копеек судебных расходов (13 938,20-18,20).

Руководствуясь