Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение полностью и принять новый с/а

время исполнения заявки не указано (подлинная выписка представлена в материалы дела).

В соответствии с выпиской из реестра сделок за вторник, 09.09.2008, совершена сделка номер 435 803 261, согласно которой приобретено 7000 облигаций, принадлежащих истцу (подлинная выписка из реестра сделок приобщена к материалам дела).

В этот же день - 09.09.2008 эмитентом размещено сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций - 1 425 893 штуки. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: обязательство исполнено частично 09.09.2009. Выкуплено 495 140 облигаций. Факт исполнения обязательства: обязательство исполнено частично.

Сообщением о существенном факте от 10.09.2008 эмитент сообщил так же о выкупе еще 1778 облигаций 10.09.2008. Данное сообщение опубликовано в Приложении к Вестнику ФСФР, № 75 (26.09.2008).      30.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» издано сообщение о дефолте. Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев в соответствии с пунктом 10.2 решения. Право владельцев требовать от эмитента приобретения облигаций в течение 10 последних дней 4-го купонного периода. Количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2. решения: 1 425 893. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: 26.08.2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000  рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения. Причина неисполнения обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев: обязательство по приобретению облигаций не исполнено в срок в связи возникновением трудностей с ликвидностью. Возможные действия владельцев облигаций по удовлетворению своих требований: В соответствии с пунктом 9.7 «Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям» Решения о выпуске ценных бумаг». Указанное сообщение опубликовано в Приложении к Вестнику ФСФР № 80 (15.10.2008).      Эмитентом не исполнены  обязательства по выкупу 13148 облигаций, принадлежащих истцу. Принадлежность истцу облигаций подтверждается выписками ЗАО НДЦ (правопреемником НП НДЦ), составленными по состоянию на 24.10.2008, 21.05.2010, 25.05.2010.

Решением от 09.03.2010 по делу № А33-423/2009 с ООО «АЛПИ-Инвест» в пользу истца взыскано 13 148 000 рублей стоимости облигаций,  3 193 882 рубля 52 копейки накопленного купонного дохода, 2 281 140 рублей 33 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами.        В связи с неисполнением обязательств эмитентом истец 31.10.2008 направил поручителям в порядке, предусмотренном пунктом 3.6 оферты, изложенные в решении, требования по уплате номинальной стоимости облигаций,  а также накопленного купонного дохода.

ОАО  «АЛПИ» требование истца получено  по почтовому адресу 06.11.2008, по адресу фактического места нахождения ответчика 11.11.2008. Получение ответчиком требования подтверждается уведомлениями о вручении почтового отправления. ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» требование истца получено 14.11.2008,  ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния» - 06.11.2008, что подтверждается соответствующими уведомлениями о вручении почтового отправления. Доказательств исполнения ответчиками своих обязательств в порядке, предусмотренном решением, в материалы дела не представлено.

В заявлении об увеличении размера иска, удовлетворенном судом, истец просил взыскать с ответчиков  солидарно 15 759 475 рублей 27 копеек, в том числе: 13 148 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода за пятый и шестой купонный период, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленными в соответствии с пунктом 9.7 решения. Датой начала 5 купонного периода истец указал 22.08.2008, датой окончания - 20.02.2009, количеством дней периода 182, ставку купонного периода – 18 % годовых.  Расчет суммы выплат по пятому  купону на одну облигацию произведен истцом по следующей формуле: Кj=Сj*Nom (Тj-Тj-1)/365*100%), где Кj - величина купонного дохода по каждой облигации; Nom - номинальная стоимость одной облигации; Сj - размер процентной ставки по пятому купону, проценты годовых; Тj-1 - дата начала пятого купонного периода облигаций; Тj - дата окончания пятого купонного периода. Сумма купонного дохода за пятый купонный период составила 1 242 324 рубля 48 копеек. Датой начала 6 купонного периода истец указал 20.02.2009, датой окончания - 21.08.2009, количеством дней периода - 182, ставку купонного периода – 18 % годовых.  Расчет суммы выплат по шестому  купону на одну облигацию произведен истцом по следующей формуле: Кj=Сj*Nom (Тj-Тj-1)/365*100%), где Кj - величина купонного дохода по каждой облигации; Nom - номинальная стоимость одной облигации; Сj - размер процентной ставки по пятому купону, проценты годовых; Тj-1 - дата начала шестого купонного периода облигаций; Тj - дата окончания шестого купонного периода. Сумма купонного дохода за шестой купонный период составила 291 754 рубля 12 копеек.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Согласно части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Как следует из искового заявления истец просит взыскать солидарно с ответчиков 13 148 000 рублей основного долга (номинальной стоимости облигаций), 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

Оценив представленные  в материалы дела доказательства на основании статей 65, 67, 68, 74 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции  пришел к обоснованному выводу о том, что отношения сторон возникли из договора займа, заключенного путем выпуска и размещения эмитентом облигаций, и регламентированы положениями главы 42 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также законодательством о ценных бумагах.      В соответствии со статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в том числе из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Как предусмотрено статьей 421 Гражданского кодекса Российской Федерации, граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Условия договора определяются соглашением сторон. В силу части 2 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации юридические и физические лица свободны в установлении своих прав и обязанностей. Они по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права (часть 1 статьи 9 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности. Обязательства возникают из договора.

Статьями 309, 310 и 408 Гражданского кодекса Российской Федерации, предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом, односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается и только надлежащее исполнение прекращает обязательство.

Из содержания статей 807, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества. Договор займа считается заключенным с момента передачи денег или других вещей. Договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.      С учетом статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями о решении о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Согласно статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Материалами дела подтверждается, что 22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», вид размещенных ценных бумаг - неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

Согласно пункту 7 решения владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода), порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта,  сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1 проспекта.

Имеющим преюдициальное значение при рассмотрении настоящего дела в силу статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решением Арбитражного суда Красноярского края по делу № А33-423/2009 установлен факт приобретения истцом облигаций, выпущенных эмитентом в количестве 20148 штук. Данное обстоятельство также подтверждается выписками со счета ДЕПО,  составленными по состоянию на 24.10.2008, 21.05.2010, 25.05.2010.

Материалами дела (сообщениями о существенных фактах, размещенных эмитентом в порядке, предусмотренном решением) подтверждается факт наступления обязательств по выкупу эмитентом облигаций, выписки из реестра заявок и реестра сделок от 09.09.2008 доказывают факт приобретения 09.09.2008 ответчиком 7000 штук облигаций, принадлежащих истцу, факт неисполнения эмитентом обязательств по приобретению облигаций и выплате купонного дохода по ним установлен при рассмотрении дела № А33-423/2009.

В соответствии с пунктом 7 решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 362 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что договор поручительства должен быть совершен в письменной форме.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Выпуск облигаций обеспечен поручительством: ОАО