Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«08» февраля 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-13125/2009

Резолютивная часть постановления объявлена «01» февраля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «08» февраля 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Бабенко А.Н.,

судей:  Белан Н.Н., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Шкреба К.В.,

при участии:

от истца – открытого акционерного общества «Банк ЗЕНИТ»: Монс Н.С. – представителя по доверенности от 16.09.2010 № 544/2010,

от ответчика – открытого акционерного общества «Сибирская губерния»: Скутина А.В. – представителя по доверенности от 13.09.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика - открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «02» июня 2010 года по делу №А33-13125/2009, принятое председательствующим судьей Дьяченко С.П., арбитражными заседателями Желудковой И.В., Гречищевой Ю.В.,

установил:

 открытое акционерное общество «Банк ЗЕНИТ» (далее по тексту ОАО «Банк ЗЕНИТ», истец, владелец облигаций) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Сибирская губерния» (с учетом произведенного определением от 28.04.2009 процессуального правопреемства) (далее по тексту ОАО «Сибирская Губерния», ответчик, поручитель), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская Губерния» (далее по тексту ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ответчик, поручитель), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее по тексту ОАО «АЛПИ», ответчик, поручитель) о взыскании солидарно 15 759 475 рублей 27 копеек, в том числе 13 148 000 рублей основного долга, 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами.

Третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований относительно предмета спора, истцом указано общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее по тексту ООО «АЛПИ-Инвест», третье лицо, эмитент).  

Исковое заявление принято к производству Арбитражным судом г. Москвы. Определением от 10.06.2009 дело передано по подсудности для рассмотрения в Арбитражный суд Красноярского края.

К участию в деле, в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика привлечены: закрытое акционерное общество «ИК «Тройка Диалог» (далее по тесту ЗАО «ИК «Тройка Диалог», третье лицо), закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» (далее по тесту ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», третье лицо).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 02.06.2010 исковые требования удовлетворены, с открытого акционерного общества «Сибирская Губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская Губерния», открытого акционерного общества «АЛПИ» в пользу открытого акционерного общества «Банк ЗЕНИТ» солидарно взыскано 15 759 475 рублей 27 копеек, в том числе 13 148 000 рублей основного долга, 1 534 078 рублей 60 копеек купонного дохода, 1 077 396 рублей 60 копеек процентов, а также 90 297 рублей 38 копеек расходов по государственной пошлине.

Не согласившись с указанным судебным актом, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просит отменить решение Арбитражного суда Красноярского края от 02.06.2010.

Ответчик - ОАО «Сибирская губерния» считает обжалуемый судебный акт необоснованным, поскольку, по его мнению, иск подлежал оставлению без рассмотрения, так как истцом не соблюден досудебный порядок урегулирования спора с поручителями, требования об исполнении обязанностей поручителями истцом не вручались, в материалы дела оригиналы доказательств направления требований не представлены. Судом первой инстанции не проверен факт оплаты задолженности. С ответчиков-поручителей взыскание солидарно процентов за пользование чужими денежными средствами неправомерно.

Согласно представленному истцом отзыву на апелляционную жалобу досудебный порядок соблюден, в материалы дела представлены копии уведомлений о вручении требований ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния». До настоящего времени обязательства эмитента по выкупу облигаций и уплате накопленного купонного дохода перед истцом не исполнены. Судом первой инстанции установлены все имеющие значения для дела обстоятельства.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 27.07.2010 апелляционная жалоба ОАО «Сибирская губерния» принята к производству, судебное заседание назначено на 20.08.2010.

В судебное заседание 20.08.2010 явились представители ОАО «Банк ЗЕНИТ» и ОАО «Сибирская губерния», другие лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционных жалоб своих представителей в судебное заседание не направили. Уведомления Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд) о времени и месте рассмотрения апелляционных жалоб в суд не поступили.

В связи с указанными обстоятельствами, определением от 20.08.2010 апелляционный суд отложил рассмотрение апелляционной жалобы на 01.02.2011.

Судебное заседание 01.02.2011 проведено с участием представителей ОАО «Банк ЗЕНИТ» и ОАО «Сибирская губерния», в отсутствие надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства лиц, привлеченных к участию в деле, на основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представители сторон подтвердили изложенные ранее по делу правовые позиции.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее - проспект). Вид размещенных ценных бумаг - неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.        В соответствии с пунктом 3 решения и разделом 9.1.1 проспекта, выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам ДЕПО, выдаваемыми НП НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателями облигаций. Списание облигаций со счетов ДЕПО при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости облигаций.

Размещение облигаций осуществлялось в соответствии с решением и проспектом посредством подписки путем проведения торгов, организатором торгов - ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» по правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ». Согласно правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» моментом заключения участником торгов сделки считается момент ее регистрации в системе торгов. Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок.

Согласно пункту 7 решения и пункту 9.1.1 проспекта, каждая облигация предоставляет одинаковый объем прав и владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта,  сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1 проспекта.

Как следует из представленного истцом отчета об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», зарегистрированного ФСФР России 19.09.2006, размещение облигаций состоялось 25.08.2006.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций. Датой погашения облигаций являлась дата 21.08.2009.      Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в пункте 9.3.1 проспекта. Так, одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о том, что ставки всех купонов со второго по шестой устанавливаются равными процентной ставке по первому купону.  Одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о приобретении облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней  j-го купонного периода (j=1,..,5). В случае если такое решение принято эмитентом, процентные ставки по всем купонам облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Указанная информация,  раскрывается эмитентом не позднее, чем за 1 (один) календарный день до даты начала размещения облигаций и в следующие  сроки с момента составления протокола собрания, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): в ленте новостей - не позднее 1 дня; на странице в сети «Интернет» - не позднее 3 дней; в газете «Красноярский рабочий» - не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением  и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

Пунктом 8.3 решения предусмотрено, что андеррайтером эмитента является ЗАО ИК «Тройка Диалог», в функции которого, в том числе,  входит удовлетворении заявок приобретателей облигаций на заключение сделок  по покупке облигаций  (агент по размещению облигаций).      В пункте 9.6 решения указано, что выплата купонного (процентного) дохода и его погашение осуществляется эмитентом через платежного агента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (правопреемник - ЗАО «Национальный депозитарный центр»).

В пункте 9.7 решения закреплены сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям. Указано, что эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения и проспекта. Закреплено, что в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения своих требований, владельцы облигаций вправе обратиться в суд.

В пункте 10.1 решения указано, что эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона определяется эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.      Выпуск облигаций обеспечен поручительством: ОАО «Сибирская Губерния» (до реорганизации ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО  «АЛПИ», которые в соответствии с офертой, изложенной в тексте решения, несут солидарную ответственность за исполнение эмитентом  его обязательств. С учетом пункта  2.1 оферты договор поручительства  считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на облигации (акцепт оферты). Согласно пункту  3.1.1, 3.4 оферты поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в объеме неисполненных эмитентом обязательств.

В соответствии с пунктом 3.7 оферты требование к поручителю должно быть предъявлено в письменном виде и подписано владельцем облигации, скреплено его печатью. К требованию должны быть приложены доказательства владения облигациями (выписка со счета ДЕПО). Требование должно быть заявлено в срок не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении конкретного владельца облигаций. Датой предъявления требования считается дата подтвержденного получения требования поручителем. Согласно пункту 3.8 оферты поручитель рассматривает требование в течение 14 дней.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Красноярского края от 09.03.2010 по делу № А33-423/2009 установлено, что 26.10.1998 между обществом с ограниченной ответственностью «Зенит» и некоммерческим партнерством «Национальный депозитарный центр»  подписан договор счета депо владельца № 349/ДСВ-0, в соответствии с пунктом 1 которого национальный депозитарный центр принимает на себя обязательства по предоставлению депоненту услуг по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению права на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности, ином вещном праве, обязательственном праве путем ведения счета депо владельца, осуществления операций по этому счету.

21.08.2008 истец направил ЗАО ИК Тройка-Диалог уведомление, в котором сообщил о намерении продать облигации в количестве 20 148 штук. Уведомление получено ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» 20.08.2008, о чем свидетельствует проставление даты, подписи лица (Черевко И.А.) и печати общества на уведомлении.

26.08.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» опубликовано сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Содержание обязательства эмитента: приобретение облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Факт исполнения обязательства: обязательство не исполнено. Текст сообщения опубликован в Приложении к Вестнику ФСФР, № 71 (12.09.2008).

В соответствии с выпиской из реестра заявок на торгах ФБ ММВБ за вторник, 26.08.2008, участник торгов - ОАО «Банк Зенит» подал заявку номер 494,691,151 в отношении ценных бумаг RU000A0JNJ60 АЛПИ-Инв-1 по цене 1000 рублей в количестве 20148 штук, контрагент - ЗАО ИК «Тройка-Диалог», время подачи заявки: 11:50,