Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 06.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

эмитент публикует сообщение о наступлении дефолта и/или технического дефолта по облигациям на ленте новостей (АК&М, Интерфакс) в течение 5 дней с даты наступления данного события.

Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям определены в пункте 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг: способ обеспечения - поручительство, размер обеспечения : суммарная номинальная стоимость облигаций 1 500 000 000 руб. и совокупный купонный доход по облигациям.

В Решении о выпуске ценных бумаг содержатся Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 26.04.2006, которые являются предложением заключить договор поручительства на условиях, указанных в Офертах, любому лицу, желающему приобрести облигации ООО «АЛПИ-Инвест» с обеспечением. Оферты оформлены от имени ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

По условиям Оферт сумма обеспечения составляет сумму в размере суммарной номинальной стоимости облигаций 1 500 000 000 руб. и совокупного купонного дохода по облигациям (п. 1.8 Оферт).

Пунктом 2.5 Оферт предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с Поручителем, по которому Поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 Оферт поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

В пунктах 3.6 Оферт предусмотрено, что в случае установления факта неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств эмитента, поручители обязуются в соответствии с условиями Оферт отвечать за исполнение обязательств эмитента в объеме неисполненных обязательств и в пределах суммы обеспечения, если владельцами облигаций будут предъявлены к поручителям требования в соответствии с условиями Оферт.

Согласно пункту 3.7 Оферт требование должно соответствовать следующим условиям:

- требовании должно быть предъявлено к поручителю в письменной форме и подписано владельцем облигаций или номинальным держателем облигаций, а, если владельцем является юридическое лицо, также скреплено его печатью;

- в требовании должны быть указаны: наименование (для юридических лиц) владельца облигаций, его ИНН, место нахождения, реквизиты его банковского счета, объем неисполненных обязательств в отношении владельца облигаций, направившего требование;

- требование должно быть направлено к поручителю не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении владельца облигаций, направляющего данное требование (при этом датой предъявления считается дата подтвержденного получения поручителем соответствующего);

- к требованию должна быть приложена подтверждающая права владельца облигаций на его облигации выписка со счета ДЕПО в НДЦ, или депозитариях, являющихся депонентами по отношению к НДЦ; в случае предъявления требования, предполагающего погашение облигаций, также должна быть приложена копия отчета НДЦ, заверенная депозитарием, о переводе облигаций в раздел счета депо, предназначенный для блокирования ценных бумаг при погашении;

- требование и приложенные к нему документы должны быть направлены поручителю заказным письмом, курьерской почтой или экспресс-почтой.

22.06.2006 ФСФР России зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

В материалы дела представлена копия Сертификата документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36155-R. В сертификате указано, что исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций. Сертификат подписан от имени эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и от имени поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» (том 3, л.д. 1-48).

Согласно выписке № 3943 по состоянию на 19.02.2009 по эмитенту ООО «АЛПИ-Инвест» на счете депо 226 – ОАО «Инвестсервис» зарегистрировано 15674 шт. облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» рег. № 4-01-36159-R.

Выписка предоставлена открытым акционерным обществом «Крайинвестбанк».

    В сети Интернет на сайте по адресу http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 и www.alpi.ru размещались сообщения о существенных фактах, в материалы дела представлены распечатки с сайта Сообщение о существенных фактах“Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» в отношении эмитента ООО «АЛПИ-Инвест». В Сведениях указано, в частности, что 25.08.2006 фактически ничато размещение ценных бумаг. Количество фактически размещенных ценных бумаг – 1 500 000 штук. Фактическая цена размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения: по цене 1 000 руб., размещено 1 500 000 руб. – 100 %. Решением директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ б/н от 07 августа 2008г.) процентная ставка пятого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено – 20.02.2009) купона не исполнены. «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» устанавливают размер процентов и (или) иного дохода, подлежащего выплате по одной облигации эмитента – 89 руб. 75 коп. за каждый из купонных периодов.

    Истцом направлены требования к поручителям ООО «АЛПИ-Инвест» - ОАО «Сибирская губерния», ОАО «АЛПИ» об исполнении обязательств эмитента и перечислении размера неисполненного обязательства по выплате пятого купонного дохода в размере 1 406 741 руб. 50 коп. Требования получены представителями поручителей, что подтверждается почтовыми уведомлениями о вручении.

В связи с тем, что обязательства по выплате 5 купонного дохода до настоящего времени не исполнены, истец обратился в арбитражный суд с иском.

     Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Согласно статьей 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом. Односторонний отказ от исполнения обязательства, связанного с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, и одностороннее изменение условий такого обязательства допускаются также в случаях, предусмотренных договором, если иное не вытекает из закона или существа обязательства.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 3 Решения о выпуске ценных бумаг депозитарием, который будет осуществлять централизованное хранение облигаций назначено Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (далее - НДЦ). Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций. Данное положение не противоречит Федеральному закону от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Истец является номинальным держателем 15674 штук облигаций, что подтверждается выпиской по счету ДЕПО№ 3943 по состоянию на 19.02.2009 по эмитенту ООО «АЛПИ-Инвест» на счете депо 226. Выписка предоставлена открытым акционерным обществом «Крайинвестбанк».

Таким образом, право собственности  истца на облигации  подтверждается  выписками по счетам ДЭПО.

Размер процентов, выплачиваемых владельцам облигаций, определяется в соответствии с пунктом 9.3. решения о выпуске и устанавливается решением эмитента без согласия владельцев облигаций.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций.

Поскольку доказательства уплаты по выплате пятого купонного дохода ООО «АЛПИ-Инвест» не представлены, суд первой инстанции обосновано признал исковые требования о взыскании 1 406 741 рубль 50 копеек накопленного купонного дохода за пятый купонный период.

Истцом  заявлены требования о солидарном взыскании суммы основного долга, в отношении эмитента - общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» и поручителя: открытого акционерного общества «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»).

Отношения, возникающие из договора поручительства, регламентированы параграфом 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 362 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что договор поручительства должен быть совершен в письменной форме.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации  при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Установив факт ненадлежащего исполнения обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» обязательств по выплате пятого купонного дохода, суд первой инстанции удовлетворил исковые требования также и в отношении поручителя.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы о несоблюдении истцом обязательного досудебного порядка урегулирования споров вследствие непредставления истцом в суд подлинных почтовых документов несостоятельна.

Пункт 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации применяется в случае, когда оригинал документа утрачен, а копии этого документа, представленные участвующими в деле лицами, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.

Поскольку наличие таких обстоятельств судом не установлено и заявителем не подтверждено у суда первой инстанции отсутствовали основания для сомнения в достоверности документов, подтверждающих вручение ОАО «Сибирская губерния» требований об исполнении обязанности по выплате накопленного  купонного дохода за пятый купонный период.

Довод заявителя апелляционных жалоб о том, что права истца на облигации не подтверждены надлежащим образом, отклоняется судом апелляционной инстанции как необоснованный на основании следующего.

В соответствии с пунктом 3 решения о выпуске ценных бумаг выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр»