Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.04.2014 по делу n А44-5328/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ЧЕТЫРНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Батюшкова, д.12, г. Вологда, 160001

http://14aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

14 апреля 2014 года

г. Вологда

Дело № А44-5328/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 10 апреля 2014 года.

В полном объёме постановление изготовлено 14 апреля 2014 года.

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Мурахиной Н.В., судей Пестеревой О.Ю. и Холминова А.А.

при ведении протокола секретарем судебного заседания Куликовой М.А.,

при участии Карасевой В.В., ее представителей Павлова В.В. по доверенности от 20.11.2013, Оганесяна А.А. по доверенности от 20.11.2013, от заявителя Бобровой И.Г. по доверенности от 27.08.2012,

рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием системы видео-конференц-связи при содействии Арбитражного суда Новгородской области апелляционную жалобу арбитражного управляющего Карасевой Валентины Владимировны на решение Арбитражного суда Новгородской области от 24 декабря 2013 года по делу № А44-5328/2013 (судья Разживин А.А.),

у с т а н о в и л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Новгородской области (ОГРН 1045300293411; далее – управление, административный орган) обратилось в Арбитражный суд Новгородской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Карасевой Валентины Владимировны к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Новгородской области от 24 декабря 2013 года по делу № А44-5328/2013 арбитражный управляющий Карасева В.В. привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, и ей назначено административное наказание виде штрафа в размере 25 000 рублей.

Карасева В.В. с судебным актом не согласилась и обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить. В обоснование своей позиции арбитражный управляющий ссылается на то, что совершенное им правонарушение является малозначительным и в данном случае возможно применение положений статьи 2.9 КоАП РФ.

Управление в отзыве на жалобу с изложенными в ней доводами не согласилось, просит решение оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, исследовав доказательства по делу, проверив законность и обоснованность решения суда, изучив доводы жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Новгородской области от 14.11.2012 по делу № А44-7180/2012 общество с ограниченной ответственностью «Новеста» (далее – ООО «Новеста», должник) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена Карасева Валентина Владимировна.

В ходе проведенной управлением проверки деятельности Карасевой В.В. в качестве конкурсного управляющего ООО «Новеста» установлено, что арбитражным управляющим Карасевой В.В. допущены следующие нарушения требований законодательства о банкротстве:

- не соблюден порядок проведения голосования на собрании кредиторов ООО «Новеста» по включению дополнительного вопроса в повестку дня, а именно голосование проведено путем поднятия руки; в не заполнении бюллетеня, чем нарушены абзац 10 пункта 2, пункт 4 статьи 20.3, абзац 11 пункта 2 статьи 15, абзац 12 пункта 2 статьи 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон № 127-ФЗ, Закон о банкротстве), подпункт «в» пункта 5, подпункт «в» пункта 7, пункт 9 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 06.02.2004 № 56 (далее – Правила № 56, Правила проведения собраний кредиторов);

- нарушен порядок подготовки уведомлений о проведении собрания кредиторов, а именно уведомление конкурсного управляющего Карасёвой В.В. от 02.08.2013 (исх. № 127) о проведении собрания кредиторов не содержит сведений о месте нахождения ООО «Новеста» и его адресе (нарушение абзаца 3 пункта 1 статьи 12 и абзаца 2 пункта 3 статьи 13, абзаца 10 пункта 2 и пункта 4 статьи 20.3, абзаца 12 пункта 2 статьи 129 Закона № 127-ФЗ);

- не соблюден порядок ведения арбитражным управляющим протоколов собраний кредиторов, а именно в протоколе собрания кредиторов арбитражным управляющим не указаны фамилия, имя и отчество представителя управления Павловой Е.В., выступившей на собрании кредиторов ООО «Новеста» (нарушение абзаца 10 пункта 2 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ, подпункта «и» пункта 10 Правил № 56);

- нарушен порядок направления арбитражным управляющим в арбитражный суд экземпляров протоколов собраний кредиторов должника, а именно арбитражным управляющим Карасёвой В.В. к протоколу собрания кредиторов не приложены следующие документы: отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах конкурсного производства в отношении должника и об использовании денежных средств должника; бюллетени для голосования представителя Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 9 (далее – МИФНС № 9) по дополнительному вопросу повестки дня собрания кредиторов ООО «Новеста» (нарушение абзаца 3 пункта 1, абзацев 5, 7 пункта 7 статьи 12, абзаца 10 пункта 2, пункта 4 статьи 20.3, пункта 1 статьи 143, абзаца 12 пункта 2 статьи 129 Закона № 127-ФЗ, абзаца 2 пункта 11 Правил № 56, пункта 1, подпункта «в» пункта 2, пункта 4 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 (далее – Правила подготовки отчетов);

- не соблюдены правила ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, поскольку  в реестре требований кредиторов должника по состоянию на 08.08.2013 отсутствует информация о дате его закрытия, что является нарушением абзаца 4 пункта 2 и пункта 4 статьи 20.3, абзаца 9 пункта 2 статьи 129 Закона № 127-ФЗ, пункта 9 Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, утверждённых постановлением Правительства Российской Федерации от 09 июля 2004 года № 345.

По данным фактам в отношении арбитражного управляющего составлен протокол об административном правонарушении от 23.10.2013 № 00235313, на основании которого управление обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Карасевой В.В. к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Суд первой инстанции заявленные требования удовлетворил, при этом правомерно руководствовался следующим.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объективной стороной названного административного правонарушения является неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), то есть в данном случае предусмотренных Законом № 127-ФЗ и входящих в систему законодательства о несостоятельности (банкротстве) нормативных правовых актов.

Согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 12 Закона о банкротстве организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.

Порядок проведения собрания кредиторов установлен Правилами № 56.

В соответствии с требованиями пункта 1, абзаца 11 пункта 2 статьи 15 Закона № 127-ФЗ, подпункта «в» пункта 5, подпункта «в» пункта 7 Правил № 56 и положениями приказа Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 № 235 «Об утверждении типовых форм бюллетеня для голосования и журнала регистрации участников собрания кредиторов» при регистрации участников собрания кредиторов арбитражный управляющий обязан выдать конкурсным кредиторам и уполномоченным органам бюллетени для голосования, большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, требования которых включены в реестр требований кредиторов, собранием кредиторов принимаются решения о включении в повестку дня собрания кредиторов дополнительных вопросов и принимаемых по ним решениям; при проведении собрания кредиторов арбитражный управляющий проводит в установленном порядке голосование.

Согласно пункту 9 Правил проведения собраний кредиторов после рассмотрения всех вопросов повестки дня собрания кредиторов арбитражный управляющий проводит голосование о включении в повестку дня дополнительных вопросов и голосование по этим вопросам.

Представителем МИФНС № 9  Закрыевой Р.В. конкурсному управляющему Карасёвой В.В. 08.08.2013 вручена заявка на включение в повестку дня собрания кредиторов должника дополнительного вопроса «Об обязании конкурсного управляющего обратиться в течение одного месяца в арбитражный суд с исковым заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя (учредителя) ООО «Новеста».

В нарушение требований действующего законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), конкурсный управляющий Карасёва В.В. провела голосование по включению дополнительного вопроса в повестку дня путем устного голосования (только поднятием рук) без заполнения бюллетеня для голосования.

Факт проведения такого голосования подтверждается материалами дела, а именно письмом МИФНС № 9 от 30.08.2013  № 16-71/015780 (лист дела 19), справкой от 06.09.2013 об ознакомлении должностного лица управления с материалами дела № А44-7180/2012 (лист дела 20), согласно которой в материалах дела отсутствует бюллетень для голосования о включении в повестку дня собрания кредиторов ООО «Новеста» от 08.08.2013 дополнительного вопроса.

Довод подателя жалобы о том, что в законе отсутствует прямой запрет на проведение голосования иным способом, кроме как заполнение бюллетеней, не принимается апелляционной коллегией, поскольку исходя из вышеизложенного, законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) фактически устанавливается обязательная процедура голосования на собраниях кредиторов с использованием бюллетеней по всем вопросам, относящимся к компетенции собрания кредиторов.

Таким образом, арбитражный управляющий Карасёва В.В. не выполнила обязанность по соблюдению установленного действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) порядка организации и проведения собрания кредиторов должника.

Согласно абзацу 2 пункта 3 статьи 13 Закона о банкротстве в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться сведения о месте нахождения должника и его адресе.

Как следует из материалов дела, а также подтверждается докладной запиской специалиста 1 разряда отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций управления Павловой Е.В. от 05.08.2013 № ВН «Об обнаружении события административного правонарушения» (лист дела 13), поступившее 02.08.2013 в адрес управления уведомление конкурсного управляющего Карасёвой В.В. от 02.08.2013 № 127 о проведении 08.08.2013 собрания кредиторов (лист дела 28), а также уведомление от 02.08.2013 № 123 (лист дела 27) о проведении собрания кредиторов 08.08.2013, направленное Карасёвой В.В. в адрес МИФНС № 9 не содержат сведений о месте нахождения и адресе должника.

Таким образом, в нарушение положений абзаца 10 пункта 2 и пункта 4 статьи 20.3, абзаца 12 пункта 2 статьи 129, абзаца 3 пункта 1 статьи 12 и абзаца 2 пункта 3 статьи 13 Закона № 127-ФЗ, арбитражный управляющий               Карасёва В.В. не выполнила обязанность по соблюдению установленного действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) порядка подготовки уведомлений о проведении собрания кредиторов.

Положениями пункта 10 Правил проведения собраний кредиторов, установлены обязанность и порядок ведения арбитражным управляющим протоколов собраний кредиторов.

С учетом требований подпункта «и» пункта 10 этих Правил в протоколе собрания кредиторов обязательно должны быть указаны арбитражным управляющим фамилия, имя и отчество участников собрания кредиторов, выступавших на собрании.

В ходе проведения собрания кредиторов должника представитель управления Павлова Е.В. выступила с замечанием, относящимся к нарушению Карасёвой В.В. порядка проведения собрания кредиторов должника.

Данный факт подтверждается докладной запиской от 08.08.2013 (лист дела 14) специалиста 1 разряда отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций управления Павловой Е.В., а также содержанием письменного замечания (лист дела 15), лично полученного 08.08.2013 конкурсным управляющим ООО «Новеста» Карасёвой В.В.

При этом в нарушение положений абзаца 10 пункта 2 статьи 20.3 Закона № 127-ФЗ, а также подпункта «и» пункта 10 Правил проведения собрания кредиторов от 08.08.2013 № 1 (листы дела 24-26) протокол не содержит информации о фамилии, имени и отчестве представителя управления Павловой Е.В., выступившей на собрании, что подтверждает факт  невыполнения арбитражным управляющим Карасёвой  В.В. обязанности по соблюдению установленного действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) порядка ведения протокола собрания кредиторов должника.

Согласно абзацу 1 пункта 7 статьи 12 Закона № 127-ФЗ, абзацу 2 пункта 11 Правил проведения собраний кредиторов протокол первого собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 Закона о банкротстве направляется арбитражным управляющим в арбитражный суд.

Положениями абзацев 3 - 9 пункта 7 статьи 12 Закона № 127-ФЗ определен перечень документов (копий документов), которые должны прилагаться к протоколам собраний кредиторов. К таким документам отнесены, в том числе, бюллетени для голосования, материалы, представленные участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения.

В силу пункта 1 статьи 143 Закона № 127-ФЗ в ходе конкурсного производства конкурсный управляющий представляет